Hvsen Biotechnology Co.Ltd(300871)
2021年度監事会業務報告
2021年度、 Hvsen Biotechnology Co.Ltd(300871) (以下「会社」と略称する)監事会は「会社法」「証券法」などの法律、法規及び「会社定款」「監事会議事規則」の関連規定と要求に厳格に従い、職務を厳守し、勤勉に責任を果たす仕事の態度に基づいて、法に基づいて独立して職権を行使し、積極的に仕事を展開し、会社の生産経営、財務状況、重大事項の決定、資金の募集使用及び会社の取締役、高級管理者の職責履行状況などを監督し、会社の規範的な運営を確保する。監事会の今年度の主な仕事を以下のように報告する。
一、2021年度監事会の仕事状況
報告期間内、会社監事会会議の招集及び開催手順、招集者と会議に出席する人員資格及び採決手順はいずれも関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致し、会議決議はいずれも合法的に有効である。同時に、監事会のメンバーは会社の取締役会と株主総会の会議に列席し、取締役会のすべての通信採決事項について知っている。今年度、会社監事会は計9回の会議を開催し、具体的な状況は以下の通りである。
会議の回の開催時間に議案を審議する
1、「会社2020年度監事会業務報告に関する議案」の審議・採択2、「会社2020年度報告及びその要約に関する議案」の審議・採択3、「会社2020年度財務決算報告に関する議案」の審議・採択
第2回監事会4、「会社の2020年度内部統制自己評価報告に関する2021年3月26日案」の審議可決
第10回会議
5、「会社が2020年度に募集した資金の保管と使用状況に関する特別報告の議案」を審議、採択する
6、「2020年度利益分配及び資本積立金の株式移転に関する本案」の審議、採択
7、「継続雇用会社2021年度監査機構に関する議案」の審議、可決
8、審議『改正Hvsen Biotechnology Co.Ltd(300871) 監事会議事規則について』の議案を可決する
9、「会計政策の変更に関する議案」を審議、可決する
1、「会社の2021年第一四半期報告に関する議案」を審議、可決する
2、「会社が不特定対象者に転換社債を発行する条件に合致することに関する議案」を審議、可決する
3、「会社が不特定対象者に転換社債を発行する案に関する議案」を項目ごとに審議、可決する
4、「会社が不特定対象者に転換社債を発行する前案に関する議案」を審議、可決する
5、「会社が不特定対象者に転換社債を発行して資金を募集する使用可能性分析報告書に関する議案」を審議、採択する
第2回監事会
第11回会議2021年4月26日6、「会社が不特定対象者に転換社債を発行することに関する論証分析報告書の議案」を審議・採択
7、「不特定対象者への転換社債の発行に関する即時リターンと補充措置及び関連主体の承諾に関する議案」の審議・採択
8、「会社の今後三年（20212023年）の株主還元計画に関する議案」を審議、可決する
9、「前回募集した会社の資金使用状況に関する報告書」10、「社内統制自己評価報告書に関する議案」10、審議
11、「会社転換社債所有者会議規則に関する議案」の審議、可決
1、「会社が不特定対象者に転換社債を発行する案の改正に関する議案」を審議、可決する
2、「会社が不特定対象者に転換社債を発行する前案(改訂稿)に関する議案」の審議・採択
第2回監事会
第12回会議2021年5月31日3、「会社が不特定対象者に転換社債を発行して資金を募集する使用可能性分析報告(改訂稿)に関する議案」を審議・採択
4、「会社が不特定対象者に転換社債を発行することに関する論証分析報告(改訂稿)の議案」を審議、採択する
5、審議可決『不特定対象への転換社債の発行について
期間収益と補充措置及び関連主体承諾(改訂稿)>の議案」
6、「会社が不動産を購入する予定に関する議案」を審議、可決する
1、『Hvsen Biotechnology Co.Ltd(300871) 2021年制限株式インセンティブ計画(草案)>及びその要約に関する議案』を審議、可決する
第2回監事会2、審議「Hvsen Biotechnology Co.Ltd(300871) 2021年第13回会議2021年6月28日制限性株式激励計画実施考課管理方法について」の議案を採択
3、「Hvsen Biotechnology Co.Ltd(300871) 2021年制限株式インセンティブ計画インセンティブ対象リストの確認に関する議案」の審議・採択
1、「会社2021年半年度報告及びその要約に関する議案」第2回監事会2、「会社2021年半年度募集資金の保管及び使用状況2021年7月30日状況特別報告に関する議案」の審議、採択
第14回会議
3、「募集資金の使用による完全子会社への増資及びその資本積立金の登録資本金の転増に関する議案」の審議、採択
第2回監事会は「会社が2021年制限株式激励計画激励対象第15回会議2021年8月24日に制限株式を授与する議案について」を審議・採択した。
1、「会社の2021年第3四半期報告に関する議案」を審議、可決する
第2回監事会2、審議「会社2021年制限性株式激励計画会社2021年10月28日業績考課指標の調整に関する議案」を可決
第16回会議
3、「一部の遊休募集資金の継続使用及び自己資金による現金管理に関する議案」の審議、可決
第2回監事会は「会社2021年制限性株式激励計画公第17回会議2021年11月10日司業績考課指標の調整を取り消すことに関する議案」を審議・採択した。
1、「会社が不特定対象者に転換社債を発行する具体案をさらに明確にすることに関する議案」を項目ごとに審議、可決する
第2回監事会2、審議は「会社が不特定対象者に転換社債を発行することに関する第18回会議2021年12月14日市の議案」を可決した。
3、「不特定対象者への転換社債募集資金専用口座の設立及び募集資金監督管理協定の締結に関する議案」の審議、採択
二、監事会は会社の2021年度の関連事項に対する検査意見
(I)会社の法律に基づく運営状況
報告期間内、会社の監事会は「会社法」「証券法」などの関連法律、法規及び「会社定款」の規定に厳格に従って運営を規範化し、職責を真剣に履行し、取締役会会議に列席し、株主総会に積極的に参加する。
会社の取締役会、株主総会の招集と開催手続き、招集者と会議に出席する人員の資格と採決手続きは合法的で、会議の決議はすべて合法的に有効で、決定は合理的で、しかも取締役会は株主総会の各決定と授権を厳格に実行した。会社の取締役、高級管理職は勤勉に責任を果たし、職責を履行する際に法律、法規、「会社定款」に違反したり、会社と株主全体の利益を損なう行為は存在しない。
（Ⅱ）会社の財務状況
報告期間内、監事会は会社の財務制度、内部制御制度の確立及び執行状況などに対して有効な検査と監督を行い、会社の財務体系が完備し、制度が健全で、運営規範があり、関連規定に合致し、違法行為は発生していないと考えている。中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)は、会社の2021年度財務諸表に対して、標準的な保留意見のない監査報告書を発行した。
監事会は会社の「2021年年度報告」に対して書面審査意見を発表した。
監査を経て、監事会は、取締役会が作成し審議した「 Hvsen Biotechnology Co.Ltd(300871) 2021年年度報告」の手順は法律、行政法規及び中国証券監督管理委員会の規定に合致し、報告内容は上場企業の実際の状況を真実、正確、完全に反映し、いかなる虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れも存在しないと判断した。
(III)募集資金の管理と使用状況
報告期間内に、会社が資金を募集する管理、使用及び運営手順は「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用監督管理要求(2022年改訂)」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業規範運営」などの法律、法規と会社の「募集資金管理制度」の規定は、募集資金の保管と使用状況をタイムリー、真実、正確、完全に開示し、違法違反、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
（IV）関連取引
