独立取締役2021年度述職報告
Sunny Loan Top Co.Ltd(600830) (以下:会社と略称する)独立取締役として、われわれは『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場会社管理準則』などの法律法規及び『会社独立取締役工作制度』などの管理細則の規定に厳格に従い、独立取締役の職責を忠実、勤勉、独立、慎重に履行する。独立取締役の役割を十分に発揮し、会社の全体利益と全体株主、特に中小株主の合法的権益を確実に守った。2021年度の職務履行状況を以下に報告する。
一、独立取締役の基本状況
(I)現職独立取締役個人履歴状況
同社の第10回取締役会には3人の独立取締役がおり、2021年の独立取締役は尹麗萍さん、王沢霞さん、何彬さんがなぜ彬さん、王振宙さん、胡仁旭さんを調整した。王振宙氏は2021年5月14日、2020年度株主総会で、会社の第10回取締役会の独立取締役に増補することを採決した。胡仁旭氏は2021年9月30日、2021年の第2回臨時株主総会で、会社の第10回取締役会の独立取締役に増補することを採決した。
何彬さん:1979年7月に生まれ、修士課程の大学院生で、執業中に多くの部門の法律顧問を務めました。現在、北京金誠同達弁護士事務所の高級パートナー、杭州市弁護士協会不動産専門委員会副主任、杭州市弁護士協会金融専門委員会委員、杭州市弁護士協会医療健康専門委員会委員、北海国際仲裁院仲裁員を務めている。
王振宙さん:1971年3月生まれ、本科学歴、公認会計士、登録資産評価士、税務士。現在、寧波正源会計士事務所有限会社、寧波正源工程造価コンサルティング有限会社の総経理、寧波正源企業管理コンサルティング有限会社の監事、寧波正源税務師事務所有限会社の取締役、貝発グループ株式会社の独立取締役を務めている。
胡仁旭先生:1964年11月生まれ、民盟メンバー、管理学博士、現在華東理工大学商学院会計学専門教授、上海会計学会会計情報化専門委員会主任、中国会計学会会計情報化専門委員会副主任、 Shanghai Sunglow Packaging Technology Co.Ltd(603499) 60171、 Will Semiconductor Co.Ltd.Shanghai(603501) の3つの上場会社の独立取締役を兼任しています。
私たちは相応の専門能力を持っていて、独立取締役の職務資格を持っていて、独立取締役の仕事に適任することができます。報告期間内に証券監督管理部門が開催した独立取締役の後続訓練に積極的に参加し、新しい規則を真剣に学習し、合法的なコンプライアンス意識を絶えず強化し、自身の専門能力と職責履行レベルを持続的に向上させる。
(Ⅱ)独立性の説明
会社の独立取締役として、独立して公正に職責を履行し、会社で独立取締役以外の職務を担当していない場合、会社の持株株主、実際の支配者及びその他の会社と利害関係のある単位又は個人の影響を受ける状況は存在せず、独立客観的な判断に影響を与えるその他の状況も存在しない。
二、独立取締役年度の職責履行概況
(I)取締役会及び専門委員会、株主総会に出席する場合
会社の取締役会の下に3つの専門委員会を設置し、独立取締役は各専門委員会に就任し、専門職能を十分に発揮する。何彬さんは取締役会の報酬と審査委員会の招集者を務めている。王振宙さんは取締役会予算と監査委員会の招集者、戦略と投資委員会委員を務めた。胡仁旭さんは取締役会予算と監査委員会委員、報酬と審査委員会委員を務めた。
独立取締役が取締役会及び委員会、株主総会に参加する場合は以下の通りである。
以通出席予出席戦本年は自ら招請して出席計算と審査報酬略と投独立取締役が董出席式に出席して株主計委員と考資委員の事会次回数席次回数大会会回数核委員会回数数数回数会員会
回数
ホビン8 8 8 5 0 3 4 2/
王振宙6 6 5 0 1 2/1
胡仁旭2 2 2 0 0 0 0/
備考:「/」は、会議に参加する必要がなく、委員会のメンバーではないことを示します。
(II)会議の審議と採決の状況
会社の独立取締役として、私たちは積極的に会社が開いた取締役会と専門委員会議、株主総会とその他のコミュニケーション会議に参加し、仕事の原因で株主総会に全勤できなかった以外、すべて自分で相応の会議に出席しました。関連会議を開く前に、会社が提供した会議資料を真剣に審査し、意思決定に必要な関連状況と情報を積極的に尋ね、取得し、審議事項の状況を深く理解した上で、慎重で客観的な判断を行い、積極的に意思決定討論に参加し、合理的な提案と意見を提出し、終始厳格な態度で、独立、客観、公正に独立した意見を発表した。議決権を行使する。
報告期間中、各取締役会、専門委員会会議で審議された関連議案に賛成した。
(III)現場調査及び会社が独立取締役と協力する状況
報告期間内に、会社の経営管理状況と財務状況に密接に注目し、会社の新五年戦略計画の制定と貫徹・実行状況を理解し、自ら会議に出席して報告を聴取し、現場訪問調査、電話またはメールなどの方式を通じて会社の運営状況を十分に理解し、会社の経営動態、内部制御建設と実行状況、取締役会決議の実行状況を把握する。リスク資産の処置状況など、同時に会社の経営層に積極的な行動を促し、経営管理目標の実現、内部制御管理レベルの向上に努力し、会社の持続可能な健全な発展を促進する。会社は私たちの職務履行に十分な支持を提供して、会社の役員と関係部門は積極的に関連事項の問い合わせ、資料の閲覧に協力して、私たちが他の取締役と同等の知る権利を享有することを保証します。
(IV)年度報告期間の作成と開示の仕事
年度報告の作成、監査及び開示の仕事の中で、積極的に年審会計士と監査計画の手配、重点監査事項と監査手順を疎通し、会社が存在する可能性のあるリスク事項について適時に年審会計士と有効な疎通を行い、会社の内審部門、財務部門と年審会計士の疎通、監督と査察の仕事を協調する。
同時に、会社の経営層の年間経営状況と重大事項の進展状況に対する報告を真剣に聴取し、年度報告の意思決定に必要なすべての資料を取得し、十分に審査し、監査報告が会社の経営状況を全面的に真実に反映することを確保し、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を確実に維持する。
三、年度の職責履行における重点関心事項の状況
報告期間中、われわれは以下の事項の関連意思決定、執行及び開示過程の状況の合法的コンプライアンスに重点を置き、独立した明確な判断を行い、独立した意見を発表した。具体的な状況は以下の通りである。
（Ⅰ）関連取引状況
報告期間内、会社が取締役会に提出して審議した日常関連取引、香溢賃貸増資事項などは会社の経営発展の実際の需要に合致し、関連取引の定価は公正で合理的で、公開、公平、公正な市場化の原則に完全に従い、採決手続きは合法的で、有効であり、上場会社、非関連株主及びその他の中小株主の利益を損なう状況は存在しない。会社の独立性には影響しません。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
報告期間内に、会社が発生した対外保証事項はすべて持株子会社に保証を提供し、持株子会社の日常経営業務の発展の実際の需要であり、私たちは会社が持株子会社の経営状況、財務状況などを比較的に理解し、日常経営を有効に管理することができると考えている。対外保証事項を審議する決定手順は関連法律法規と会社定款の規定に合致する。報告期間内に会社が対外保証に違反していることは発見されず、持株株主、実際の制御者及びその関連者によって資金を違反して占有されている状況も存在しない。
(III)取締役指名、役員任命及び役員報酬状況
報告期間内、会社は一部の取締役を調整し、副総経理を新たに任命し、会社の取締役、高級管理職の指名、任命方式及びプログラムは法律法規、会社定款の関連規定に合致し、合法的に有効であると考えている。取締役候補者、高級管理職はいずれも、任命された職務を担当する資格条件、経営管理経験と専門能力を備えており、関連法律法規の職務禁止や市場禁制の状況は存在しない。
報告期間内に、会社は経営層の報酬考課方法を改正し、私たちは新しく改正した考課方法は歴史データに基づいて計算し、会社の実際の経営状況、および同業界、本地区の報酬レベルと結びつけて、関連考課指標を最適化し、完備し、方案が合理的で、審議、採決手順は法律法規と会社定款の規定に合致していると考えている。
(IV)業績予告及び業績速報状況
報告期間中、会社は情報開示の関連規定に従い、2020年度業績予損公告、2020年度業績速報、2021年半年度業績予収公告を発表し、業績予測の正確性に密接に注目し、会社の後続の増効措置にも注目している。
(V)会計士事務所の任命状況
報告期間内、会社は引き続き立信会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度監査機構として招聘し、私たちは立信会計士事務所(特殊普通パートナー)が証券、先物関連業務の執業資格を持ち、上場企業に監査服務を提供する経験と能力を持ち、監査業務は独立、客観、公正な執業準則に厳格に従っていると考えている。会計士事務所の監査義務を確実に履行し、年度監査機構の任命手続きは国の関連法律法規と会社定款の規定に合致し、会社と全体株主、特に中小株主を損害する合法的権益は存在しない。
（VI）利益分配状況
報告期間内に、2020年度の会社の経営損失のため、配当条件を備えていないため、会社は現金配当を行っていない。この方案は関連法律法規と会社定款の中で会社の利益分配原則と現金配当条件の規定に合致し、会社の戦略転換型発展に資金支援が必要な実際の状況にも合致し、会社の長期的な発展に有利であると考えている。取締役会の審議手続きは合法的で、規則に合致し、会社の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
（VII）情報開示の実行状況
報告期間中、会社は定期報告4回、臨時公告69個を発表した。私たちは会社の情報開示状況に引き続き注目し、会社が監督管理機構と「会社情報開示管理制度」の規定に厳格に従って実行することを促している。われわれは会社の情報開示行為が規範化され、開示情報の真実、正確、完全、タイムリー、公平を保証し、会社全体の株主の合法的権益を確実に守ったと考えている。
(VIII)内部制御の実行状況
報告期間内、会社は関連制度をさらに補充し、改善し、会社の内幕情報知る人管理制度、会社情報開示管理制度、会社投資家関係管理制度、会社総経理の仕事細則、会社の理事長の仕事細則などを制定する。独立取締役として、私たちは会社を監督して管理、管理と業務類制度を強化し、会社に適用されない規則をタイムリーに改正することを促し、同時に内部監査部門の監督と会社の内部コントロールの有効な実施と自己評価状況の検査を指導した。現在、会社は管理、重大な投資、情報開示などの重要な一環で有効な内部制御を維持し、内部制御の運行は全体的に良好である。
（Ⅸ）取締役会専門委員会の業務状況
報告期間中、取締役会予算と監査委員会は6回、報酬と審査委員会は2回、戦略と投資委員会は2回会議を開いた。各委員会は職責権限に基づいて各仕事を真剣に展開し、それぞれの専門職能の役割を十分に発揮し、職責を真剣に履行し、会社の重大事項の決定、会社のガバナンス、規範運営などの面で専門的な提案や意見を積極的に提供し、会社の持続可能な健全な発展を助力する。四、全体評価と提案
2021年、われわれは終始全株主、特に中小株主に責任を負う態度を堅持し、法律法規の要求に厳格に従い、独立して誠実で、客観的に公正に独立取締役の職責を履行し、取締役会の他のメンバー、監事会、経営層と良好なコミュニケーションを強化し、取締役会の意思決定の科学性、客観性を促進するために積極的な役割を果たした。
2022年、われわれは引き続き勤勉、忠実、独立、慎重の精神に基づいて、自己履行レベルを絶えず向上させ、独立取締役の仕事の職責を強化し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社と全体の株主、特に中小株主の権益を確実に維持する。
ここに報告します。
独立取締役:何彬王振宙胡仁旭2022年3月9日
