Citic Securities Company Limited(600030)
Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) について
2021年度持続監督追跡報告
Citic Securities Company Limited(600030) (以下「 Citic Securities Company Limited(600030) 」または「推薦機構」と略称する)は、 Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) (以下「 Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) 」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、科創板に上場するプロジェクトの推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「上海証券取引所科創板株式上場規則(2020年12月改訂)」、「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」及び「科創板上場会社の持続監督管理方法(試行)」などの関連規定は、 Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) 上場後の持続監督業務を担当し、本持続監督年度追跡報告書を発行する。一、仕事の状況を監督し続ける
シーケンス番号作業内容持続監督状況
1持続監督業務制度を確立し、健全かつ効果的に執行し、推薦機構が具体的な持続監督業務に対して持続的に相応の業務計画監督制度を確立し、健全かつ効果的に執行し、相応の業務計画監督制度を制定し、相応の業務計画を制定した。
中国証券監督管理委員会の関連規定によると、継続監督業務において推薦機構を開き、 Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) と『引受及び保2開始前に、上場企業或いは関連当事者と持続監督推薦協議に署名する』を締結し、双方が持続監督期間中に協議し、双方が持続監督期間中の権利義務、権利と義務を明確にした。上海証券取引所に報告し、上海証券取引所に届け出た。
日常的なコミュニケーション、定期的な訪問、現場検査、職務遂行推薦機構を通じて日常的なコミュニケーション、定期的及び不定期の3回訪問などの方式を通じて Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) 業務経営状況調査などの方式で持続的な監督業務を展開し、 Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) に対して持続的な監督業務を展開する
継続監督期間中、関連規定に従って上場企業の違法 Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) 本継続監督追跡報告期間中の4違反事項に対して公開声明を発表し、開示前に上海証に提出しなければならない。
証券取引所は報告し、上海証券取引所の審査を経た後、関連規定に従って推薦機構が指定メディアに公告表を公開発行しなければならない違法違反が発生しなかった。
継続的な監督期間中、上場企業または関連当事者に違反が発生した場合
法律に違反し、承諾に違反した場合、自ら発見しなければならない。
発見した日から5営業日以内に上海証券取引所 Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) は本継続監督期間内に5報告が発生していない。報告内容は上場企業或いは関連当事者が違法違反或いは承諾違反などの事項を含む。
現在、違法違反、承諾違反などの事項の具体的な状況は
推薦者の監督措置等
本持続監督の間に、推薦機構は上場会社とその取締役、監事、高級管理者科学技術とその取締役、監事、高級管理者6が法律、法規、部門規則と上海証券取引所を遵守し、法律、法規、部門規則と上海証が発表した業務規則とその他の規範性文書を遵守することを監督する。そして、証券取引所が発表した業務規則及びその他の規範を確実に履行し、そのした各承諾性文書を実行し、そのした各承諾を確実に履行する。
上場企業を監督して会社のガバナンス制を確立し、健全かつ効果的に執行する7度、株主総会、取締役会、監事会推薦機構を含むが、これに限らない。
規範等とする
上場企業を監督し、内部統制制度を確立し、健全かつ効果的に実行する。
財務管理制度、会計計算制度と推薦機構の督促 Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) 公内部監査制度をさらに完備し、資金の使用、関連納付を募集する。
8司の内部制御制度と規範運行
易、対外保証、対外投資、派生品取引、対子
会社のコントロールなどの重大な経営意思決定の手順や規則など
上場企業に情報開示制の確立と健全化と有効な執行を促す
度、情報開示書類及びその他の関連書類を審査し、推薦機構が Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) を督促し、さらに信9を改善する十分な理由は、上場企業が上海証券取引所に金利開示制度を引き上げ、厳格に執行することを確信し、その情報提出書類を審査して虚偽記載、誤導性陳述或いは重大開示書類が存在しない
漏れ
上場企業に対する情報開示書類及び中国証券監督管理委員会、
上海証券取引所が提出したその他の書類について前審を行う
問題のある情報開示書類に対して直ちに会社に督促する
訂正または補充を行い、会社が訂正または補充しない場合、
上海証券取引所に速やかに報告する。上場企業の信用推薦機構に対して Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) の情報開示書類10息開示書類に対して事前審査を行っていない場合、上場企業で事前或いは事後の即時審査を行い、情報開示義務を履行した後の5取引日以内に、直ちに上海証券取引所に報告すべき状況に関する書類の審査を完成しなければならない。問題のある情報開示文
件は直ちに上場企業に訂正または補充を促すべきで、上場企業は
訂正または補充しない場合は、直ちに上海証券取引所に提出しなければならない。
レポート作成
上場企業またはその持株株主、実際の支配者、取締役、
監事、高級管理職は中国証券監督管理委員会行政処の本持続監督期間を受け、 Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) とそのコントロール11罰、上海証券取引所の規律処分または上海証券株の株主、実際のコントロール者、取締役、監事、取引所に監督管理の注目状を発行された場合、高級管理職が上記事項が存在しない場合の内部統制制度の完成を促し、是正措置を講じる
上述の会社とその持株株主、実際の支配人が本持続的な監督期間中、 Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) とその支配12などが承諾を履行した状況に引き続き注目し、上場会社と持株株主、実株株主、実際の支配人は承間支配人などの約束を履行していない事項が存在しない場合、直ちに上海に証明する。
ノーの場合
証券取引所報告
上場企業に関する公共メディアの報告に注目し、タイムリーに
市場のうわさを調査する。
審査の結果、上場企業に本持続監督期間が存在することを発見し、推薦機構の審査を経て、未開示の重大事項を開示すべきか、開示すべき情報と調査が存在しないことを確認し、上海証券取引所にタイムリーに事実が一致しない場合は、上場企業に如実に開示または
はっきりさせる。上場企業が開示または明らかにしない場合、速やかに報告すべき状況
上海証券取引所に報告する
次のいずれかを発行した場合、上場企業に説明を促す
期限を定めて改正し、同時に上海証券取引所に報告する。
（Ⅰ）「上場規則」等の関連業務規則を違反した疑い
なら(II)証券サービス機構及びその署名者が発行した14の専門意見には虚偽記載、誤導性陳述又は本持続監督期間に重きを置く可能性があり、 Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) 大漏れなどの違法違反状況又はその他の不当な状況は発生していない。前述の場合
（III）会社は『推薦方法』第七十一条、第
七十二条に規定された状況。（IV）会社が協力しないまま継続する
監督の仕事(V)上海証券取引所または推薦人が認める
報告が必要なその他の状況15のために上場企業に対する現場検査作業計画を制定し、現在推薦機構が現場検査に関する作業場検査作業要求を制定し、現場検査作業品質計画を確保し、具体的な検査作業要求を明確にした。
上記の会社に以下のいずれかの状況が現れた場合、推薦人は自覚しなければならない。
道または知るべき日から15日以内または上海証券取引
要求された期限内に、上場企業に対して特別現場検査を行う
調査:(I)持株株主、実際の支配者またはその他の関連
方非経営性が上場企業の資金を占有する。(II)違反は、本継続監督期間中、他人が存在しないことを保証する。(III)違反使用募集資金;
16前述の場合
(IV)違反して証券投資、保証業務などを行う。
(V)関連取引が公正でない、または承認手続きを履行していない。
情報開示義務;(VI)業績に損失または営業利益が現れる
潤は前年同期より50%以上下がった。（VII）上海証
証券取引所が要求するその他の状況
二、推薦機構と推薦代表者が発見した問題と改善状況
本継続監督期間中、推薦機構と推薦代表者は Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) に重大な問題があることを発見しなかった。三、重大なリスク事項
本持続監督期間中、会社の主なリスク事項は以下の通りである:(I)核心競争力リスク
1、新製品の研究開発に失敗または産業化できないリスク
高性能マイクロスフェア材料は生物医薬、平板表示、分析検査及び体外診断などの分野で不可欠な基礎材料であり、その製造と応用は化学、物理、生物、材料などの多くの学科の知識と最前線技術に関連し、技術の敷居と障壁が相対的に高く、研究開発周期が長いため、新製品の研究開発には大量の人力、物力と資金の投入が必要である。競争優位性を持続的に維持するために、会社は絶えず新技術を開発し、市場転化を行い、その製品ラインを豊かにすると同時に、積極的に新しい応用分野を開拓し、市場規模を拡大しなければならない。同業界の企業は普遍的に研究開発の投入を増加して、同時に国外のメーカーのスタートがもっと早くて、規模がもっと大きくて、資本の実力がもっと十分な背景の下で、会社は研究開発の条件、産業化のプロセスの管理などの不確定な要素の影響を受けて、技術開発の失敗あるいは研究プロジェクトが産業化できない情況が現れるかもしれなくて、計画通りに新製品を発売することができなくて、会社の営業収入の増加と利益能力の向上に不利な影響を与える。本報告期の会社の研究開発投入が営業収入に占める割合は14.81%で、研究開発投入が比較的に高く、新製品の研究開発と産業化応用が失敗したり、市場販売が予想に達しなかったりすると、会社の財務状況と生産経営に不利な影響を与える。
2、重要な専有技術が盗作または複製されるリスク
会社が置かれているクロマトグラフィー充填剤/クロマトグラフィー媒体業界は技術密集型業界に属し、長期にわたって国際大手科学技術会社に独占されている。後発国産メーカーとして、会社は主に核心技術に頼って生産経営を展開し、市場競争に参加し、技術と製品の相対的な優位性によって市場シェアを獲得した。重要な商業意義を持つ核心技術については、特許出願や技術秘密などの方法で保護されているが、知的財産権が侵害されたり、保護が不十分になるリスクがある可能性がある。第三者が会社の特許と専有技術を侵害したり、会社の従業員が重要な技術秘密を漏らしたりした場合、会社の核心競争力が損なわれ、会社の経営に不利な影響を及ぼす可能性がある。
3、核心技術者及びその他の重要研究開発者が流失するリスク
会社の研究開発チームは会社の研究開発と生産過程で重要な役割を果たし、会社の未来の発展にとって極めて重要である。イノベーション駆動型創業会社として、将来、報酬福祉、仕事環境と職業発展などの面で競争力のある待遇を持続的に提供することができなければ、激励メカニズムを絶えず改善し、会社の研究開発チームの人員が不安定になり、核心技術者と彼の重要な研究開発人員が流失し、会社の業務と長期的な発展に不利な影響を与える可能性がある。（Ⅱ）経営リスク
1、原材料の安定供給のリスク
会社の高性能マイクロスフェア材料の主な応用分野は生物製薬業界であるため、その生産製造は技術安定性と原材料品質に対する要求が高く、下流の一部の生物製薬顧客も会社に直ちに原材料交換情報を報告することを要求する。会社の生産経営規模が小さいため、価格交渉能力を高め、購買コストを下げるために、会社は一部の原材料に対して集中購買戦略を採用し、価格優遇を得るため、単一サプライヤーの購買状況がある。単一仕入先の原材料供給に問題が発生した場合、会社は他の代替仕入先に購買を行い、必要に応じて製品検証プログラムを再行う必要があり、短期的に製品品質制御コストが向上し、製品の生産進度と販売に一定の不利な影響を与える可能性がある。
会社が主に調達した原材料補助材料は化学工業原料、包装材料、生産研究開発用化学試薬、消耗品などを含む。このような材料の仕入れ価格は主に生産メーカーの製品の定価と仕入れ時点の市場の需給状況に依存し、会社は上述の原材料の仕入れ価格に対する影響力が小さい。これらの材料の準備期間は一般的に7〜15営業日であり、輸入原材料の準備期間は一般的に45〜60日である。会社は主要原材料の供給周期の変化によって生産の進度に影響したり、原材料価格が大きく変動したりしてコストが増加するリスクがある。
2、市場競争が激化するリスク
中国の生物薬市場の急速な成長と科学創板の上場に成功し、薬物分離精製という細分化分野がより注目され、重視されている。クロマトグラフィー充填剤/クロマトグラフィー媒体の供給を独占してきた大手多国籍企業は中国市場業務をより重視しているが、中国の同業界会社も従来より株式融資を取得しやすく、発展速度を加速させ、市場競争が激化するリスクに直面している。クロマトグラフィー充填剤/クロマトグラフィー媒体の生物医薬分野での応用は需給双方が分離精製プロセスの最適化の面で深く協力する必要があり、下流製薬の顧客が会社の製品品質と応用方案に対して十分に信頼する必要がある。多国籍企業の競争相手に比べて、会社はブランドの影響力の面で著しい差があり、会社を
