Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690)
2021年度内部統制評価報告
Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) 全株主：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下、企業内部制御規範体系と略称する)に基づき、当社(以下、会社と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、2021年12月31日(社内統制評価報告基準日)の社内統制の有効性を評価した。一.重要な宣言
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。二.内部統制評価の結論1.会社は内部統制評価報告基準日に、財務報告内部統制の重大な欠陥があるかどうか
□はい√いいえ
2.財務報告内部統制評価の結論
√有効□無効
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。3.非財務報告の内部統制に重大な欠陥が発見されたか
□はい√いいえ
会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。
4.内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因□適用√適用しない
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。5.内部統制監査意見が会社の財務報告内部統制有効性に対する評価結論と一致しているか
√はい□いいえ6.内部統制監査報告非財務報告内部統制重大欠陥の開示が社内統制評価報告開示と一致するかどうか√はい□いいえ3.内部統制評価作業状況(一).内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。1.評価範囲に含まれる主な単位は、 Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) とその連結報告書範囲内のすべての持株子会社を含む。2.評価範囲に入れる単位比率：
指標の割合（%）
評価範囲に組み入れた単位の資産総額が会社連結財務諸表の資産総額に占める割合100
評価範囲に組み入れる単位の営業収入合計は、会社連結財務諸表の営業収入総額の100比3.評価範囲に含まれる主な業務と事項は以下の通りである。
組織構造、発展戦略、人的資源、企業文化、資金活動、購買業務、販売業務、資産管理、研究開発活動、工事プロジェクト、財務報告、契約管理、品質管理、内部情報化システム、法律リスク、関連取引、対外保証、資金募集使用など。4.重点的に注目する高リスク領域は主に以下の通りである。
販売と入金プロセス、購買と支払プロセス、生産と倉庫管理プロセス、品質管理プロセス、研究開発管理プロセス、資金管理プロセス、人的資源管理プロセス、固定資産管理、知的財産権管理、重大事故応急管理。5.上記評価範囲に組み入れた単位、業務及び事項及び高リスク領域は会社の経営管理の主要な方面をカバーし、重大な漏れがあるか□はい√いいえ6.法定免除があるかどうか
□はい√いいえ
7.その他の説明事項
无(二).内部制御評価作業根拠及び内部制御欠陥認定基準
会社は企業内部制御規範体系及び関連指導、会社の各内部制御制度、プロセス規定に基づいて、内部制御評価業務を組織し展開する。1.内部統制欠陥の具体的な認定基準が前年度と調整されたか
□はい√いいえ
会社の取締役会は企業内部制御規範体系の重大欠陥、重要欠陥と一般欠陥に対する認定要求に基づき、会社の規模、業界特徴、リスク偏好とリスク耐性などの要素を結びつけて、財務報告内部制御と非財務報告内部制御を区別し、当社に適用する内部制御欠陥の具体的な認定基準を確定した。前年度と一致する。2.財務報告内部制御欠陥認定基準
会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
指標名称重大欠陥定量基準重要欠陥定量基準一般欠陥定量基準
会社の財務報告ミス、会社の財務報告ミス、
純資産の報告漏れ、影響の程度が或いは等の報告漏れより大きく、影響の程度が重大な欠陥及び重要な欠陥が会社の当年の純資産の3%の当年の会社の純資産以外のその他の制御欠陥より大きい或いは等を除く
制御欠陥1.5%、3%未満の制御欠陥
説明:なし
会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
欠陥特性定性基準
1.取締役、監事と高級管理者の不正行為；
重大な欠陥2.公表された財務諸表を訂正し、不正や誤りによる重大な誤報を訂正する。
3.当期財務諸表に重大な誤報が発生し、内部統制は運行中にその誤報を発見できなかった。
4.監査委員会と内部監査機構の内部統制に対する監督は無効である。
1.企業会計準則に従って会計政策を選択し、応用していない。
2.不正防止プログラムと制御措置を確立していない。
重要な欠陥3.非常规または特殊取引の帐簿処理に対して相応の制御メカニズムを确立していないか、実施していないか、相応の补偿性制御がない。
4.期末財務報告プロセスの制御に1つまたは複数の欠陥が存在し、作成した財務報告の真実性、完全性、正確性を合理的に保証できない。
一般的な欠陥は重大な欠陥及び重要な欠陥以外の制御欠陥である。
説明:なし3.非財務報告内部制御欠陥認定基準
会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
指標名称重大欠陥定量基準重要欠陥定量基準一般欠陥定量基準
直接会社の経済損失を招き、直接会社の経済損失を招く。
純資産指標で会社の当年純が会社の当年純が重大欠陥及び重要欠陥量資産の3%を純除した制御欠陥資産の1.5%以上、3%未満を純除したその他の制御欠陥と比較する
せいぎょけっかん
説明:なし
会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
欠陥特性定性基準
1.重大な意思決定プログラムは科学的ではない。
重大な欠陥2.制度の欠如は系統的な失効を招く可能性がある。
3.重大または重要な欠陥が改善されず、その他の会社へのマイナス影響が重大な状況。
重要な欠陥は国家政府部門の処罰を受けたが、会社の定期報告開示に重要なマイナス影響を与えなかった。メディアに露出され、重要な負の影響を及ぼす。
一般的な欠陥は重大な欠陥及び重要な欠陥以外の制御欠陥である。
説明:なし(三).内部制御欠陥認定及び改善状況1.財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況1.1.重大な欠陥.
報告期間内に会社に財務報告内部統制の重大な欠陥があるか□はい√いいえ1.2.重要な欠陥
報告期間内に会社に財務報告内部統制の重要な欠陥があるか□はい√いいえ1.3.いっぱんけっかん
一般的な欠陥はすでに改善された。1.4. 上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社が改善を完了していない財務報告内部統制の重大な欠陥□はい√いいえ1.5があるかどうか。上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日において、会社は改善を完了していない財務報告内部統制の重要な欠陥があるか□はい√いいえ2.非財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況2.1.重大な欠陥.
報告期間内に会社が非財務報告内部制御の重大な欠陥を発見したかどうか□はい√いいえ2.2.重要な欠陥
報告期間内に会社が非財務報告内部制御の重要な欠陥を発見したかどうか□はい√いいえ2.3.いっぱんけっかん
2.4. 上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社は改善を完了していない非財務報告内部統制の重大な欠陥□はい√いいえ2.5を発見したかどうか。上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社は改善が完了していない非財務報告の内部統制の重要な欠陥□が√否四であることを発見したかどうか。その他内部統制に関する重大事項の説明1.前年度内部統制欠陥改善状況□適用√適用2.本年度内部統制運転状況及び来年度改善方向
√適用□適用しない
外部環境の変化と当社の発展の需要に伴い、会社は来年度中に以下のいくつかの方面についてさらに強化する必要がある。
1、当社の業務発展モデルと特徴に基づき、現在の流れの中で業務の変化に適応しない部分を修正し、内部統制の日常管理メカニズムを確立し、会社の内部統制システムをさらに健全化し、完備させ、内部統制レベルを高め、同時に会社の内部統制文化建設を強化する。
2、会社の取締役、監事、高級管理者及び全従業員に対する訓練を引き続き強化し、内部制御の重要性を強調し、従業員の内部制御意識とリスク管理意識を強化し、内部制御の実行効率を高める。
3、監査部の重要性を強調し、社内審査制度を完備し、監査部の社内統制制度の検査、評価とリスク防止における役割を十分に発揮する。その他重大事項の説明
□適用√適用しない
代表取締役（既に取締役会に授権された）：江必旺 Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) 2022年2月23日
