取締役会予算と監査委員会2021年度職責履行報告
2021年、会社の取締役会予算と監査委員会は中国証券監督管理委員会の「上場企業治
理準則、上海証券取引所の「上場会社取締役会審計委員会運営ガイドライン」及び「会社董
事会予算と監査委員会の仕事制度」などの関連規定は、勤勉に責任を果たし、専門職能を十分に発揮し、重点的に会社の定期報告について開示し、外部監査を監督評価し、会社の内部監査を指導し、内部
制御規範の実施などの面で監査監督の職責を真剣に履行した。予算と監査委員会2021年
度の職務履行状況の報告は以下の通りである。
一、予算と監査委員会の基本構成
2021年、会社の個別取締役は仕事などの原因で変動し、取締役会予算と監査委員会
構成は王沢霞さん(独立取締役、招集人)、芮浜さん、尹麗萍さん(独立取締役)
王振宙氏(独立取締役、招集者)、芮浜氏、胡仁旭氏(独立取締役)に調整。王振宙さんと胡仁旭さんは会計と財務管理の専門家で、芮浜さんは長年にわたって財に従事しています。
事務管理業務、委員会の構成及び各委員の在任はいずれも関連法律法規の規定に合致している。
二、予算と監査委員会会議の開催状況
報告期間中、委員会は計6回の会議を開き、全員が現場または通信方式で出席し、
以下のようになります。
会議時間会議名会議議題コミュニケーション審議状況
年審会計士と2020年の年報監査範囲、監査作業時間の手配について、影2021年1第1回会《 Sunny Loan Top Co.Ltd(600830) ホールディングスグループ株式有響監査業務の重要な要素、監査策月6日議限会社2020年全体監査戦略、監査方法と品質コントロール措置などの略と具体的な監査計画》事項に重点を置いて疎通する。会社の経営現状とリスク要素を十分に識別し、全面的に理解する。
2021年1第2回会「会社持株子会社の香溢が関連取引に注目する必要性と定価月14日の賃貸と関連者が直賃業務を展開する公正性について、関連取引を提出する日常関連取引議案に同意する」取締役会審議。
年審会計士と監査重大事項2021年4第3回会「 Sunny Loan Top Co.Ltd(600830) ホールディングスグループ株式所有及び内部統制結論について十分に疎通し、十分月13日議限会社2020年度監査小結」は会社が2020年に改訂した減価管理方法の合理性と操作性に注目する。内部制御上の注目すべき欠陥に十分に注目する。
「会社2020年度財務報告」
『計画会社2020年度について
減損準備の議案
2020年度長帳簿年齢売掛金
支払項目の議案
変更を見積もる議案」「継続的なコミュニケーションに関する内部統制自己評価と内部統制監査2021年4 2020年度招聘立信会計士事務所(特殊状況、肝心な監査事項状況、月20日会議一般パートナー)が会社の2021年度会社予算草案の作成合理性など、監査機関の議案」「会社は関連議案を会社董2020年内部統制評価報告書に提出することに同意した」事会審議。
「会社2020年内部統制審査
計画報告書『取締役会予算と審査
計画委員会2020年度職責履行報
告』『会社2021年度予算草
事件
「会社2021年半年度財務関心計上根拠、内部手順規範2021年8第5回会報告」「計上会社2021性について、会社及び全株月25日議年半年度減価償却準備を損なう議案があるかどうか」東特に中小株主利益など、「会社は2021年半年度内に関連議案を会社の取締役状況報告に提出することに同意する」会の審議に一致した。
会社の経営発展に合致するかどうかに注目する「持株子会社の香溢賃貸の実際の需要について、関連取引価格が合理的で2021年9第6回登録資本及び関連取引の性を増加し、上場企業、非月13日の議案を損害するかどうか」関連株主及びその他の中小株主の利益等については、当該議案を会社の取締役会に提出して審議することに合意した。
三、予算と監査委員会の職責履行状況
(I)外部監査機構の監督及び評価
監査の過程で、予算と監査委員会はすでに会社の重大なリスク事項と肝心な監査事項について
年審機構は十分なコミュニケーションを行い、監査の進度、監査で発見された問題と監査結果を理解し、
その監査業務は監督評価を行い、監査機構は独立、客観、公正な執業準則に従い、監査業務は細かく厳格で、監査手順は適切に規範化され、年報監査などの仕事をよりよく完成したと考えている。
委員会はまた、監査機関の執業能力、誠実さ状況、2020年度の職責履行状況を十分に評価し、職業操守、業務素質、職責履行能力が優れていると考え、監査業務の持続性を維持するために、2021年度の監査機関として再雇用することを提案した。
(II)内部監査業務の監督及び評価
委員会は内部審査部門が制定した年度監査業務計画を審査し認可し、当該計画は
行性、内審部門に計画に従って監査活動を展開するように促す。内部監査業務報告書を審査し、監査に対して発行する
現在の問題は指導的な意見を提出し、問題の改善を促し、内審部門の有効な運営を指導した。
(III)会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
委員会は会社の財務報告書を真剣に審査し、重大な会計と監査問題に重点を置き、年審会計士の年度監査状況に関する報告を聴取した。会社はすでに会計準則、会計制度の要求に従って会計計算を行い、会計政策を適切に運用し、慎重に会計推定を行い、財務報告はすべての重大な面で会社の経営成果、財務状況とキャッシュフローを真実、正確、完全に反映し、詐欺、不正行為及び重大な誤報が存在しないと考えている。
(IV)内部統制の有効性の監督及び評価
報告期間内、委員会は会社の内部統制活動及び内部統制評価活動の展開を積極的に推進し、内部統制欠陥の改善を高度に重視し、後続の監督を強化し、改善効果を保証する。
委員会は会社の内部統制自己評価報告と内部統制監査報告を真剣に審査し、会社はすでに法律法規の要求に従い、規範的で完備した内部統制システムを確立し、健全化し、リスク管理制御レベルを高め、内部統制制度の完全性、合理性及び実施の有効性を保証し、会社と株主の合法的権益を確実に保障したと考えている。
(V)経営層、内部審査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間内、より良い協力とサービス監査機構の仕事のために、委員会は現場会議、ビデオ会議などの方式を通じて、経営層、内審部門と関連部門と監査機構の有効なコミュニケーションを積極的に促進し、監査活動と要求を積極的に支持し、監査効率を高め、監査活動の順調な推進を保証した。
(VI)会社関連取引事項の審査
委員会は会社の関連取引計画と日常の関連取引事項を慎重に審査し、関連取引の発生の必要性に十分に注目し、関連取引の発生は会社の経営の実際の需要に合致し、定価は公正で合理的であると考えている。関連取引は会社の独立性に影響を及ぼさず、会社及び株主全体の利益を損なうことはない。四、全体評価
報告期間内、予算と監査委員会は運営を規範化し、勤勉に責任を果たし、問題とリスクの導きを際立たせ、職責を果たして委員会の職能を履行する。2022年、委員会は引き続き慎重、客観、独立の原則を遵守し、委員会の職責を全面的に履行し、委員会の重要な役割を十分に発揮し、会社の内部統制運行を最適化し、リスク管理意識を強化し、会社の規範運営を持続的に推進し、会社のガバナンスレベルを高め、会社と株主全体の合法的権益を確実に維持する。
ここに報告します。
