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監査委員会の職責履行報告
上海証券取引所の「上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」と「会社定款」、会社「監査委員会実施細則」の関連規定に基づき、2021年度会社取締役会監査委員会は勤勉に責任を果たし、株主と会社取締役会の責任を負う精神に基づいて、以下の仕事を履行した:一、取締役会監査委員会の基本状況
会社の取締役会の審査委員は会社の取締役会の選挙を経て発生し、5人の委員から構成され、そのうち独立取締役委員は3人を占め、監査委員会のメンバー総数の1/2以上を占めている。中国公認会計士、会社の独立取締役の馬英さんが主任委員を務めている。
監査委員会のすべてのメンバーは監査委員会の職責に適任できる専門知識と商業経験を持っており、上海証券取引所の「上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」と「会社定款」、会社の「監査委員会実施細則」の関連規定に合致している。
二、取締役会監査委員会会議の開催状況
2021年度、会社の取締役会の審査委員会は計5回の会議を開催し、具体的には以下の通りである。
2021年1月4日、会社監査委員は2021年第1回会議を開き、会社が招聘した監査機構と会計士事務所と協議して2020年年度財務報告監査の仕事の時間手配と仕事の手配を確定した。
2021年1月22日、会社監査委員は2021年第2回会議を開き、公認会計士が会社が作成した財務会計報告書を審査する前に、会社の2020年年度財務報告書を審査した。
2021年3月15日、会社の監査委員は第3回会議を開き、再び会社の財務会計報告書を審査し、年審公認会計士の審査後の会社の2020年年度財務会計報告書に同意し、取締役会の審査を要請した。
2021年3月25日、会社の監査委員は第4回会議を開き、招聘した2020年度監査機構が会計士事務所(特殊普通パートナー)との専門的適任能力、投資家の保護能力、独立性と誠実さの状況などを評価した。2021年度の財務と内部統制監査機構として、会計士事務所(特殊一般パートナー)を引き続き招聘することを提案した。
2021年9月24日、会社の監査委員は第5回会議を開き、会社の第7回取締役会第13回会議の審議を提出する予定の「及び関連取引の締結に関する議案」及び関連資料を審査し、この議案を公司第7回取締役会第13回会議の審議に提出することに同意した。
三、監査委員会の職務履行状況
1、外部監査機構の監督及び評価
報告期間内、監査委員会は外部監査機構の専門適任能力、投資家保護能力、独立性と誠実さ状況などを評価し、会計士事務所が会社の2020年度財務諸表監査を担当する間、勤勉に責任を果たし、独立性が強く、専門レベルと人員素質が高く、計画通りに当社に対する各監査任務を完成したと考えている。発行された報告書は公正で客観的で、真実で正確に会社の報告期間内の財務状況と経営成果を反映しているため、会社の取締役会に同会計士事務所を2021年度の財務諸表監査機構として引き続き招聘することを提案した。
報告期間内、監査委員会と会計士事務所は監査範囲、監査計画、監査方法などの事項について十分な討論と疎通を行い、監査中、特に会計政策、会計推定が変更されたかどうか、内部統制が有効かどうか、関連取引が公正かどうか、関連者の資金占用と対外保証状況があるかどうかに注目することを要求した。各準備及び損失消込が十分かどうかを計上し、会計士事務所が約束した期限内に監査報告書を提出するよう促す。
2、会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間中、私たちは会社の四半期、半年度、年度財務報告書を真剣に審査しました。会計士事務所の監査過程において、監査委員会は監査活動を督促し、監査過程で発見された問題に対して十分なコミュニケーションと交流を行った。私たちは会社の財務報告が真実で、正確で、完全に会社の2020年の財務状況と経営管理を反映していると考えています。会計士事務所に監査を依頼し、公認会計士が署名して確認した「監査報告」の実事求是、客観公正を招聘する。会社の2020年度報告書に記載された資料には、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れはなく、報告内容の真実性、正確性、完全性に対して個別の連帯責任を負う。
3、社内監査の指導
監査委員会委員と会社監査部は2020年の内部監査業務の計画と実施についてコミュニケーションを行い、監督管理当局の要求に厳格に従って内部監査の重点的な関心の内容と方面を指摘し、会社の「内部監査報告」を審議・採択した。
4、内部制御の実行状況
報告期間内、取締役会監査委員会は社内統制の監査監督機構として、社内統制制度の建設を積極的に推進し、事前、事中、事後監督に有利な原則に基づき、資料を調べ、関係者とコミュニケーションを行い、内部統制環境、経営リスク、内部統制活動及び検査監督状況を理解する。内部統制実施グループを指導し、会社の実際状況及び関連関連関連ガイドラインと結びつけて、内部統制欠陥をまとめ、整理し、欠陥の性質と発生原因を分析し、内部統制欠陥改善案を制定し、内部経営活動と内部統制実行状況を監督し、検査し、毎回の検査対象と内容を評価し、改善提案と処理意見を提出する。内部統制の貫徹実施と生産経営活動の正常な進行を確保する。
2022年、監査委員会は「上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」と「会社定款」、会社の「監査委員会実施細則」の関連規定に基づき、職務を厳守し、監査委員会の監督職能を十分に発揮し、会社と全体株主の共通利益を確実に維持する。
ここに報告します。監査委員会委員：
2022年3月10日
