Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) 2021年度
取締役会監査委員会の職責履行状況報告
「上場企業管理準則」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「会社定款」などの関連規定に基づき、 Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) (以下「会社」と略称する)取締役会審査委員会は2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
会社の取締役会審査委員会は独立取締役の周中勝氏、独立取締役のDELONG ZHANG氏と取締役の趙順氏の3人の委員から構成され、そのうち主任委員は専門会計資格を持つ独立取締役の周中勝氏が担当し、監督管理の要求と関連規定に合致している。
二、監査委員会会議の開催状況
2021年度、監査委員会は計4回会議を開き、委員全員が自ら会議に出席した。会議の開催と審議状況は以下の通りである。
開催時間会議第2回会議議案参加意見
監査委員会は、以下の議案を会社会議で可決した2018年から2020年までの監査報告書1.会社の2018年から2020年までの監査告が財政部と中国証券監督管理委員会の第1回審査報告書に合致することを確認し、報告された議案会などの関連部門の関連規則2021年04計委員会2.2020年度の財務諸表に関する規定について会社2020年関連取引月02日2021年第内部統制の評価報告の議案は市場規則に従い、取引の価格は1回会議3.会社の2020年の関連取引の状況が「公平、公正、公況の議案承諾」の原則に従うことを確認することについて、定価は公正で合理的で、会社と株主、特に中小株主の利益を損なっていない。
会議は以下の議案を可決した
1.会社2020年度財務決算報告監査委員会は、会社の議案2020年度財務決算報告が2.会社の2021年度財務予算報告について、新会計準則の要求に従って第1期審査の議案を編成することができ、財政部と2021年05計委員会3に合致する。会社の2020年度利益分配に関する議中国証券監督管理委員会などの関連部門の月08日2021年第案の関連規定。会社が招聘した審二次会議4.会社の2020年度取締役会監査委員会計機構が会社の財務員会の仕事報告を引き受ける議案監査業務に必要な専門知識について5.会社が2021年度に関連取引を予定していることについては、監査に適任である。事項の議案
6.会社の会計士事務所の再雇用に関する議案
第2回審査会議は以下の議案監査委員会を可決し、会社財2021年08計委員会1.会社の「2021年半年度報告」に関する報告書はいずれも財政部の月19日2021年第及び要約の議案「企業会計準則」などの関連3回の会議に厳格に従っている。会計政策の変更に関する議案の規定作成は、公正に反映することができる。
会社の財務状況、経営成果
キャッシュフロー;会社が作成した
財務報告内容の真実、準
確か、完全、虚偽の記載は存在しない
記載、誤導性陳述と重大遺
漏れた場合。
監査委員会は、会社財
財務諸表はすべて財政部に厳格に従っている。
「企業会計準則」等の関連
第2回審査会議は以下の議案の規定編成を可決し、公正に反映することができる。
2021年10計委員会会社「2021年第3四半期報告」の会社財務状況、経営成果について
月26日2021年第議案とキャッシュフロー;会社が作成した
四回会議の財務報告内容の真実、準
確か、完全、虚偽の記載は存在しない
記載、誤導性陳述と重大遺
漏れた場合。
三、監査委員会2021年度の職務履行状況
2021年、会社の取締役会監査委員会は勤勉に責任を果たす原則に基づいて、職責を真剣に履行し、主に監査過程の監督、審査とコミュニケーションの仕事を担当し、重点の仕事は以下の通りである。
1、外部監査業務の監督及び評価
報告期間中、監査委員会は会社が招聘した外部監査機構容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)の独立性と専門性を監督し、評価した。容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)は監査過程において、中国公認会計士の執業準則に厳格に従い、独立し、勤勉に監査機構の責任と義務を履行することができ、関連監査意見は客観的に公正で、監査報告は真実で、正確で、完全に会社の全体状況を反映していると考えている。
2、内部監査業務の指導
報告期間内、監査委員会は会社の年度内部監査業務計画を真剣に審査し、この計画の実行可能性を認め、同時に会社の監査部に内部監査制度に厳格に従って実行するように促し、内部監査が発見した問題に対して指導的な意見を提出した。関連部門と交流し、内部監査関連資料を審査した結果、監査委員会は会社がすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な内部制御を維持したと考えている。
3、会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間内、取締役会監査委員会は会社の財務報告を真剣に審査し、会社の財務報告が真実で、正確で、完全であり、会社の財務状況と経営成果を公正に反映し、重大な会計ミスの調整、重大な会計政策と評価の変更、重要な会計判断と非基準の保留意見のない監査報告を招く事項は存在しないと考えている。財務報告に関連する詐欺、不正行為、重大な誤報の可能性は存在しない。
4、関連取引事項の審議
報告期間中、監査委員会は会社の2020年日常関連取引及び会社の2021年度日常関連取引の予想を審査し、取締役会審査委員会は会社と関連者が発生した関連取引は会社の日常経営行為であり、関連取引の定価は公平、合理的な原則に従い、市場価格を定価の基礎とし、契約の方式で各方面の権利と義務を明確にする。
5、管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間内、取締役会監査委員会は会社の管理層と関連部門の監査問題と外部監査機構とのコミュニケーションを積極的に協調し、内部監査部門と外部監査機構のコミュニケーションと外部監査業務に対する協力を促進する。
6、会社の内部統制の監督及び評価
報告期間中、監査委員会は「2020年度内部統制自己評価報告に関する議案」を審議・採択し、会社監査部責任者の内部統制に関する報告を聴取したが、会社の財務報告及び非財務報告の内部統制に関する重大な欠陥は発見されず、会社は比較的完全な社内統制制度を確立したと考えている。
四、全体評価
報告期間内、取締役会監査委員会は「上場会社管理準則」「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの関連法律法規及び「会社定款」「取締役会監査委員会規則」の規定に厳格に従い、審査、監督作用を勤勉、職責を果たし、取締役会監査委員会の職責を真剣に履行する。
2022年、監査委員会は会社の監査部、外部監査機構、経営管理層とのコミュニケーションをさらに強化し、職務を厳守し、監査委員会の監督職能を十分に発揮し、会社と株主全体の共通利益を維持する。
Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) 取締役会監査委員会2022年3月3日
(本ページは本文がなく、 Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) 2021年度取締役会監査委員会の職務履行状況報告署名ページ)独立取締役署名:周中勝:DELONG ZHANG:趙順:
2022年3月3日
