2021年、 Hainan Strait Shipping Co.Ltd(002320) (以下「会社」と略称する)監事会は「会社法」、「証券法」、「会社定款」及び「監事会議事規則」などの関連規定に従い、各職権と義務を真剣に履行し、会社の利益と株主全体の合法的権益を確実に維持し、監事会の職能を有効に発揮する。2021年度監事会の主な業務状況を以下に報告する。
一、監事会会議の状況
（Ⅰ）監事会会議の開催状況
報告期間中、監事会は「会社定款」、「監事会議事規則」の規定に従い、職責を忠実に履行し、2021年度に9回の監事会会議を開き、議案34項を審議・採択した。会議の招集、開催、議事、採決は「会社法」、「会社定款」、「監事会議事規則」などの法律、規則の規定に合致する。2021年監事会が会議を開く具体的な状況は以下の通りである。
1、2021年2月9日、会社は第6回監事会第18回会議(臨時)を開き、「監事会議事規則」の改正に関する議案を審議・採択した。
2、2021年3月25日、会社は第6回監事会第19回会議を開き、2020年監事会業務報告、2020年総経理業務報告、2020年財務決算報告、2020年年報及び要約など9つの議案を審議・採択した。
3、2021年4月14日、会社は第6回監事会第20回会議(臨時)を開き、新海港区の自動車客貨転装埠頭の第2期埠頭資産買収プロジェクトの実施に関する議案を審議・採択した。
4、2021年4月22日、会社は第6回監事会第21回会議(臨時)を開き、2021年第1四半期の報告を審議・採択した。
5、2021年8月24日、会社は第6回監事会第22回会議(臨時)を開き、会社の2021年半年度報告とその要約を審議・採択した。
6、2021年9月7日、会社は第6回監事会第23回会議(臨時)を開き、監事会の交代選挙に関する議案を審議、可決した。
7、2021年9月28日、会社は第7回監事会第1回会議(臨時)を開き、会社が重大資産再編条件に合致し、今回の重大資産再編案、会社の今回の再編が関連法律、法規規定に合致するなど16の議案を審議・採択した。
8、2021年10月28日、会社は第7回監事会第2回会議(臨時)を開き、選挙会社監事会主席、2021年第3四半期報告などの3つの議案を審議・採択した。
9、2021年12月13日、会社は第7回監事会第3回会議(臨時)を開き、海口新海転装埠頭旅客輸送総合ハブ駅工事プロジェクトの土地及びPPPモデルの下で建設工事などの資産を形成することに関する議案を審議・採択した。(II)監事会が取締役会に列席し、株主総会に出席した場合
2021年、会社の監事は数回の取締役会に列席し、数回の株主総会に出席し、会社の規範管理運営、リスクコントロール、経営投資、財務状況、定期報告、関連取引及び取締役、高級管理者の職責履行などの方面の状況に重点を置き、監督の実効を重視した。
二、監事会の2021年度の関連事項に対する意見
(I)会社の法律に基づく運営状況
報告期間内、監事会は株主総会に出席し、取締役会に列席し、日常審査などの方式を通じて法に基づいて会社の経営運営状況を監督する。監事会は、2021年度、会社のすべての重大な意思決定プログラムは「会社法」と「会社定款」に従い、意思決定プログラムは合法的で、すでに比較的完備した内部制御制度を確立したと考えている。取締役会は株主総会の各決議を真剣に執行し、誠実さの義務を忠実に履行し、会社の取締役、経営グループが職務を執行する際に法律、法規、会社定款に違反したり、会社の利益を損なう行為はない。会社監事会は2021年度の監督事項に異議がない。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
報告期間中、監事会は2021年度の会社の財務状況と経営成果などを検査審査し、会社の四半期、中期、年度財務報告と会社の取締役会が審議した関連財務会計書類を重点的に審査した。会社の財務状況は良好で、財務制度は健全で、財務管理規範であると考えている。天職会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社の2021年度財務諸表に対して標準的な保留意見のない監査報告書を発行し、財務報告書は真実で、客観的で、正確に会社の財務状況と経営成果を反映している。
（III）内部管理監督状況
監事会は会社の「2021年度内部統制自己評価報告」及び報告期間内の会社内部統制の運行状況を審査し、報告期間内に、会社は「会社法」、「会社定款」などの関連規定の要求に基づき、会社法人の管理構造を完備し、比較的完備した内部統制システムを構築したと考えている。
このシステムは国家の関連法律法規の要求と会社の生産経営管理の実際の需要に合致し、有効に実行することができ、会社の経営管理の各段階に対して比較的良いリスク防止とコントロールの役割を果たした。監事会は社内統制自己評価報告に異議はない。
(IV)情報開示と内幕情報関係者管理業務の査察状況
検査の結果、監事会は会社が比較的完備した「内幕情報知る人管理制度」を確立し、内幕情報知る人の登録届出を行ったと考えている。報告期間中、会社はインサイダー情報関係者がインサイダー情報を利用して会社の株を売買したり、会社の取締役、監事、高級管理職が会社の株を違反して売買したりすることは発生しなかった。会社の情報開示の品質は良好で、深セン証券取引所の年度情報開示の格付けの中でA級に選ばれた。
（五）関連者の資金占用、対外保証の査察状況
監事会は持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有し、会社の対外保証に関する事項を真剣に審査し、会社に持株株主及びその他の関連者が会社の資金を正常に占有していない状況は存在しないと考えている。報告期間内に、会社は対外保証事項が発生しなかった。
（VI）関連取引状況
検査の結果、監事会は2021年に会社の各関連取引は会社の正常な生産経営の需要に基づいて発生し、すべての関連取引は公平、公正、公開の原則に従い、合法的、規範的な意思決定プログラムを履行し、会社と株東の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
三、会社監事会2022年度業務計画
2022年、監事会は関連法律法規、「会社定款」及び「会社監事会議事規則」の規定に厳格に従い、監督職責を忠実に、勤勉に履行し、会社の規範運営を絶えず促進する。主な仕事計画は以下の通りです。
1、法律法規に従い、職責を真剣に履行する。2022年、監事会は引き続き監事会の仕事と運行メカニズムを完備させ、取締役会、管理層との仕事の疎通を強化し、法に基づいて取締役と高級管理者の職責履行状況を監督する。定期的に監事会会議を開き、会社の取締役会に列席し、株主総会に出席し、監督職能を履行し、会社と株主の合法的権益を守る。
2、監督検査を強化し、経営投資リスクを防止する。定期的に財務報告書を理解し、審査することによって、会社の財務運営状況に対して監督を実施する。会社が内部統制制度をさらに完備することを推進する。新海港旅客輸送の中枢の重大な投資プロジェクト、肝心な職場などの事項に対して追跡検査監督を行う。
3、監事会の建設を強化する。監事会のメンバーは積極的に監督管理機構と会社組織の関連訓練に参加し、専門能力と監督検査レベルを絶えず向上させ、会社の規範運営を促進する。
