2021年度内部統制評価報告
Sunny Loan Top Co.Ltd(600830) 株主全員：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下、企業内部制御規範体系と略称する)に基づき、当社(以下、会社と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、2021年12月31日(社内統制評価報告基準日)の社内統制の有効性を評価した。一.重要な宣言
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。二.内部統制評価の結論1.会社は内部統制評価報告基準日に、財務報告内部統制の重大な欠陥があるかどうか
□はい√いいえ
2.財務報告内部統制評価の結論
√有効□無効
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。3.非財務報告の内部統制に重大な欠陥が発見されたか
□はい√いいえ
会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。4.内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因□適用√適用しない
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。
5.内部統制監査意見が会社の財務報告内部統制有効性に対する評価結論と一致しているか
√はい□いいえ6.内部統制監査報告非財務報告内部統制重大欠陥の開示が社内統制評価報告開示と一致するかどうか√はい□いいえ3.内部統制評価作業状況(一).内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。1.評価範囲に入れる主な単位は：会社本部、浙江香溢融資保証有限会社、寧波市海曙区香溢融資保証有限会社、浙江香溢賃貸有限責任会社、浙江香溢金聯有限会社、 Sunny Loan Top Co.Ltd(600830) (浙江)投資有限会社、 Sunny Loan Top Co.Ltd(600830) (上海)投資有限会社、浙江香溢元泰典当有限責任会社、浙江香溢徳旗典当有限責任会社、上海香溢典当有限会社、寧波海曙 Sunny Loan Top Co.Ltd(600830) 金融サービス有限会社。2.評価範囲に入れる単位比率：
指標の割合（%）
評価範囲に組み入れた単位の資産総額が会社連結財務諸表の資産総額に占める比率97.4
評価範囲に組み入れられた単位の営業収入合計が会社連結財務諸表の営業収入総額に占める割合96.9
3.評価範囲に入れる主な業務と事項は以下の通りである。
会社のガバナンス、組織構造、発展戦略、人的資源、社会責任、企業文化、情報システム、資金活動、資産管理、財務報告、全面予算など。4.重点的に注目する高リスク領域は主に以下の通りである。
典当業務、担保業務、融資賃貸業務、投資業務などの金融業務分野。5.上記評価範囲に組み入れた単位、業務及び事項及び高リスク領域は会社の経営管理の主要な方面をカバーし、重大な漏れがあるか□はい√いいえ6.法定免除があるかどうか
□はい√いいえ.その他の説明事項
无(二).内部制御評価作業根拠及び内部制御欠陥認定基準
会社は企業内部制御規範体系及び会社関連内部制御制度に基づいて、内部制御評価業務を組織し展開する。1.内部統制欠陥の具体的な認定基準が前年度と調整されたか
□はい√いいえ
会社の取締役会は企業内部制御規範体系の重大欠陥、重要欠陥と一般欠陥に対する認定要求に基づき、会社の規模、業界特徴、リスク偏好とリスク耐性などの要素を結びつけて、財務報告内部制御と非財務報告内部制御を区別し、当社に適用する内部制御欠陥の具体的な認定基準を確定した。前年度と一致する。2.財務報告内部制御欠陥認定基準
会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
指標名称重大欠陥定量基準重要欠陥定量基準一般欠陥定量基準
財務諸表の誤り1、金額≧利益総額の5%による。1、利益総額の3%≦金額1、金額額＜資産総額の3%3、金額＜収入総額の3、収入総額の0.5%≦金0.5%。
額＜収入総額の1%です。
説明:なし
会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
欠陥特性定性基準
重大な欠陥1、監督管理部門の認定を経て環境を無効にする。
2、取締役、監事、高級管理職に不正行為が存在し、会社に重大な損失と不利な影響を与えたことを発見した。3、公認会計士は当期財務諸表に重大な誤報があることを発見し、内部統制は運行過程で発見されなかった。4、管理層に報告された重大な内部制御欠陥は合理的な時間を経た後、修正されていない。
5、会社監査委員会と内部監査機構の内部統制に対する監督は無効である。
重要な欠陥1、財務諸表の誤報を是正し、誤報は重要性レベルに達していないが、取締役会と管理層の重視を引き起こさなければならない。
2、これまで管理職に報告された重要な内部制御欠陥が期日通りに改善されていない。
一般的な欠陥は、重大な欠陥、重要な欠陥基準を構成する他の内部制御欠陥ではない。
説明:なし3.非財務報告内部制御欠陥認定基準
会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
指標名称重大欠陥定量基準重要欠陥定量基準一般欠陥定量基準
直接経済損失金額≧資産総額の1%資産総額の0.5%≦金額＜資産総額の0.5%資産総額の1%
説明:なし
会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
欠陥特性定性基準
重大な欠陥(1)重要な投資、重要な資産の処置が合理的な手続きまたは授権を経ずに、重大な損失をもたらした場合。
(2)重要業務が制度制御または制度システム性の失効に欠け、重大な損失をもたらした場合。
(3)法律法規に深刻に違反し、会社が政府または監督部門の処罰を受けた。
(4)内部制御自己評価における重大な内部制御欠陥は改善されていない。
(5)その他、会社に重大なマイナス影響を及ぼす場合。
重要な欠陥(1)重要な投資、重要な資産の処置が合理的な手続きまたは授権を経ず、大きな損失をもたらした場合。
(2)重要業務が制度制御に欠けたり、制度が系統的に失効したりして、大きな損失をもたらした場合。
(3)内部制御自己評価における重要な内部制御欠陥は改善されていない。
(4)その他、会社に大きなマイナス影響を及ぼす場合。
一般的な欠陥は、重大な欠陥、重要な欠陥基準を構成する他の内部制御欠陥ではない。
説明:なし(三).内部制御欠陥認定及び改善状況1.財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況1.1.重大な欠陥.
報告期間内に会社に財務報告内部統制の重大な欠陥があるか□はい√いいえ1.2.重要な欠陥
報告期間内に会社に財務報告内部統制の重要な欠陥があるか□はい√いいえ1.3.いっぱんけっかん
1.4なし上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社が改善を完了していない財務報告内部統制の重大な欠陥□はい√いいえ1.5があるかどうか。上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日において、会社は改善を完了していない財務報告内部統制の重要な欠陥があるか□はい√いいえ2.非財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況2.1.重大な欠陥.
報告期間内に会社が非財務報告内部制御の重大な欠陥を発見したかどうか□はい√いいえ2.2.重要な欠陥
報告期間内に会社が非財務報告内部制御の重要な欠陥を発見したかどうか□はい√いいえ2.3.いっぱんけっかん
自己評価を経て、内部制御運行に存在する個別の一般的な欠陥に対して、会社はすでに関連職能部門と分子会社に改善を実行し、制御目標の実現に影響を与えないように責任を負った。2.4. 上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社は改善を完了していない非財務報告内部統制の重大な欠陥□はい√いいえ2.5を発見したかどうか。上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社は改善が完了していない非財務報告の内部統制の重要な欠陥を発見したかどうか
□はい√いいえ4.その他内部統制に関する重大事項の説明1.前年度内部統制欠陥改善状況
√適用□適用しない
会社は前年度の一般的な内部統制欠陥に対して積極的に改善を行い、一部の業務操作要点の実行をさらに強化した。2.本年度内部統制運転状況及び来年度改善方向
√適用□適用しない
今年度、会社は新しい戦略計画を確定し、董監事の現場調査・検査を推進し、一部の会社の内部管理と業務管理制度を改正し、会社のガバナンスの向上を促進した。会社はすでに比較的完全な内部制御システムを確立し、発見した内部制御の欠陥に対して、持続的に改善を推進し、内部制御目標の実現を効果的に保障している。
会社は経営管理の実情と結びつけて、引き続き内部制御制度を完備し、制度の執行を規範化し、監督検査を強化し、会社のガバナンスレベルを絶えず向上させ、会社の持続的な健全な発展を保障する。3.その他重大事項の説明
□適用√適用しない
代表取締役（既に取締役会に授権されている）：邵松長氏 Sunny Loan Top Co.Ltd(600830) 2022年3月9日
