北京国楓弁護士事務所
Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) について
2022年第2回臨時株主総会の法律意見書
国楓律股字[2002]A 0071号
致: Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) (貴社)
『中華人民共和国会社法』、『中華人民共和国証券法』(以下「証券法」と略称する)、中国証券監督管理委員会が公布した『上場会社株主総会規則』(以下「株主総会規則」と略称する)、「弁護士事務所が証券法律業務管理弁法」(以下「就職弁法」と略称する)及び貴社定款(以下「会社定款」と略称する)などの関連規定により、北京国楓弁護士事務所(以下「本所」という)は弁護士を貴社2022年第2回臨時株主総会(以下「今回の会議」と略称する)に出席させる。本法律意見書を発行する。
当所の弁護士はすでに「株主総会規則」の要求に従って貴社の今回の会議の真実性、合法性を検査し、法律意見を発表した。本法律意見書には虚偽記載、誤導性陳述及び重大な漏れは存在しない。
本法律意見書は貴社の今回の会議の目的にのみ使用され、いかなる人にも他のいかなる目的に使用されてはならない。当弁護士は本法律意見書を貴社の今回の会議決議とともに公告することに同意します。
「株主総会規則」第五条と「就職方法」の関連要求に基づき、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉責任の精神に基づき、当弁護士は貴社が提供した関連書類と関連事項に対して検査と検証を行い、法律意見を以下のように発行した。
一、本会議の招集、開催手順
(I)本会議の招集
調査の結果、今回の会議は貴社の第6回取締役会第16回会議の決議によって開催され、取締役会によって招集された。貴社の取締役会は2022年2月22日に「中国証券報」「上海証券報」「証券時報」「証券日報」と巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)、深セン証券取引所のウェブサイト(http://www.szse.cn.)は、2022年の第2回臨時株主総会開催に関する通知を公表した。この通知は、本会議の開催時間、場所を明らかにし、株主は自らまたは代理人に委託して株主総会に出席し、議決権を行使する権利を有し、本会議の株主の株式登録日および登録方法、ネット投票の時間と方式、連絡先、連絡先などの事項に出席する権利を有し、同時に本会議の審議事項を明らかにする。
(Ⅱ)本会議の開催
貴社の今回の会議は現場投票とネット投票を組み合わせて採決します。
本会議の現場会議は2022年3月10日午後14:30に四川省成都市ハイテク区天府二街151号領地グローバル金融センターB座9階第一会議室で予定通り開催され、貴社の毛飛会長が主宰した。今回の会議が深セン証券取引所取引システムを通じてネット投票を行ったのは2022年3月10日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00だった。インターネット投票システムによるインターネット投票は2022年3月10日9:15-15:00。
調査の結果、貴社の今回の会議の開催時間、場所、方式及び会議議題は会議通知に記載された関連内容と一致している。
以上より、貴社の今回の会議の通知と招集、開催手順は関連法律法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致している。
二、本会議の招集者と本会議に出席する者の資格
今回の会議の招集者は貴社の取締役会であり、法律法規、規範性文書及び「会社定款」に規定された招集者の資格に合致する。
本会議に出席した株主の署名、授権委託書、本会議の株式登録日までの株主名簿及び関連株主身分証明書、深セン証券情報有限会社がフィードバックした現場及びネット投票統計結果によると、本会議は現場とネット投票を通じた株主(株主代理人)合計70人、代表株式414911886株、貴社の株式総数の235318%を占めています。貴社の株主(株主代理人)のほか、今回の会議に出席した人員には、貴社の一部の取締役、監事、高級管理者、本所の弁護士がいます。
検査の結果、上述の今回の現場会議に出席した人員の資格は関連法律法規、規範性文書と「会社定款」の規定に合致し、合法的に有効である。上記のネット投票に参加した株主の資格はすでに深セン証券取引所取引システムとインターネット投票システムによって認証されている。
三、今回の会議の各議案の採決手続きと採決結果
調査の結果、今回の会議の審議及び採決事項は貴社が公告した会議通知に明記されたすべての議案である。今回の会議は審議を経て、「会社定款」及び株主総会議事規則に規定された採決手順に従い、以下の議案を採決した。
1.《徳陽 Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) 新材料有限会社がリチウム電気新エネルギー材料プロジェクトの建設に投資することについての議案》
採決結果:414316186株に同意し、会議に出席した有効採決権株式の総数の998564%を占めた。536500株に反対し、会議に出席した有効採決権の株式総数の0.1293%を占めている。59200株を棄権し、会議に出席した有効採決権株式の総数の0.0143%を占めた。
今回の株主総会の現場会議は現場記名方式で採決され、株主代表、監事代表を選出し、本所の弁護士と共同で採票と監票を担当した。現場会議の採決票はその場で点検し、ネット投票の採決結果と集計して最終採決結果を確定した後、公表し、中小投資家の採決状況は単独で採決し、採決結果を単独で公表した。
検証の結果、上述の議案は今回の会議に出席した株主(株主代理人)が持つ有効な議決権の過半数の同意を得た。
以上のように、今回の会議の採決手続きと採決結果は法律法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致し、合法的に有効である。
四、結論的な意見
以上より、本所の弁護士は、貴社の今回の会議の通知と招集、開催手続きは法律法規、「上場会社株主総会規則」及び「会社定款」の規定に合致し、今回の会議の招集者と会議に出席する人員の資格及び今回の会議の表決手続きと採決結果は合法的に有効であると考えている。
本法律意見書は一式三部である。
(このページは本文がなく、『北京国楓弁護士事務所の Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) 2022年第2回臨時株主総会に関する法律意見書』の署名ページである)
責任者
張利国
北京国楓弁護士事務所の弁護士
薛玉婷
徐明
2022年3月10日
