Huaxi Securities Co.Ltd(002926)
Bece Legend Group Co.Ltd(000803) について
2021年定期現場検査報告
推荐机构名称： Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 被推荐公司简称： Bece Legend Group Co.Ltd(000803)
推薦代表者氏名：阚道平連絡電話：02886150039
推薦代表者名：張麗雪連絡電話：02886150039
現場検査員の名前:張麗雪、聂宏萍、王白金山、疫病予防・コントロールの原因で現場検査対応期間：2021年度
現場検査期間：2022年2月18日から2022年2月25日まで
一、現場検査事項現場検査意見
（Ⅰ）会社ガバナンスが適用されないか
現場検査手段:(1)会社の定款と各規則制度を調べる。(2)会社の取締役会、監事会、株主総会(以下「三会」と略称する)の会議資料を調べる。(3)会社員にインタビューする。
1.会社定款と会社管理制度が完備しているかどうか、コンプライアンス√
2.会社定款と三会規則が有効に執行されたかどうか√
3.会議の記録が完全かどうか、時間、場所、出席者及び会議内容など√要件がそろっているかどうか、会議資料が完全に保存されているかどうか
4.三会会議決議会議に出席した関係者が署名して確認するか
5.董監高は関連法律法規と深セン証券取引所の関連業務√規則に従って職責を履行するかどうか
6.会社董監高が重大な変化が発生した場合、相応の手順と情報開示√義務を履行したかどうか
7.会社の持株株主または実際の支配者が変化した場合、相応のプロセス√序と情報開示義務を履行したかどうか
8.会社の人員、資産、財務、機構、業務などの面で独立しているかどうか√
9.会社と持株株主及び実際の支配者は同業競争が存在しないか
(II)内部制御現場検査手段:(1)内部監査部門の資料を調べ、在職者リスト、内部監査報告などを含む。(2)監査委員会の資料を調べ、人員構成、会議資料などを含む。(3)会社員にインタビューする。1.関連規定に従って内部監査制度を確立し、内部監査部門を設立するかどうか（√適用）
2.株式上場後6ヶ月以内に内部監査制度を確立し、内部監査√部門を設立するかどうか（適用する場合）
3.内部監査部門と監査委員会の人員構成が適合するかどうか（適用する場合）√
4.監査委員会は少なくとも四半期ごとに会議を開くかどうか、内部監査部門√が提出した仕事計画と報告などを審議する(適用する場合)。監査委員会は少なくとも四半期ごとに取締役会に内部監査の仕事√進度、品質及び発見した重大な問題などを報告するかどうか(適用する場合)。内部監査部門は少なくとも四半期ごとに監査委員会に内部監査業務計画の実行状況及び内部監査業務で発見された問題などを報告するかどうか(例えば、適切に使用する).内部監査部門は少なくとも四半期ごとに募集資金の保管と使用状況√に対して1回監査を行うかどうか(適用する場合)8.内部監査部門は各会計年度の終了2ヶ月以内に監査委員会√員に次年度内部監査業務計画(適用する場合)9を提出するかどうか。内部監査部門は各会計年度の終了後二ヶ月以内に監査委員会√員に年度内部監査業務報告書(例えば適用)10を提出するかどうか。内部監査部門は少なくとも毎年監査委員会に内部統制√制評価報告書を提出するかどうか(適用する場合)11.リスク投資、委託財テク、保証業務などの事項に従事して√備、コンプライアンスの内部制御制度(III)情報開示現場検査手段を確立したかどうか:(1)会社の情報開示管理制度、情報開示書類を調べる;(2)会社の取締役会、監事会、株主総会の会議資料を調べる。(3)会社の投資家関係活動記録を調べる。(4)会社員にインタビューする。
1.会社が公表した公告が実際の状況と一致しているかどうか√
2.会社が開示した内容が完全かどうか√
3.会社がすでに開示した事項に重大な変化が発生していないか、或いは重要な進展を得ていないか
4.披露すべき未披露の重大事項が存在しないか
5.重大な情報の伝達、開示プロセス、秘密保持状況などは会社の情報開示管理制度の関連規定6.投資家関係活動記録表は深セン証券取引所のインタラクティブなウェブサイト√掲載(IV)会社の利益を侵害から保護する長期的なメカニズムの確立と実行状況の現場検査手段:(1)会社の定款、定期報告、関連取引の明細、対外保証の明細を調べる;(2)関連取引関連取締役会、監事会、株主総会会議資料と情報開示文書を審議する。(3)会社員にインタビューする。1.持株株主、実際の支配者及びその関連者の直接又は間√上場企業の資金又はその他の資源の占用を防止する制度を確立したかどうか
2.持株株主、実際の支配者及びその関連者が直接又は間接的に√上場会社の資金又はその他の資源を使用しない場合。関連取引の審議手続きが規則に合致し、かつ相応の情報開示義務を履行したかどうか
4.関連取引価格が公正かどうか√
5.関連取引の非関連化が存在しないか
6.対外保証審議手続が規定に合致し、かつ相応の情報開示義務を履行したか
7.被担保者が財務状況の悪化、期限切れの被担保債務の返済などが存在しないかどうか√状況8.被担保債務が期限切れになった後、引き続き担保を提供する場合、相応の審査√ロット手続きと開示義務(V)募集資金を再履行したかどうか現場検査手段を使用する:(1)会社の募集資金管理制度を調べる;(2)募集資金の三者監督管理協議を調べる。(3)募集資金の台帳を調べ、募集資金の専戸銀行の請求書を印刷する。(4)会社の定期報告、募集資金の保管と使用状況報告を調べる。(5)現場で募集資金投資プロジェクトの進展状況を確認する。(6)会社員にインタビューする。
1.募集資金が到着してから一ヶ月以内に三者監督管理協議を締結するかどうか
2.募集資金の三者監督管理協議が有効に実行されるかどうか√
3.募集資金に第三者が占用または違反して委託財テクなどの状況が存在しないか√4.審議手続を履行することなく募集資金の用途を勝手に変更したり、一時的に√流動資金を補充したり、事前投入を置換したり、実施場所を変更したりすることはないか.遊休募集資金を使用して一時的に流動資金を補充し、募集資金を永久的に流動資金を補充するか、または超募集資金を使用して流動資金を補充したり、銀√行ローンを返済したりした場合、会社は承諾期間中にリスク投資を行っていないか。募集資金の使用はすでに開示された状況と一致するかどうか、プロジェクトの進度、投資効果は√いいえ株式募集説明書などと一致するかどうか
7.募集資金項目実施中に重大なリスクが存在しないか√
(VI)業績状況現場検査手段:(1)会社の財務報告及び同業界の上場会社の定期報告を調べる;(2)会社員にインタビューする。
1.業績に大きな変動があるかどうか√
2.業績の大幅な変動に合理的な解釈があるか
3.同業種の会社と比較して、会社の業績に明らかな異常がないか√
(VII)会社及び株主の承諾履行状況現場検査手段:(1)会社の情報開示書類を調べる;
(2)会社及び株主の承諾書を調べる。(3)会社員にインタビューする。
1.会社は関連承諾を完全に履行したかどうか√
2.会社の株主が関連承諾を完全に履行したかどうか√
(VIII)その他の重要事項の現場検査手段:(1)会社定款、利益分配方案、関連政策決定資料及び情報開示書類を調べる;(2)会社の重大な契約、多額の資金収支記録及び関連証憑を調べる。(3)会社員にインタビューする。
1.現金配当制度が完全に実行されているかどうか、そして如実に明らかにした√
2.対外的に財務援助を提供するのは合法的に規則に合っているかどうか、そして如実に公表する
3.巨額の資金の往来が真実な取引背景と合理的な原因を持っているかどうか√
4.重大な投資或いは重大な契約の履行過程に重大な変化或いは√リスクが存在しないか
5.会社の生産経営環境に重大な変化或いはリスクが存在しないか
6.前期の監督管理機構と推薦機構は会社の存在する問題がすでに関連√の要求によって改善されたかどうかを発見した二、現場検査で発見された問題と説明推薦機構は注目している。会社の株主である北京北制御光伏科技発展有限公司とその制御する福州北制御禹陽株式投資パートナー企業(有限パートナー)などは、持続的な監督期間中に開かれた株主総会で反対票を投じる状況がある。推薦機構はすでに会社に注目を促し、例えば持株株主、実際のコントロール者またはその一致行動者が変化した場合、会社は「深セン証券取引所株式上場規則」などの法規の要求に従い、相応の情報開示義務をタイムリーに履行しなければならない。
(以下、本文なし)
(このページには本文がなく、『 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) について Bece Legend Group Co.Ltd(000803) 2021年定期現場検査報告』の署名ページ)推薦代表者の署名:
阚道平張麗雪
Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 2022年3月11日
