Haitong Securities Company Limited(600837)
について Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992)
2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別査察意見
Haitong Securities Company Limited(600837) (以下「 Haitong Securities Company Limited(600837) 」または「推薦機構」と略称する)は Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992) (以下「 Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992) 」または「会社」と略称する)として2013年に株式を非公開で発行した推薦機構は、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上場公司監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連法律法規と規範性文書の要求は、 Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992) 2021年度募集資金の保管と使用状況について検査を行い、検査状況と検査意見を以下のように発表した。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会が発行した証券監督許可〔20131134号『承認 Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992) 非公開発行株の承認について』の承認を経て、 Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992) 特定対象に人民元普通株(A株)株80720000株を非公開発行し、発行価格5.70元/株を募集し、合計460104000元の資金を募集し、発行費用1452384000元を差し引いた後、募集資金の純額は44558016000元である。
上記の資金は2013年12月10日に入金され、天健会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て天健検査[2013]3-34号「検査報告」を発行した。
2021年12月31日現在、募集資金の専戸残高は361061217307元(利息収入を含む)。
二、募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するために、会社は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上海証券取引所株式上場規則」及び「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書の規定は、会社の実際の状況と結びつけて、 Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992) ;《資金募集管理方法》(以下は《管理方法》と略称し、厳格に執行した。
2013年12月31日、会社（甲）と推薦機構 Haitong Securities Company Limited(600837) (丙側)と資金募集専門口座開設銀行 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 遵義八七支店、 Bank Of China Limited(601988) 株式会社遵義支店営業部、遵義市匯川区農村信用社合作連社営業部、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 株式会社遵義支店万里路支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 遵義支店など5つの銀行(乙)はそれぞれ「 Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992) 募集資金専戸記憶三者監督管理協議」(以下「三者監督管理協議」と略称する)に署名した。三者監督管理協議と上海証券取引所の三者監督管理協議のモデルには重大な違いはなく、会社は募集資金を使用する際に厳格に遵守して履行している。
2021年12月31日現在、募集資金専用口座の保管状況は以下の通りである。
口座開設口座番号金額（元）
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 遵義八七支行2403022292000124978109322369
Bank Of China Limited(601988) 遵義支店営業部1320257299371133615227
遵義市匯川区農村信用社合作聯社営業部2194010011 Chang Jiang Shipping Group Phoenix Co.Ltd(000520) 95575069
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 遵義支店万里路支店523060200011817076233115 Shanghai Moons’ Electric Co.Ltd(603728) 520
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 遵義支店7559159424103081051456222
合計361061217307
三、本年度募集資金の実際使用状況
1、募集資金使用状況対照表（添付資料1参照）。
遵義市人民政府の「市人民政府の中心城区重点企業の省エネ・排出削減異郷技術改革の推進に関する意見」遵府発[200837号文書の要求に基づき、会社の2012年第2回臨時株主総会の承認を得て、異郷全体の移転プロジェクト(以下、新区移転と略称する)を正式にスタートさせた。
会社は西部貴州省に位置し、地理的な制限を受け、鉄道は会社の製品と必要な原料輸送の主なルートである。会社全体の移転プロジェクト(今回の非公開発行株式募集資金投資プロジェクトを含む)が完成すると55万トンの生産能力が形成され、製品と原料の輸出入量は100万トン以上になる。
会社は積極的に遵義市政府と関連部門と交流して協調して、できるだけ早く異郷全体の移転を完成することを望んでいます。
会社の2017年度株主総会の審議と承認を経て、会社は既存の工場区の金属製品の異郷全体の移転プロジェクトを貴州鋼縄(グループ)有限責任会社(以下:貴縄グループと略称する)に移転建設を委託した。契約はプロジェクトの実施過程において、会社が協力するか、会社が自分で完成する必要がある仕事に対して、貴縄グループは会社に協力または完成を要求する権利がある。貴縄グループが受けた受託事項は、第三者に委託して実施することができる。
2018年7月10日、会社は「持株株主貴州鋼縄(グループ)有限責任会社がを締結したことに関する公告」を発表した。
貴縄グループは遵義市紅花崗区人民政府、遵義市南部新区管理委員会、遵義湘江投資建設有限責任会社(丁方)と協定を締結し、共同で協力して異郷全体の移転プロジェクトを完成した。協議の約束:丁方は本プロジェクトの生産設備の調達・設置、鉄道専用線及び貨物輸送場を除くすべての建築・設置工事を代行・建設し、工事の品質が国家検収規範に合致することを確保する(詳細は会社2018030号公告を参照)。
報告期間内に、6分工場、4分工場の代行建設工事の建設はすでに基本的に完成した。六分工場の新規設備(生産ライン)及び旧工場区の技術改革移転はすでに完成し、調整を行った。四分工場の新規設備(生産ライン)部分はすでに設置され、調整されている。三分工場、一分工場の設備の基礎工事、新規設備の設置は基本的に完成した。給水、給電、汚水管網、110 KV総降下変電所は90%以上を完成した。会社の生産指揮センター、検査ビルとその残りの工場のオフィスビルの主体工事が完成した。旧区の設備移転案はすでに編成が完了し、工場の建物、汚染排出、水力発電などの施設が生産条件を備えた後、移転を開始する。
2、遊休募集資金で一時的に流動資金を補充する状況
2021年10月27日、会社の第7回取締役会第14回会議は「一部の閑置募集資金を用いて流動資金を臨時に補充する議案」を審議・採択した。
会社の生産経営規模の拡大に伴い、流動資金に対する需要も絶えず増加し、利息支出を減らし、財務費用を下げ、財務リスクをコントロールするために、会社は募集資金プロジェクトの建設の資金需要と募集資金の使用計画が正常に行われることを確保する前提の下で、会社は一部の閑置募集資金を使用して一時的に流動資金を補充する予定である。総額は人民元1億5000万元を超えず、使用期限は12ヶ月を超えず、具体的な時間は会社の取締役会の審議が通過した日から計算し、期限が切れた後、会社は直ちに、十分な額でこの部分の資金を募集資金の専門家に返還する。募集資金投資プロジェクトの実施進度が現在の予想を超えると、会社はいつでも自己資金や銀行ローンを利用してタイムリーに返済し、プロジェクトの進展を確保する。
2021年12月31日現在、会社はすでに1億1580万元のアイドル募集資金で流動資金を臨時に補充した。3、アイドル募集資金の現金管理状況
2021年3月26日、会社の第7回取締役会第9回会議は「一部のアイドル募集資金を使用して現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社が募集資金投資プロジェクトの建設と募集資金の使用に影響を与えないことを確保した場合、一部のアイドル募集資金を引き続き安全性に投資することに同意した。流動性の高い保本型構造預金または保本型財テク製品は、購入額が人民元3億元を超えない。今回の投資期間は取締役会の審議が成立した日から1年以内に有効であり、投資期間内に上記額をスクロールして使用することができる。
2021年12月31日現在、会社がアイドル募集資金を用いて現金管理を行う金額は0である。報告期間内に、会社は一時的に遊休して資金を募集して現金管理を行う具体的な状況は会社の関連公告を参照してください。
四、募集項目の資金使用状況の変更
会社が今回非公開で発行した株式募集資金は、募集資金投資項目を変更することはありません。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社が今期募集した資金の使用と開示には重大な問題はない。
六、推薦機構が意見を査察する
査察を経て、 Haitong Securities Company Limited(600837) は: Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992) 2021年度の募集資金の保管と使用は中国証券監督管理委員会と上海証券取引所の募集資金の管理と使用に関する関連規定に合致していると考えている。 Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992) が作成した「2021募集資金保管と使用状況の特別報告」における報告期間における会社募集資金の保管及び使用状況の開示は実際の状況と一致する。また、今年度の募集資金の使用については、国の反マネーロンダリングに関する法律法規に違反することはありません。
(以下、本文なし)
添付資料1:募集資金使用状況対照表
添付資料1：募集資金使用状況対照表
単位：人民元万元
募集資金総額4455802本年度投入募集資金総額617407
用途変更の募集資金総額0.00累計投入募集資金総額617407
用途変更の募集資金総額割合0.00
締め切り
変更された累計項目は
プロジェクト、募集資金期末までの投入金の締め切り期間から予定本年のプロジェクト実行可能な承諾の一部を含む投資総額の調整後の投資総額承諾の投入金今年度の投入金額の締め切り額と承末投入の使用可能度は実際か達成性投資項目変更（1）額（2）累計投資金額（3）投資進捗状況日現在の予想利益に重大な変化が生じた金額の（%）期利益化
