Citic Securities Company Limited(600030)
Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) について
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
Citic Securities Company Limited(600030) (以下「 Citic Securities Company Limited(600030) 」または「推薦機構」と略称する)は Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) (以下「 Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) 」または「会社」と略称する)として初めて公開発行され、科学創板に上場する持続的な監督推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運作」「上海証券取引所科創板株式上場規則(2020年12月改訂)」「科創板上場企業持続監督管理弁法(試行)」などの関連規定は、 Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) 2021年度募集資金の保管と使用状況に対して特別審査を行い、審査状況は以下の通りである:一、募集資金の基本状況(I)実際募集資金の金額、資金の到着時間
会社は中国証券監督管理委員会の証券監督許可[2 Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 5号文の承認を得て、2021年6月に社会に人民元普通株(A株)4400万株を公開発行し、1株当たりの発行価格は8.07元で、募集すべき資金総額は人民元35508万元で、関連規定によって発行費用471439万元を差し引いた後、実際の募集資金金額は3079361万元である。この募集資金は2021年6月に入金された。上記資金入金状況業は容誠会計士事務所容誠検字[2 Jiangsu Jiuding New Material Co.Ltd(002201) Z 0031号「検資報告」によって検証された。会社は募集資金に対して専用のストレージ管理を採用した。（Ⅱ）募集資金の使用及び残高
2021年12月31日現在、会社の累計使用募集資金は2491639万元で、累計使用済み募集資金を差し引いた後、募集資金残高は587722万元で、募集資金専用口座の利息収入純額は254.95万元で、募集資金専用口座の2021年12月31日残高は合計613217万元である。
具体的な状況は以下の通りです。
単位：万元
プロジェクト金額
プロジェクト金額
募集資金総額3550800
減：発行費用の支払い471439
募集資金純額3079361
減：募集項目使用募集資金金額（置換先期投入金額を含む）891639
そのうち：研究開発センター及び応用技術開発建設プロジェクト153273
海外研究開発とマーケティングセンター建設プロジェクト-
補充流動資金738366
加算:累計利息収入と投資収益控除手数料純額254.95
減：アイドル募集資金による現金管理金額1 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000)
募集資金口座期末残高613217
二、募集資金の管理状況（I）募集資金管理制度状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の利益を保護するために、会社は「会社法」、「証券法」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所科創板株式上場規則(2020年12月改訂)」及び「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理規則適用ガイドライン第1号-規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書の規定は、会社の実情と結びつけて、「資金募集管理方法」(以下「管理方法」と略称する)を制定した。(II)募集資金監督管理協議状況
2021年6月15日、会社は China Construction Bank Corporation(601939) 蘇州工業団地支店(以下「建行蘇州工業団地支店」と略称する)と Citic Securities Company Limited(600030) と「募集資金三者監督管理協議」に署名し、建行蘇州工業団地支店に募集資金特別口座(口座番号:322501988836 Shenzhen Wongtee International Enterprise Co.Ltd(000056) 27)を開設した。2021年6月15日、会社は Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 蘇州支店(以下「浦発蘇州支店」と略称する)と Citic Securities Company Limited(600030) と「募集資金三者監督管理協議」に署名し、浦発蘇州支店に募集資金特別口座(口座番号:89010078 80130000 5916)を開設した。2021年6月15日、会社は China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 蘇州支店(以下「招商蘇州支店」と略称する)と Citic Securities Company Limited(600030) と「資金募集三方監督管理協議」に署名し、招商蘇州支店に資金募集特別口座(口座番号:51290468 2110908)を開設した。2021年6月15日、会社は China Citic Bank Corporation Limited(601998) 蘇州支店(以下「中信蘇州支店」と略称する)と Citic Securities Company Limited(600030) 81120010 13 Dongguan Golden Sun Abrasives Co.Ltd(300606) 122に署名した。三者監督管理協定と証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、三者監督管理協定の履行には問題はない。
（Ⅲ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社が募集した資金専用口座の開設及び保管状況は以下の通りである。
単位：万元
銀行名口座期末残高
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 蘇州支店89010078 80130000 59163872.12
China Construction Bank Corporation(601939) 蘇州工業団地支店32250198 8836 Shenzhen Wongtee International Enterprise Co.Ltd(000056) 27219.29
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 蘇州独墅湖支店51290468 21109082047.6
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 蘇州金鶏湖支店81120010 13 Dongguan Golden Sun Abrasives Co.Ltd(300606) 122-
合計613217
三、本年度募集資金の実際使用状況（I）募集資金投資項目（以下「募集プロジェクト」という）の資金使用状況
2021年12月31日までに、当社が実際に投入した関連項目の募集資金は計891639万元で、具体的な使用状況は添付ファイル1:2021年度の募集資金使用状況対照表を参照してください。(II)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
同社は2021年8月20日に第2回取締役会第3回会議と第2回監事会第3回会議を開き、「募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った自己資金を置換する議案」を審議・採択した。会社が募集資金を用いて事前に募集資金投資プロジェクト(以下「募集プロジェクト」と略称する)と発行費用を支払った自己資金を置換することに同意し、置換資金総額は1299658371元である。置換金額はすでに容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、「容誠専字2021201 Z 0171号」「 Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) 自己資金で事前に募集資金投資プロジェクトに投入し、発行費用を支払う鑑証報告」を発行し、会社の独立取締役、推薦機構は明確な同意意見を発表した。(III)遊休募集資金による一時的な流動資金の補充状況
2021年12月31日現在、会社はアイドル募集資金で流動資金を一時的に補充する状況は存在しない。(IV)アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況
会社は2021年7月4日に第2回取締役会第2回会議と第2回監事会第2回会議を開き、「一時的にアイドル募集資金を使用して現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社が募集資金投資プロジェクトの建設に影響を及ぼさず、募集資金の使用用途を変更しないことに同意した。会社の正常な経営に影响を及ぼさず、资金の安全を确保する前提の下で、人民元2亿元(本数を含む)を超えない部分の临时アイドル募集资金を使って现金管理を行い、使用期限は12ヶ月を超えない。単一の財テク製品の投資期限は12ヶ月を超えない。上記の額と期限内に、資金は循環的にスクロールして使用することができます。
2021年12月31日までに、会社は一時的なアイドル募集資金を使って銀行の大額定期預金証書14000万元を購入し、 Citic Securities Company Limited(600030) 保本浮動収益型投資製品200000万元を購入し、合計金額は1 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 万元である。(V)超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況
2021年12月31日現在、会社は超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況は存在しない。(VI)超募集資金が建設中のプロジェクト及び新プロジェクト(資産買収等を含む)に用いられる場合
2021年12月31日現在、会社は建設中のプロジェクトや新しいプロジェクト(資産の買収などを含む)に超募集資金を使用する場合はありません。（VII）余剰募集資金の使用状況
2021年12月31日現在、会社は募集プロジェクトの余剰資金を他の募集プロジェクトまたは非募集プロジェクトに使用する場合は存在しない。(VIII)募集資金の使用その他の状況
2021年12月31日現在、会社は資金を募集して使用する他の状況は存在しない。四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
2021年12月31日現在、会社は募集資金投資プロジェクトの資金使用状況を変更していない。五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社がすでに開示した関連情報募集資金には、タイムリーではなく、真実で、正確で、完全に開示されていない状況は存在しない。使用した募集資金はすべて承諾した募集資金投資プロジェクトに投入され、募集資金を違反して使用する重大な状況は存在しない。六、推薦機構が会社の年度募集資金の保管と使用状況に対して発行した特別審査報告の結論的な意見
推薦機関は、会社2021年度募集資金の保管と使用は『証券発行上場推薦業務管理弁法』『上場会社監督管理ガイドライン第2号——上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)』『上海証券取引所科創板上場公司自律監督管理ガイドライン第1号——規範運営』に合致する「上海証券取引所科創板株式上場規則(2020年12月改正)」「科創板上場会社持続監督管理弁法(試行)」などの関連法律、法規と規定の要求は、募集資金に対して特別口座の保管と特別使用を行い、募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なう状況は存在しない。募集資金の不正使用はありません。
(以下、本文なし)
2021年度募集資金使用状況対照表
単位：万元
募集資金総額3079361本年度投入募集資金総額839387
用途変更の募集資金総額-
用途変更の募集資金総額比率-累計投入済募集資金総額891639
変更項目募集資金
