2021年度独立取締役述職報告
2021年度、私は《会社法》、《証券法》、《深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン》などの法律法規と Hainan Strait Shipping Co.Ltd(002320) 《会社定款》、《独立取締役工作制度》の規定に基づいて、真剣に独立取締役の職責を履行して、会社全体の利益を保護して、全体の株主、特に中小株主の合法的権益を守ることをめぐって仕事を展開します。報告期間内に、重点的に会社の年報監査、定期報告、リスクコントロール、関連取引、重点項目、会社定款改正などの事項に注目し、関連事項に対して慎重に独立意見を発表し、仕事の実効を重視し、2021年度の職責履行状況を以下のように報告する。
2021年会社の取締役会は全部で16回の会議を開き、本人は過去の会議に参加し、会議の関連資料を真剣に審査し、各議題の実行可能性と詳細を十分に理解した。慎重に議案を審議し、一部の議案に対して合理化の提案を提出し、慎重な態度で議決権を行使し、取締役会の審議を提出した議案に対してすべて同意票を投じ、反対、棄権の状況がなく、会社の取締役会の科学的な決定のために積極的な役割を果たした。2021年には欠席がなく、他の独立取締役に代わって会議に出席するように依頼しなかった場合がある。二、独立意見の発表状況
2021年本人は中国証券監督管理委員会の「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」などの関連法律法規及び「会社定款」、「独立取締役工作制度」の規定に基づき、本人の独立、客観的な判断に基づき、以下の事項について独立意見を発表した。
1、2021年3月25日、会社は第6回取締役会第24回会議を開き、本人は年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告、2020年度利益分配予案、「高級管理職報酬管理弁法」2020年度審査状況報告、2020年度日常関連取引の実行状況及び2021年度日常関連取引の予想、2021年中遠海運財務会社との継続的な関連取引、会社と中遠海運財務会社との関連取引リスク持続評価報告、2021年度監査機構の招聘、社内統制自己評価報告、持株株主及びその他の関連者の会社の資金占有、会社の対外保証などの事項について独立した意見を発表する予定である。
2、2021年4月14日、会社は第6回取締役会第26回会議を開き、本人は新海港区自動車客貨転装埠頭の第2期埠頭資産買収プロジェクトを実施する議案に同意した独立意見を発表した。
3、2021年8月24日、会社は第6回取締役会第31回会議を開き、本人は持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有し、会社の対外保証状況、会社と中遠海運財務会社の関連取引リスク持続評価報告に関する議案に同意した独立意見を発表した。
4、2021年9月7日、会社は第6回取締役会第32回会議を開き、本人は取締役会の交代選挙に関する議案に同意した独立意見を発表した。
5、2021年9月28日、会社は第7回取締役会の第1回会議を開き、本人はこの会議で審議した会社の出資による合弁会社の重大資産再編に関する事項について同意した独立意見を発表し、会社の今回の重大資産再編は関連法律法規と証券監督管理規則の要求に合致し、会社の総合競争力をさらに向上させるのに有利であると考えている。業務規模を拡大し、持続的な利益能力とリスク抵抗能力を強化し、会社の長期的な発展と会社全体の株主の利益に合致する。
6、2021年10月28日、会社は第7回取締役会第3回会議を開き、本人は総経理、総会計士、取締役会秘書及び副総経理を招聘し、中遠海運財務会社と「金融サービス協議」に署名し、会社の高級管理者の職務任期制と契約化管理規定及び関連制度を締結した。会社は2021年経営責任書及び高級管理職の年度考課表などの事項に同意した独立意見を発表した。
7、2021年12月13日、会社は第7回取締役会第4回会議を開き、本人は海口新海転装埠頭旅客輸送総合ターミナルプロジェクトの土地及びPPPモデルの下で建設工事などの資産を形成する議案について同意した独立意見を発表した。
三、本人の年度職責履行の重点関心事項の状況
(I)年報の作成過程において、会社の年度生産経営状況と重大事項の進展状況を十分に理解した上で、年報監査に重点を置く必要があることを提示し、会社の財務部門が報告した監査されていない財務諸表と年審公認会計士が発行した年度財務報告の初歩的な監査結果を審査し、意見を提出する。会計士事務所が約束した時間内に監査報告書を提出することを促し、経営管理に存在する問題について合理的な提案を提出し、会社の管理向上を促進し、会社の年報情報の真実、正確、完全を確保した。
（二）関連取引状況
報告期間内に、当社は会社が発生した関連取引事項に対して真剣に審査を行い、会社の年度日常経営性関連取引事項の予想に基づき、取引価格の公正性などの面に重点を置いて審査を行い、当該取引は会社及び部下子会社の日常生産経営に必要な業務に属し、取引価格は公平、公正の原則に従い、市場価格は公正であると考えている。会社の他の株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。
（III）対外保証及び資金占用状況
報告期間内に、中国証券監督管理委員会の「上場企業と関連者の資金往来及び上場企業の対外保証の規範化に関する若干の問題に関する通知」及び「上場企業の対外保証行為の規範化に関する通知」の関連規定に基づき、会社の対外保証及び資金占有状況に対して必要な理解と査察を行い、独立意見を慎重に発表した。
報告期間内に、会社は持株株主とその関連者の非経営性資金の占有状況が存在しない。
(IV)会計士事務所の任命状況
報告期間内、会社は天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度監査機構に任命した。審査を経て、天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)は関連業務を引き受ける資質を備え、技術力が十分で、就職経験が豊富で、招聘手続きが合法的で、有効である。
（V）年度利益分配状況
会社の2020年度利益分配方案は会社の発展段階、経営投資、資金需要などの多方面の要素を総合的に考慮し、会社の実際の状況に合致し、会社の安定した経営と持続可能な発展に有利であり、会社と全体の株主の利益の最大化を実現するのに有利である。
（VI）内部制御の実行状況
会社の内部統制運行状況を検査した結果、私たちは会社の内部統制メカニズムの運営状況が良好で、運営規範があり、経営、投資及び財務リスクを効果的に防止することができ、内部統制設計或いは執行面の重大な欠陥は発見されなかったと考えている。四、専門委員会での職務履行状況
2021年度、私は監査委員会主任委員の職務を担当し、会社の紀審部が提出した内審業務報告と監査業務計画を審査し、2回の監査委員会会議を主宰し、年報監査に注目すべき事項について会計士事務所と十分にコミュニケーションし、提案した。
五、現場事務及び検査状況
2021年度、本人は取締役会、株主総会及びその他の不定期考察に参加する機会を利用して、会社の取締役、監事、高級管理者及び関連部門の責任者と交流し、会社の定期報告編成、リスク防止制御、関連取引、重点プロジェクトなどの方面の状況に重点を置いて、そして自分の見方或いは提案を表現し、積極的にメディア、ネット上の会社に関する報道は、会社に関する情報をタイムリーに知る。六、公衆株主の合法的権益の保護を実行する面
報告期間内、本人は積極的に、真剣に関連法律、法規、規則制度と独立取締役の職責履行に必要な知識を独学し、自身の職責履行能力を高め、会社と社会の公衆株主権益を保護する思想意識を絶えず強化している。会社の規範管理、財務運営、内部制御制度の完備と執行などの方面の状況を深く理解し、取締役会が公衆株主の権益に関する提案を審議する時、公衆株主の合法的権益を保護する角度から出発し、慎重に採決し、職責を着実に有効に履行し、投資者の権益を保護する。七、その他の仕事
(I)臨時取締役会の開催を提案しなかった場合。
(II)会計士事務所の任命または解任を提案していない場合。
(III)外部監査機関とコンサルティング機関を独立して招聘することはない。
2022年、私は引き続き職責を果たし、自分の専門知識と経験を利用して、会社の取締役会の科学的な意思決定に積極的な提案を提供し、会社全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持します。ここで、特に会社の取締役、監事、高級管理職及び関係スタッフの本人の2021年度の仕事に対する支持に感謝します。八、連絡先：電子メール：[email protected].
独立取締役：賀春海
二○二年三月九日
2021年度独立取締役述職報告
本人は2021年9月から Hainan Strait Shipping Co.Ltd(002320) の独立取締役を担当して、《会社法》、《証券法》などの法律法規と《会社定款》、《独立取締役の仕事制度》の規定によって、真剣に独立取締役の職責を履行して、会社全体の利益を維持して、全体の株主、特に中小株主の合法的権益を守ることをめぐって仕事を展開します。報告期間内、重点的に会社の年報監査、定期報告、リスクコントロール、関連取引、重点プロジェクトなどの事項に注目し、関連事項に対して慎重に独立意見を発表し、仕事の実効を重視し、2021年度の職責履行状況を以下のように報告する。
2021年に本人は5回の取締役会会議に参加し、会議の関連資料を真剣に審査し、各議題の実行可能性と詳細を十分に理解した。慎重に議案を審議し、一部の議案に対して合理化の提案を提出し、慎重な態度で議決権を行使し、取締役会の審議を提出した議案に対してすべて同意票を投じ、反対、棄権の状況がなく、会社の取締役会の科学的な決定のために積極的な役割を果たした。2021年には欠席がなく、他の独立取締役に代わって会議に出席するように依頼しなかった場合がある。二、独立意見の発表状況
2021年本人は中国証券監督管理委員会の「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」などの関連法律法規及び「会社定款」、「独立取締役工作制度」の規定に基づき、本人の独立、客観的な判断に基づき、以下の事項について独立意見を発表した。
1、2021年9月28日、会社は第7回取締役会第1回会議を開き、本人はこの会議で審議した会社の出資による合弁会社の重大資産再編に関する事項について同意した独立意見を発表し、会社の今回の重大資産再編は関連法律法規と証券監督管理規則の要求に合致し、会社の総合競争力をさらに向上させるのに有利であると考えている。業務規模を拡大し、持続的な利益能力とリスク抵抗能力を強化し、会社の長期的な発展と会社全体の株主の利益に合致する。
2、2021年10月28日、会社は第7回取締役会第3回会議を開き、本人は総経理、総会計士、取締役会秘書及び副総経理を招聘し、中遠海運財務会社と「金融サービス協議」に署名し、会社の高級管理者の職務任期制と契約化管理規定及び関連制度を締結した。会社は2021年経営責任書及び高級管理職の年度考課表などの事項に同意した独立意見を発表した。
3、2021年12月13日、会社は第7回取締役会第4回会議を開き、本人は海口新海転装埠頭旅客輸送総合ターミナルプロジェクトの土地及びPPPモデルの下で建設工事などの資産を形成する議案について同意した独立意見を発表した。
三、本人の年度職責履行の重点関心事項の状況
(I)年報の作成過程において、会社の年度生産経営状況と重大事項の進展状況を十分に理解した上で、年報監査に重点を置く必要があることを提示し、会社の財務部門が報告した監査されていない財務諸表と年審公認会計士が発行した年度財務報告の初歩的な監査結果を審査し、意見を提出する。会計士事務所が約束した時間内に監査報告書を提出することを促し、経営管理に存在する問題について合理的な提案を提出し、会社の管理向上を促進し、会社の年報情報の真実、正確、完全を確保した。
（二）関連取引状況
報告期間内に、当社は会社が発生した関連取引事項に対して真剣に審査を行い、会社の年度日常経営性関連取引事項の予想に基づき、取引価格の公正性などの面に重点を置いて審査を行い、当該取引は会社及び部下子会社の日常生産経営に必要な業務に属し、取引価格は公平、公正の原則に従い、市場価格は公正であると考えている。会社の他の株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。
（III）対外保証及び資金占用状況
報告期間内に、中国証券監督管理委員会の「上場企業と関連者の資金往来及び上場企業の対外保証の規範化に関する若干の問題に関する通知」及び「上場企業の対外保証行為の規範化に関する通知」の関連規定に基づき、会社の対外保証及び資金占有状況に対して必要な理解と査察を行い、独立意見を慎重に発表した。
報告期間内に、会社は持株株主及びその関連者の非経営性資金の占有状況が存在しない。
(IV)発展戦略と重大プロジェクト状況
会社ジョーンズ海峡一体化、新海港旅客輸送ハブなどの重大プロジェクトは会社の主業との整合度が高く、順調に進展し、会社の資産規模と利益能力を効果的に向上させた。
(V)内部制御の実行状況
会社の内部統制運行状況を検査した結果、私たちは会社の内部統制メカニズムの運営状況が良好で、運営規範があり、経営、投資及び財務リスクを効果的に防止することができ、内部統制設計或いは執行面の重大な欠陥は発見されなかったと考えている。四、専門委員会での職務履行状況
本人は報酬と審査委員会の主任委員の職務を担当し、報告期間内に、会社は「高級管理職の職務任期制と契約化管理規定」を制定し、内部市場化の選択、契約化管理、個性化の審査、制度化の退出の雇用メカニズムを確立した。
本人は会社が創立した任期目標管理責任制を基礎とする評価体系が科学的で合理的で、激励メカニズムが公平で、公正で、報酬の確定と発行は会社の報酬管理と業績評価制度の関連規定に合致すると考えている。五、現場事務及び検査状況
2021年度、本人は取締役会、株主総会及びその他の不定期考察に参加する機会を利用して、会社の取締役、監督と
