証券コード： Shanghai Aladdin Biochemical Technology Co.Ltd(688179) 証券略称： Shanghai Aladdin Biochemical Technology Co.Ltd(688179) 公告番号：2022008
Shanghai Aladdin Biochemical Technology Co.Ltd(688179)
第3回取締役会第23回会議決議公告
当社及び取締役会の全員は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。一、取締役会会議の開催状況
Shanghai Aladdin Biochemical Technology Co.Ltd(688179) (以下「会社」と略称する)は2022年3月10日に現場会議と通信方式で会社の第3回取締役会第23回会議(以下「今回の会議」と略称する)を開催した。本会議の通知は2022年3月7日に書面により全取締役に送付された。会議は取締役9人に出席し、実際に会議に出席した取締役9人、会議は会社の理事長徐久振さんが主宰し、会社のその他の関係者が会議に列席しなければならない。今回の会議の招集、開催手続きは国の関連法律、法規と「 Shanghai Aladdin Biochemical Technology Co.Ltd(688179) 会社定款」(以下「会社定款」と略称する)、「 Shanghai Aladdin Biochemical Technology Co.Ltd(688179) 取締役会議事規則」の規定に合致する。今回の会議の開催手続き、採決結果はいずれも合法的に有効である。二、取締役会会議の審議状況
今回の会議は会社の徐久振会長が主宰し、全体の取締役の採決を経て、以下の決議を形成した:(I)項目ごとに審議し、「会社が不特定の対象に転換社債を発行する具体的な方案をさらに明確にすることに関する議案」を可決した。
中国証券監督管理委員会が発行した「同意 Shanghai Aladdin Biochemical Technology Co.Ltd(688179) 不特定対象への転換社債の発行に関する承認」(証券監督許可202272号)に基づき、会社が不特定対象への転換社債の発行に関する登録申請、および会社が2021年第1回臨時株主総会の授権に同意し、関連法律、法規の要求に従い、会社の実情と市場状況を結びつけて、更に不特定の対象に転換社債を発行する具体的な方案を明確にし、具体的な内容は以下の通りである。
1、今回発行する証券の種類
今回発行される証券の種類は、A株に転換できる転換社債です。これらの転換社債や将来の転換可能なA株は、上海証券取引所の科創板に上場する。
採決状況:同意9票、反対0票、棄権0票。
2、発行規模
今回発行される予定の転換債の総額は人民元38740万元(38740万元を含む)で、1枚当たりの額面価格は人民元100元で、計387.40万枚で、額面価格で発行される。
採決状況:同意9票、反対0票、棄権0票。
3、額面利率
今回発行される転換債額面金利は、1年目0.4%、2年目0.7%、3年目1.2%、4年目1.8%、5年目2.5%、6年目3.0%である。
採決状況:同意9票、反対0票、棄権0票。
4、初期株価の確定
今回発行された転換社債の初期転株価格は63.72元/株で、募集説明書公告日前の20取引日の会社の株式取引の平均価格(この20取引日以内に除権、配当による株価調整が発生した場合、調整前の取引日の取引の平均価格は相応の除権、配当調整後の価格で計算する)と前の取引日の会社の株式取引の平均価格を下回らない。
前20取引日会社の株式取引平均=前20取引日会社の株式取引総額/当該20取引日会社の株式取引総量;
前取引日会社株平均=前取引日会社株取引総額/その日会社株取引総量。
採決状況:同意9票、反対0票、棄権0票。
5、期限切れの償還条項
今回発行された転換社債が満期になった後の5取引日以内に、会社は債券額面の115%(最終期利息を含む)の価格で未転換社債を買い戻す。
採決状況:同意9票、反対0票、棄権0票。
6、発行方式及び発行対象
（1）発行方式
今回発行された転債は、発行者が株式登録日に上場した後、中国証券登録決済有限責任会社上海支社(以下「中国決済上海支社」と略称する)に登録された元株主に優先的に配給され、元株主の優先配給後残高(元株主の優先配給放棄部分を含む)は、取引所取引システムを通じてネット上で社会公衆投資家に発行される。残高は推薦機構(主引受業者)が請け負う。
(2)発行対象
a)発行者の元株主への優先配売:発行公告が公表した株式登録日(2022年3月14日、T-1日)の終値後に登録された発行者のすべての株主。
b)ネット上で発行:中国決済上海支社の証券口座を持つ自然人、法人、証券投資基金及び法律法規の規定に合致するその他の投資家など(国家法律、法規禁止者を除く)。c)今回発行された推薦機構(主代理店)の自営口座は今回の申請に参加してはならない。
採決状況:同意9票、反対0票、棄権0票。
7、元株主への配売の手配
今回、不特定対象者に転換社債を発行し、発行者に株式登録日(2022年3月14日、T-1日)に上場した後、中国決済上海支社に登録された元株主に優先的に販売する。元株主優先配アフター残高(元株主放棄優先配売部分を含む)は、ネット上で上交所取引システムを通じて社会公衆投資家に発売する方式で行われる。元株主は優先販売に参加できるほか、優先販売後残高の申請にも参加できる。
採決状況:同意9票、反対0票、棄権0票。独立取締役はこの議案に対して同意した独立意見を発表した。(II)「会社が不特定対象者に転換社債を発行し上場することに関する議案」を審議し、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの法律、法規及び規則性文書の関連規定及び会社の2021年第1回臨時株主総会の授権に基づき、会社は今回の転換社債の発行が完了した後、今回の転換社債が上海証券取引所に上場することを申請し、会社の管理層とその授権者に具体的な事項を処理することを授権する。
採決状況:同意9票、反対0票、棄権0票。
独立取締役はこの議案に対して同意した独立意見を発表した。(III)「転換社債募集資金特別口座の開設及び募集資金監督管理協定の締結に関する議案」の審議・採択
今回募集した資金の保管、使用と管理を規範化し、資金の使用効率を高め、投資家の権益を確実に保護するため、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「上海証券取引所科創板上市会社自律監督管理規則適用ガイドライン第1号–規範運営」などの関連法律法規、規範的な文書の規定によると、会社は2021年の第1回臨時株主総会の授権を経て、会社は募集資金特別口座を開設し、今回不特定対象に転換社債募集資金を発行するための特別貯蔵と使用に使用する。
会社の取締役会は会社の管理層とその授権者に募集資金専用口座を開設することを授権し、推薦機構、相応の口座開設予定銀行と募集資金監督管理協定に署名し、募集資金の保管と使用状況を監督管理する。
会社は募集資金監督管理協議を締結した後、直ちに相応の情報開示義務を履行する。
採決状況:同意9票、反対0票、棄権0票。
独立取締役はこの議案に対して同意した独立意見を発表した。
ここに公告する。
Shanghai Aladdin Biochemical Technology Co.Ltd(688179) 取締役会2022年3月11日
