Hvsen Biotechnology Co.Ltd(300871)
独立取締役第2回取締役会第23回会議について
関連事項の独立意見
「会社法」「上場会社独立取締役規則」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律、行政法規、規範性文書及び「会社定款」「独立取締役工作制度」の関連規定に基づき、当社は＊＊＊ Hvsen Biotechnology Co.Ltd(300871) （以下「会社」と略称する）の独立取締役として、関連書類資料を審査した後、独立客観的な判断の立場に基づいて、第二回取締役会第二十三回会議の関連議案を真剣に審査し、以下の独立意見を発表した。
一、会社の2021年度持株株主、実際の支配者及びその他の関連者の資金占用及び対外保証状況に関する独立意見
われわれは会社の持株株主、実際の支配者及びその他の関連者の資金占用と対外保証状況について検査を行い、客観的、独立した判断の立場に基づいて、以下の意見を発表した。
1、2021年12月31日現在、会社は持株株主、実際の支配者及びその関連者が会社の資金を占有する状況が存在しない。会社も前年度に発生し、2021年12月31日まで累計した持株株主、実際の支配者及びその他の関連者が会社の資金を占有する場合はない。
2、2021年12月31日現在、会社及び子会社が実際に発生した対外保証残高は12203万6600元で、いずれも会社が完全子会社の銀行に信用を与えるための保証であり、会社の2021年度の監査純資産に占める割合は7.54%である。上記の保証内容及び意思決定手順は関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致し、会社及び株主の利益を損なう状況は存在しない。上記の保証事項を除き、会社にはその他の保証事項がなく、違反保証も存在しない。
報告期間内に、会社は関連者の資金占有と対外保証リスクを厳格にコントロールし、広範な投資家の利益を維持し、関連規定と要求に合致すると考えている。
二、会社の2021年度利益分配方案に関する独立意見
会社2021年度利益分配方案は《会社法》《上場会社監督管理ガイドライン第3号-上場会社現金配当》《深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営》《会社定款》及び利益分配政策などの関連規定に合致し、会社の現在の株式構造、利益レベルと財務状況は、会社の経営業績と経営規模と一致している。広範な投資家の合理的な訴えを十分に考慮し、全株主が会社の発展の経営成果を分かち合い、株主の自信を強めるのに有利である。会社の持続的な安定と健全な発展に有利であり、会社と株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。このため、私たちは今回の利益分配案に合意し、この議案を会社の2021年度株主総会の審議に提出することに同意しました。
三、「2021年度内部統制自己評価報告」に関する独立意見
「企業内部制御基本規範」とその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求に基づき、会社内部制御制度と評価方法を結合し、取締役会は会社内部制御の有効性を審議評価し、内部制御自己評価報告書を発行した。この報告書に対して、私たちは独立した意見を発表しました。
会社は比較的に完備した内部制御システムを創立して、内部制御組織は健全で、制度は完備して、各業務はすべて厳格に関連制度の流れに従って実行して、会社の経営管理の各段階で比較的に良い制御と防犯作用を発揮して、会社の各業務の健康な運行と経営リスクの制御のために保証を提供して、会社の実際の状況に合致します。そのため、当社が発行した「2021年度内部統制自己評価報告」は報告期間内の社内統制システムの建設及び内部統制制度の実行の実際状況を真実かつ客観的に反映することができ、虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な遺漏がなく、社内統制の実際状況に合致すると考えている。
四、「2021年度募集資金の保管と使用状況特別報告」に関する独立意見
調査の結果、当社は2021年度の募集資金の保管と使用は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の上場企業の募集資金の保管と使用に関する規定に合致し、報告内容は真実で、正確で、完全であり、虚偽の記載、誤導性の陳述と重大な漏れはなく、会社の2021年度の募集資金の保管と使用状況を如実に反映していると考えている。募集資金の保管と使用違反は存在しません。
五、株式募集項目の一部を初めて公開発行し、余剰募集資金を流動資金に永久的に補充する独立意見について
会社は初めて株式募集プロジェクト「新溝基地-粉/散/プレミックス自動化生産基地建設プロジェクト」、「新溝基地-研究開発及び品質検査センター建設プロジェクト」、「年間160トン泰万菌素発酵生産基地建設プロジェクト」を公開発行し、募集資金を永久的に流動資金を補充し、募集資金の使用効率を高めるのに有利である。財務費用の支出を減らし、会社の生産経営の安定した発展を確保する。今回、上述の募集項目をまとめ、募集資金を永続的に流動資金事項を補充する関連政策決定手順は「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」と「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業規範運営」などの法律に合致する。行政法規及び規範性文書の規定は、会社と全株主の合法的利益を損なう場合は存在しない。そのため、私たちは上述の募集プロジェクトの結項に同意し、節余募集資金を流動資金に永久的に補充し、会社の2021年年度株主総会の審議に提出した。六、会社の取締役の2021年度報酬状況及び2022年度報酬案に関する独立意見
会社の2022年度取締役報酬案は会社の実際の経営状況を総合的に考慮し、所属業界、地区の報酬レベルを参考に制定し、関係者の仕事の積極性を引き出し、会社の持続可能な発展を促進するのに有利である。この事項の審議手順と内容は法律、行政法規及び「会社定款」と「取締役会報酬と審査委員会工作細則」の規定に合致し、会社及び株主全体の利益を損なう状況は存在しない。そのため、私たちは一致してこの報酬案に同意し、報酬案を会社の2021年度株主総会に提出して審議します。
七、会社の高級管理職の2021年度の報酬状況及び2022年度の報酬方案に関する独立意見会社の2022年度の高級管理職の報酬方案は会社の実際の経営状況を総合的に考慮し、所属業界、地区の報酬レベル及び職務貢献を参考に制定し、会社の高級管理職の仕事の積極性を引き出すのに有利である。会社の持続可能な発展を促進する。
この事項の審議手順と内容は法律、行政法規及び「会社定款」と「取締役会報酬と審査委員会工作細則」の規定に合致し、会社及び株主全体の利益を損なう状況は存在しない。そのため、私たちはこの報酬案に合意しました。
八、買い戻し消込部分が授与されたが、まだ販売制限を解除していない株式激励制限株に関する独立意見が審査された。今回の制限株の一部を買い戻す行為は「上場会社株式激励管理弁法」及び会社「2021年制限株激励計画(草案)」「2021年制限株激励計画実施考課管理弁法」などの関連規定に合致し、会社及び株主全体の権益を損なっていないと考えている。会社の財務状況や経営成果に実質的な影響はなく、会社の管理チームの勤勉さにも影響しません。
そのため、今回の買い戻し取り消し部分が授与されたが、販売制限が解除されていない株式激励制限株の事項に合意し、2021年年度株主総会の審議に提出した。
九、会社の完全子会社と関連者が工事プロジェクト契約を締結することに関する独立意見
審議の結果、今回の子会社と関連先との関連取引の目的は、募集プロジェクト「年間1000トンの泰楽菌素プロジェクト」の建設を順調に実施することであり、この関連取引は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」と「会社定款」「関連取引管理制度」などの関連規定を遵守し、定価政策と公正で合理的である。今回の関連取引は、会社及び全株主、特に関連株主の利益を損なうことはなく、会社の財務状況、持続経営能力及び独立性に影響を及ぼすことはなく、そのために関連者に依存したり制御されたりすることもない。
そのため、今回の関連取引事項に合意しました。
十、閑置自有資金による現金管理額と期限の調整に関する独立意見
今回、閑置自有資金による現金管理の額と期限を調整することは、資金の使用効率と現金管理収益の向上に有利であり、会社と株主全体の利益に合致する。当社は会社が閑置自有資金を使って現金管理を行う額を人民元20000000万元から3000000万元に調整し、金融機関が発行する安全性が高く、流動性がよく、短期的な投資財テク品種や定期預金、構造預金、通知預金などの製品を適時に購入することに合意した。限度額の使用有効期間は今回の取締役会の審議が通過した日から12ヶ月以内に有効であり、資金はスクロールして使用することができる。
Hvsen Biotechnology Co.Ltd(300871) 独立取締役:謝受宝曾振霊2022年3月11日
