深セン市他山企業管理コンサルティング有限会社は Shenzhen Increase Technology Co.Ltd(300713) 第1期株式オプション激励計画の初授与事項について
独立財務コンサルタントレポート
二〇二年三月
目次
釈義……2声明……3一、本インセンティブ計画が履行した審議手順と情報開示状況……4二、今回の授与状況……5三、独立財務顧問の意見……7四、書類の準備と場所の準備……8
釈義
本報告書では、文脈文意が別に示されていない限り、以下の語は次の意味を有する。
Shenzhen Increase Technology Co.Ltd(300713) 、会社指 Shenzhen Increase Technology Co.Ltd(300713) (証券略称: Shenzhen Increase Technology Co.Ltd(300713) ;証券コード: Shenzhen Increase Technology Co.Ltd(300713) )
株式インセンティブ計画、株式オプションインセンティブ指数 Shenzhen Increase Technology Co.Ltd(300713) 第一期株式オプションインセンティブ計画、本インセンティブ計画
「株式インセンティブ計画（草案）」、「 Shenzhen Increase Technology Co.Ltd(300713) 第一期株券オプションインセンティブ計画草案インセンティブ計画（草案）」を指す。
「深セン市他山企業管理コンサルティング有限会社深セン市英可独立財務顧問報告、本報告指瑞科技株式会社第一期株券オプション激励計画初授与事項の独立財務顧問報告」
株式オプションとは、会社がインセンティブ対象者に将来の一定期間内に予め定められた条件で会社の一定数の株式を購入する権利を付与することを指す。
インセンティブ対象とは、本インセンティブ計画に参加する者を指す。
付与日とは、会社がインセンティブ対象に株式オプションを付与した日を指し、付与日は取引日でなければならない。
行権価格とは、本インセンティブ計画によって決定されたインセンティブ対象者が会社の株を購入する価格を指す。
本インセンティブ計画で設定されたインセンティブ対象者が株式オプションを行使する条件がまだ期指の達成を待っていない期間は、インセンティブ対象者が授与した株式オプションが登録を完了した日から計算する
行権オプションとは、本インセンティブ計画が設定した行権条件が達成された後、インセンティブ対象が保有する株式オプションが行権できる期間を指す。
行権条件とは、本インセンティブ計画の規定に基づいて、インセンティブ対象が株式オプションを行使するために満たさなければならない条件をいう。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「管理方法」は「上場企業の株式激励管理方法」を指す。
「上場規則」とは「深セン証券取引所創業板株式上場規則」を指す。
『会社定款』は『 Shenzhen Increase Technology Co.Ltd(300713) 定款』を指す。
中国証券監督管理委員会とは中国証券監督管理委員会を指す。
証券取引所とは深セン証券取引所を指す。
本独立財務顧問、他山コンサルティングは深セン市他山企業管理コンサルティング有限会社を指す。
元、万元とは人民元元、人民元万元を指す。
宣言
彼山コンサルティングは委託を受けて、 Shenzhen Increase Technology Co.Ltd(300713) 第1期株式オプション激励計画の独立財務顧問を担当し、本報告書を発行した。本報告書の発行について、本独立財務顧問は特に以下の声明を発表した。
1.本報告書は「会社法」「証券法」「管理方法」「上場規則」などの法律、法規と規範性文書の規定に基づき、会社が提供した関連資料と情報に基づいて作成する。会社はすでに保証しました:提供した本激励計画に関する資料と情報は真実で、正確で完全で、虚偽の記載、誤導性の陳述あるいは重大な漏れが存在しません。
2.本独立財務顧問は本インセンティブ計画の実行可能性、上場企業の持続的な発展に有利かどうか、上場企業の利益を損なうかどうか、株主の利益に対する影響について専門的な意見を発表するだけで、上場企業に対するいかなる投資提案を構成せず、投資家が本報告書に基づいて行ったいかなる投資決定によって発生する可能性のあるリスクに対して、本独立財務コンサルタントは責任を負いません。
3.本報告書が表明した意見は以下の仮定を前提とする:国の現行の関連法律、法規及び政策に重大な変化がない;会社が置かれている地域と業界の市場、経済、社会環境には重大な変化がない。会社が提供した資料と情報は真実で、正確で、完全である。本激励計画に関わる各方面は誠実に信用を守ることができ、本激励計画及び関連協議条項に従ってすべての義務を全面的に、適切に履行することができる。本インセンティブ計画は他の障害がなく、順調に完成することができる。その他の不可抗力と予測不可能な要素がなく、重大な不利な影響を及ぼす。4.本独立財務顧問は客観、公正、誠実信用の原則に従って本報告書を発行する。本報告書は、会社が本インセンティブ計画を実施する目的でのみ使用され、その他の用途には使用できません。
一、本インセンティブ計画が履行した審議手順と情報開示状況
1.2022年2月22日、会社は第3回取締役会第2回会議を開催した。「第一期株券オプションインセンティブ計画(草案)>及び要約に関する議案」「第一期株券オプションインセンティブ計画考課管理弁法」に関する議案」「株主総会授権取締役会に第一期株式オプションインセンティブ計画に関する事項の提出に関する議案」「会社2022年第一回臨時株主総会の開催に関する議案」などの議案を審議、採択した。独立取締役はすでに関連議案について独立意見を発表した。
2.2022年2月22日、会社は第3回監事会の第2回会議を開き、「第1期株券オプション激励計画(草案)>及び要約に関する議案」「に関する議案」「3.2022年2月23日から2022年3月4日まで、会社は本インセンティブ計画で確定したインセンティブ対象の氏名と職務を内部公示した。公示期間中、会社の監事会はいかなる異議を受け取っておらず、フィードバック記録がない。2022年3月4日、会社は「監事会第一期株券オプション激励計画激励対象リストに関する公示状況説明及び査察意見」を発表した。
4.2022年3月4日、会社は「第1期株券オプション激励計画の内幕情報関係者が会社の株を売買する状況に関する自己調査報告」を発表した。
5.2022年3月11日、会社は2022年第1回臨時株主総会を開催し、「第1期株式オプションインセンティブ計画(草案)>及び要約に関する議案」「第1期株式オプションインセンティブ計画考課管理弁法」に関する議案」「株主総会授権取締役会に第1期株式オプションインセンティブ計画に関する事項を請求する議案」などの議案を審議・採択した。
6.2022年3月11日、会社はそれぞれ第3回取締役会第3回会議と第3回監事会第3回会議を開き、「激励対象者に初めて株式オプションを授与することに関する議案」を審議・採択し、独立取締役はすでに本議案について独立意見を発表した。
二、今回の授与状況
1.授与日：2022年3月11日。
2.行権価格:17.37元/株。
3.授与数量：4802737万部。
4.株式の出所:会社は激励対象に会社A株普通株を発行する。
5.授与人数:160人。具体的な状況は以下の通りです。
連番氏名職務受領数が授与総量の株式総額(万部)に占める割合
1尹偉董事長、総経理3 Shenzhen Fountain Corporation(000005) .0000%0.1901%
2劉文鋒取締役130860 2.1810%0.0829%
3邓琥取締役、取締役会秘書123950 2.0658%0.0786%
4聂建華副総経理122087 2.0348%0.0774%
5孫晶財務総監122087 2.0348%0.0774%
6取締役会が激励を必要とする他の人員4003753667292%2.5375%
(155人)
1197263199544%0.7588%予約
合計60 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 000000%3.8027%
注:以上の合計データと各明細データの合計は、末尾数に差がある場合は、四捨五入によるものです。
6.有効期間:本インセンティブ計画の有効期間は、株式オプションが初めて付与された日から全行権または抹消された日までで、最長60ヶ月を超えない。
7.行権手配：
行権手配行権時間行権割合
初回付与登録完了日から12ヶ月後の最初の取引日から
最初の行権期間から登録が初めて付与された日から24ヶ月以内の最後の取引33.00%
日まで
初回付与登録完了日から24ヶ月後の最初の取引日から
第2行権期間から初回付与登録完了日から36ヶ月以内の最後の取引33.50%
日まで
初回付与登録完了日から36ヶ月後の最初の取引日から
第3行権期間から初回付与登録完了日から48ヶ月以内の最後の取引33.50%
日まで
8.会社レベルの業績評価：
行権期考課目標Am考課目標An
第一行権期間2022年の営業収入は4.0億元を下回らない2022年の営業収入は3.2億元を下回らない
第2行権期間2023年の営業収入は5.5億元を下回らない2023年の営業収入は4.4億元を下回らない
第3行権期間2024年の営業収入は7.5億元を下回らない2024年の営業収入は6.0億元を下回らない
実績達成値（A）会社レベル可行権比率（X）
A≥Am X=100%
An≤A＜Am X=80%
A＜An X=0%
注1：上記の「営業収入」指標は監査された連結報告書に記載されたデータを基準とする。注2:上記の審査目標は、投資家に対する会社の業績予測と実質的な承諾を構成しない。
各行権期間内に、会社が相応の業績考課目標を満たしていない場合、すべての激励対象が考課に対応し、その年に授与されたが、まだ行権を持っていない株式オプションはすべて行権を行使してはならず、会社が抹消する。
9.個人レベルの業績評価：
激励対象の業績考課は会社の現行の報酬と業績考課の関連規定に従って実行する。激励対象の業績考課結果はA、B、Cの3つの等級に分けられ、各行権期間内に、相応の業績考課結果に基づき、激励対象当期の実際の実行可能権の株式オプション数を確定し、具体的には以下の通りである。
業績考課結果
