Haitong Securities Company Limited(600837)
について Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992)
一部のアイドル募集資金に対する現金管理の査察意見
Haitong Securities Company Limited(600837) (以下「 Haitong Securities Company Limited(600837) 」、「推薦機構」と略称する)は Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992) (以下「 Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992) 」、「会社」と略称する)として2013年に株式を非公開で発行した推薦機構は、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上場公司監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連法律法規と規範性文書の要求。 Haitong Securities Company Limited(600837) Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992) 一部のアイドル募集資金を引き続き使用して現金管理を行う事項について慎重に審査を行い、審査状況は以下の通りである:一、委託財テク概況
(I)委託財テク目的:閑置募集資金の使用効率を高め、収益を増加させるため、会社は募集資金投資プロジェクトの実施と資金の安全を保障することに影響を与えない前提の下で、一部の一時閑置募集資金を使って短期的に保本型構造預金または保本型財テク製品を購入する。
（Ⅱ）資金源
1、資金の出所:一時的に遊休している募集資金。
2、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会が発行した証券監督許可〔20131134号『承認 Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992) 非公開発行株の承認について』の承認を得て、会社は特定の対象に人民元普通株(A株)株80720000株を非公開で発行し、発行価格は5.70元/株で、合計460104000元の資金を募集し、発行費用1452384000元を差し引いた後、募集資金の純額は44558016000元である。上記の資金は2013年12月10日に入金され、天健会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て天健検査[2013]3-34号「検査報告」を発行した。
この募集資金は年産15万トンの金属製品の建設に投資し、具体的には以下の通りである。
募集資金投資プロジェクトの投資総額は募集資金を投入する予定である
年間15万トンの金属製品を生産するプロジェクト926079944558
3、募集資金の現金管理状況
募集資金の使用効率を高めるため、会社の第7回取締役会第9回会議は「一部のアイドル募集資金を使用して現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社が募集資金投資プロジェクトの建設と募集資金の使用に影響を与えないことを確保する場合、一部のアイドル募集資金を引き続き安全性に投資することに同意した。流動性の高い保本型構造預金または保本型財テク製品は、購入額が人民元3億元を超えず、投資期限は取締役会の審議が可決された日から1年以内に有効である。
2022年3月10日現在、会社はアイドル募集資金を使って現金管理30000万元を行っている。(III)会社の委託財テク関連リスクに対する内部統制
会社は「募集資金管理制度」を確立した。会社は一部の閑置募集資金を使用して安全性、流動性の高い保本型構造預金または保本型財テク製品に投資し、リスクはコントロールできる。会社は政策決定、実行、監督職能の分離の原則に基づいて財テク製品の購入の審査・認可と実行手順を確立し、健全にし、財テク製品の購入事項の有効な展開と規範運行を確保し、財テク資金の安全を確保し、今回の委託財テクは内部資金管理の要求に合致する。二、今回の委託財テクの具体的な状況
（Ⅰ）委託財テク金額
人民元3億元(3億元を含む)を超えず、資金は有効期間内にスクロールして使用することができる。
(II)委託財テクの資金投入
会社は関連規定に従ってリスクを厳格にコントロールし、閑置募集資金は安全性、流動性の高い保本型構造預金または保本型財テク製品の購入に使用する予定であり、当該現金管理製品は質押に使用してはならず、証券投資を目的とした投資行為を実施してはならない。
会社が一部のアイドル募集資金を用いて現金管理を行う場合、募集資金の用途を変える行為は存在しない。
（Ⅲ）委託財テク期間
取締役会の審議が可決された日から1年以内に有効である。
(IV)リスクコントロール分析
保本型構造預金や保本型財テク製品は低リスク投資品種に属するが、金融市場はマクロ経済の影響が大きく、収益が市場変動の影響を受けることを排除しない。投資リスクに対して、以下のような措置をとる予定である。
1.慎重な投資原則を厳格に遵守する。投資期間は12ヶ月を超えず、製品は低リスク、高流動の保本型構造預金または保本型財テク製品を主とする。
2.製品の投資をタイムリーに追跡し、投資リスクを評価する。会社は市場状況に基づいて投資製品の投資をタイムリーに追跡し、潜在的なリスク要素を発見した場合、評価を組織し、評価結果に対して直ちに相応の保全措置をとり、投資リスクをコントロールする。
3.資金内部監査と監督管理を強化する。社内監査部は慎重性の原則に基づいて、資金の使用状況を日常的に監督し、監査する。
4.外部監督メカニズムを完備する。独立取締役、監事会は資金の使用状況を監督し、検査する権利があり、必要に応じて専門機関を招聘して監査することができる。
三、会社への影響
会社は大額の負債を負うと同時に大額の財テク製品を購入する状況は存在せず、会社が一時的に遊休募集資金で財テク製品を購入するのは、遊休募集資金の使用効率を高め、収益を増やすためである。
2021年12月31日現在、会社の貨幣資金は8466483万元で、財テク購入の支払い金額は含まれていない。会社が財テク製品を購入して支払った資金は貸借対照表に「その他の流動資産」に記載されている。会社が閑置募集資金を用いて現金管理を行うことは、会社の将来の主な業務、財務状況、経営成果とキャッシュフローなどに重大な影響を及ぼさない。
「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」および会社「募集資金管理方法」などの関連規定に基づき、募集資金投資プロジェクトの建設と募集資金の使用に影響しないことを確保する場合、会社は一部の閑置募集資金を安全性、流動性の高い保本型構造性預金または保本型財テク製品に投資し、閑置募集資金の使用効率を高め、収益を増加させ、募集資金投資計画を変更せず、募集資金の使用経路を変更せず、会社と株主の利益に合致する。
四、リスク提示
会社が購入した財テク製品は安全性、流動性の高い保本型構造預金または保本型財テク製品であるが、市場の変動、マクロ金融政策の変化などの原因による収益への影響を排除しない。
五、意思決定手続の履行及び監事会、独立取締役の意見
1、2022年3月10日、会社は第7回取締役会第16回会議、第7回監事会第16回会議を開き、 Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992) の一部のアイドル募集資金を引き続き使用して現金管理を行うことを審議し、投資期間内に上記の額をスクロールして使用することができ、投資期間は2022年3月10日から2023年3月10日までである。
2、独立取締役の意見：
会社は募集資金投資プロジェクトの実施と資金の安全を保障する前提の下で、一部の一時的に閑置している募集資金を使って短期的に保本型構造預金または保本型財テク製品を購入することは、募集資金の収益を増加させ、募集資金投資計画を変更せず、募集資金の用途も変更せず、会社と株主の利益に合致する。会社はすでに関連制度を制定し、リスクコントロールプログラムと措置を確立した。本投資は関連法律法規と規則の規定に合致し、その意思決定手順は合法的で、有効である。
会社が最高額が3億元を超えないアイドル募集資金を使用して、保本型構造預金または保本型財テク製品を購入することに同意し、投資期間内に上記の額をスクロールして使用することができる。
3、監事会の意見：
会社は募集資金投資プロジェクトの正常な実施に影響を与えない前提の下で、一部の閑置募集資金を使用して低リスクの保本型構造預金または保本型財テク製品を購入し、会社の募集資金の使用効率を高めることができ、会社と株主全体の利益に合致し、募集資金管理規定にも合致する。
会社が最高額が3億元を超えないアイドル募集資金を使用して、保本型構造預金または保本型財テク製品を購入することに同意し、投資期間内に上記の額をスクロールして使用することができる。
六、本意見の発行日までに、会社が最近十二ヶ月間募集資金を使って財テクを委託した場合
1、会社の最近の十二ヶ月間の一時的な遊休募集資金による現金管理状況は以下の通りである。
金額：万元
財テク製品の利息の実際の回収実際の回収シーケンス番号を回収していない協力者名製品の満期日
タイプ日入金額元金収益元金金額
Haitong Securities Company Limited(600837) 株証券会社財テク2020年122021年3月
1製品2 Shenzhen Kaifa Technology Co.Ltd(000021) 5.46
部有限会社月28日28日
Haitong Securities Company Limited(600837) 株証券会社財テク2020年122021年3月
2製品2 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 4.46
部有限会社月29日29日
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 株
銀行財テク2020年122021年4月
3部有限会社9 Xiandai Investment Co.Ltd(000900) 0 62.15
製品月31日1日
遵義支店
Haitong Securities Company Limited(600837) 株証券会社財テク2021年1 2021年4月
4製品1 Tcl Technology Group Corporation(000100) 0 7.23
部有限会社月7日7日
Haitong Securities Company Limited(600837) 株証券会社財テク2021年1 2021年4月
5製品20002000 14.46
部有限会社月15日15日
Haitong Securities Company Limited(600837) 株証券会社財テク2021年1 2021年4月
6製品20002000 14.46
部有限会社月18日18日
Haitong Securities Company Limited(600837) 株証券会社財テク2021年2 2021年5月
7製品20002000 14.46
部有限会社月5日6日
Haitong Securities Company Limited(600837) 株証券会社財テク2021年2 2021年5月
8製品20002000 14.46
部有限会社月8日9日
Haitong Securities Company Limited(600837) 株証券会社財テク2021年2 2021年5月
9製品20002000 14.46
部有限会社月22日23日
Haitong Securities Company Limited(600837) 株証券会社財テク2021年3 2021年5月
10製品1 Tcl Technology Group Corporation(000100) 0 6.48
部有限会社月1日30日
Bank Of China Limited(601988) 株銀行財テク2021年3 2021年6月
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