Zhongshan Public Utilities Group Co.Ltd(000685) 管理制度
書類名称：投資管理制度
ファイル番号:GC 03.032021
(改訂)
(2012年10月27日会社の第6回取締役会第13回会議の審議を経て可決され、2013年10月18日会社の2013年第7回臨時取締役会会議の審議を経て改訂され、2018年2月28日会社の2018年第1回臨時取締役会会議の審議を経て改訂され、2018年9月25日会社の2018年第10回臨時取締役会会議の審議を経て改正を経て、2019年12月23日会社の2019年第14回臨時取締役会会議の審議を経て改正を通過し、第10回取締役会2022年第3回臨時会議の審議を経て改正を通過した。)
1範囲
本制度は Zhongshan Public Utilities Group Co.Ltd(000685) 投資管理体系、投資項目論証の原則、審査・認可手順及び投資項目の監督管理などの内容を規定している。
本制度は Zhongshan Public Utilities Group Co.Ltd(000685) (以下「会社」と略称する)及び各部下の完全子会社(以下「部下会社」と略称する)に適用する。会社が実際の制御権を持つ企業は本制度を参照して投資管理方法を制定する。2用語と定義
2.1対外投資項目
対外投資は主に会社の戦略発展方向と一致する対外投資プロジェクトを指し、都市部の水供給と処理、水環境管理、工業廃水処理、ごみ焼却、環境保護、汚泥処理処理処理処理、資源回収利用、工業固廃処理処理処理処理処理、新エネルギーなどの業界を含む。入札の有無によって、入札項目と非入札項目に分けられます。
2.1.1対外入札項目
BOT(建設-経営-譲渡)、TOT(移転-経営-移転)、PPP(公共私営協力制)、EPC、委託運営などの入札方式で取得する必要がある項目には、資料や案を提出する必要がある競争的な購買項目などが含まれている。
2.1.2対外非入札項目
入札なしで取得した項目、例えば協議譲渡、増資拡大、グループ新設立子会社など。
2.2内部投資項目
会社及び部下単位が生産経営の需要を満たすために行う工事建設投資、固定資産購入と無形資産投資などを指す。
2.3連合体入札
会社が他の法人または組織と連合体を構成し、入札者として共同入札する行為。2.4非拘束見積
法律の制約を備えていないオファーを指し、一般的に初歩的なオファーである。
2.5投資審査委員会（以下「投資委員会」という）
投委会は会社の重大な投資プロジェクトの専門論証機構であり、総経室の政策決定参謀機構である。投委会のメンバーは全部で5-7人(単数)を設置し、総経理、分管投資指導者、財務センター責任者、会社の関連技術専門家、会社の法務から構成されている。このうち、総経理は投委員会の主任を務め、その他のメンバーは投委員会の常設委員である。投資項目の専門方向に応じて、必要に応じて1-2名の関連分野の専門家を投委員会専門家顧問(臨時委員)に招待することができる。投げる
委員会会議は少なくとも2/3以上の委員が参加しなければならない。投票委員会の採決は記名投票方式を採用し、1人1票を実行する。同意採決は全体委員の2/3以上に達しなければならず、プロジェクト側は通過することができる。
2.6リスクコントロール委員会（以下「風コントロール委員会」と略称する）
風制御委員会は会社の対外投資プロジェクトのリスクコントロール機構であり、風制御委員会のメンバーは全部で5-7人(単数)を設置した。
取締役会の意思決定に審査意見を提供する。監事会主席、分管財務指導、取締役会秘書、運営センター責任者、監査風制御センター責任者から構成される。このうち、監事会の議長は風制御委員会の主任を務め、その他のメンバーは風制御委員会の常設委員である。必要に応じて、関連分野の専門家1〜2人を風制御委員会専門家顧問(臨時委員)に招待することができる。風制御委員会の日常業務は監査風制御センターの責任者が責任を負う。風制御委員会会議は少なくとも2/3以上の委員が会議に参加しなければならない。風制御委員会の採決は記名投票方式を採用し、1人1票を実行した。同意採決は全体委員の2/3以上に達しなければならず、プロジェクト側は通過することができる。
2.7投資プロジェクトグループ
投資プロジェクトチームは、外部投資プロジェクトに対して設定されたワークグループです。
2.8帰口管理部門
投後管理に関連する職能部門は会社の帰口管理部門である。
2.9実際のコントロール企業
会社の持株企業(すなわち持株比率の絶対制御)及び直接又は間接持株比率は50%を超えないが、
会社は第一大株主であり、株主協議、会社定款、取締役会決議またはその他の協議を通じて実際に支配できる企業を手配する。
3管理職責
グループの各職能部門と傘下会社は、グループの投資協力を全力で支持し、必要に応じて職務調査などの各仕事に参加しなければならない。
3.1投委会
3.1.1会社の投資項目に対して審議を行い、政策決定のためにプロジェクトの実行可能性を提供する専門論証意見（戦略、技術、財務などの方面の意見を含む、かつ限らない）。
3.1.2会社の投資コントロールに関する問題を審議し、総経室に提案する。
3.1.3投委会が関連する意思決定関連書類はプロジェクト発起部門が責任を負う。
3.2風制御委員会
3.2.1会社の対外投資項目に対してリスク評価とコントロール機能を行使する。
3.2.2投資予定項目のリスク点を分析し、具体的な解決方案、提案を提出する。
3.2.3会社のリスクコントロールに関する問題を審議し、会社の既存投資項目のリスク管理状況を監視し、取締役会に提案する。
3.2.4風制御委員会が関連する決定関連書類は監査風制御センターが責任を負う。
3.3党委員会
投資項目について前置審議を行う。
3.4投資センター
3.4.1会社の新分野の投資プロジェクト、対外プロジェクトの買収合併の開拓を担当し、承認された対外投資プロジェクトを組織し、実施する。
3.4.2会社の投資体系の建設と管理を担当する。
3.4.3部下の会社の投資に対して監督管理を行い、調整に協力する。
3.4.4要求通りに中山市国資委員会プロジェクト倉庫管理に組み入れた投資プロジェクトに対して報告、申告資料を組織する。3.4.5会社及び上級関係部門の投資項目に対する評価に関する監督管理業務に協力する。
3.4.6会社の年度対外投資計画の作成を担当する。
3.5財務センター
3.5.1会社の投資計画と投資項目の財務分析、投資価値判断と財務リスク評価に参与する。
3.5.2対外投資に必要な財務資料を提供する。
3.5.3投資項目の調整と投資後の評価などの仕事に参与する。
3.6運営センター
3.6.1会社の投資項目の審議に参与し、関連実行可能性の意見を提供する。
3.6.2対外投資に必要な運営などの資料を提供する。
3.6.3固定資産、無形資産の投資管理を担当する。
3.6.4プロジェクトに投資した後、各プロジェクト会社とのドッキング、調整及びグループ集中管理制御類の仕事。
3.6.5投資項目の投資後評価等に参与する。
3.6.6社内投資年度計画の作成を担当する。
3.6.7社内投資項目の管理を担当する。
3.7監査風制御センター
3.7.1投資項目のリスクを識別、分析、評価し、投資項目のリスクを明らかにする。
3.7.2対外投資項目と内部投資項目の投資後評価などの仕事を組織する。
3.7.3対外投資に必要な法務支援を提供する。
3.8傘下会社
3.8.1本部門の年度内外投資プロジェクト計画の制定、投資プロジェクトの実施と管理を担当する。
3.8.2本制度の規定及び傘下会社の権限に基づいて投資を行う場合、報告すべきものはグループ会社に報告して承認しなければならない。3.8.3対外投資項目に対して承認申請が必要な関連資料を提供する。
3.8.4承認された投資項目に対して具体的な実施業務を展開し、看板、入札、会社設立、契約締結、工商税務登録及び日常運営管理手配を含むが、これらに限らない。
3.8.5会社及び上級関係部門の投資項目に対する評価に関する監督管理業務に協力する。
4管理フローチャート
投資プロジェクト管理プロセスは4.1、4.2、4.3を参照して実行し、投資プロジェクトの実際の状況に応じて調整する。
4.1対外入札項目管理フローチャート（添付書類一）
4.2対外非入札項目管理フローチャート（添付書類二）
4.3内部プロジェクト管理フローチャート（添付資料三）
5管理要件
5.1対外投資項目に従う基本原則
5.1.1国と省の産業政策と発展計画に合致する。
5.1.2会社の中長期投資発展戦略に合致し、企業の核心競争力の強化に有利である。
5.1.3本制度の関連規定に合致する；
5.1.4主業管理の剛性を強化し、原則として非主業プロジェクトへの投資を考慮しない。
5.1.5投資規模は会社の資産規模、資産負債レベルと実際の融資能力に適応し、企業管理能力、人的資源配置と一致しなければならない。
5.1.6投資プロジェクトの決定前にすでに科学的に十分な実行可能な研究などの前期の仕事を行った。
5.1.7公共性プロジェクトに対して持続可能な発展の利益モデルを模索し、プロジェクトの総合リターンを重視する。
5.1.8プロジェクト管理と審査評価を強化し、プロジェクトが予想収益を獲得することを保障する。
5.2対外投資プロジェクト管理
5.2.1対外非入札項目
5.2.1.1プロジェクトの発掘：会社の各部門、所属会社はすべて市場情報の公開、仲介機構の推薦紹介、業界研究整理発掘、個人情報などの多種の形式で会社のために対外投資プロジェクトを発掘し、投資センターに提出することができる。5.2.1.2プロジェクトの選別：発掘したプロジェクトに基づき、投資センターは具体的な人員を指定して前期の調査研究、分析を行い、投資機会と投資価値のあるプロジェクトに対して内部討論を行い、投資プロジェクトに対して選別と判断を行い、初歩的な分析報告を発行する。
5.2.1.3投資プロジェクトグループを設立する：プロジェクトは選別を通して投資プロジェクトグループを設立し、積極的にプロジェクトを発掘することを奨励するため、一般状況のプロジェクト発掘者はプロジェクトマネージャーを担当し、最終的に管理投資リーダーによって確定される。プロジェクトチームのメンバーはプロジェクトマネージャによって指名され、部門責任者は投資指導者の承認を審査し、管理する。グループのメンバーには、投資、財務、法務、技術および関連業務部門の人員が含まれ、必要に応じて外部の関連専門人員、専門コンサルティング機関などを招聘することができる。
5.2.1.4秘密保持協議を締結する：必要に応じて秘密保持協議類文書を締結し、部門責任者が審査し、法務会が審査し、投資指導者の審査・認可を分担する。
5.2.1.5プロジェクトの初審：プロジェクトマネージャーは現場の調整作業を組織し、投資プロジェクトの初歩的な調整報告書（内容はプロジェクト概況、株式状況、財務状況、運営状況と分析結論などを含むが、それに限らない）を作成し、投資プロジェクトの初歩的な調整審査表（添付書類四）を記入し、部門責任者が審査、分管投資指導者が審査・認可を行う。フォローを続行するかどうかを確認します。
5.2.1.6非拘束性見積書：初歩的に調整した後、相手との協議状況を考慮し、必要に応じて承認した後、取引相手に非拘束性見積書（或いは投資協力意向書に署名）を提供し、部門責任者が審査、法務会審（捺印して関連文書を発行する必要がある場合）、投資指導者の審議、総経理の審査を分担する。
5.2.1.7プロジェクトの審査：プロジェクトチームはプロジェクトの初歩的な分析報告書を完備し、部門の責任者、投資指導者が審査した後、会社の総経室に提出して審査・認可する。プロジェクトの審査は投資プロジェクトの審査表(添付ファイル5)に記入しなければならない。
5.2.1.8プロジェクトの詳細調整：プロジェクトの審査後、プロジェクトチームは詳細な調整作業を組織し、要求通りに第三者仲介機構を招聘して調整作業を展開し、第三者報告書を発行する。
5.2.1.9研究可能報告書の作成：プロジェクトチームがプロジェクトに対して詳しい調査研究を行った後、投資プロジェクト研究可能分析報告書を作成する（添付資料六）。
5.2.1.10プロジェクトの審査：プロジェクトマネージャーは会社の投資委員会、総経室、風制御委員会に報告（修正意見があれば、プロジェクトマネージャー組織は調整を補充し、研究報告を完備する）プロジェクトの状況を報告し、審議が通過した後、総経室、風制御委員会の決議を出す。プロジェクトは審査を通過した後、投資プロジェクト審査表(添付ファイル7)に記入し、部門責任者、分管投資指導者が審査する。5.2.1.11プロジェクト承認：プロジェクトが審査を通過した後、取締役会/株主総会承認を提出する。提出書類には、研究可能な報告書、第三者仲介機構が発行した正式報告書、投委員会、総経室、風制御委員会決議などが含まれているが、これらに限定されない。プロジェクトは取締役会/株主総会の決議を経て可決された場合、投資プロジェクト届出表(添付ファイル8)に記入し、部門責任者、分管指導者が審査した後、会社の人材発展センターに写して業績考課の根拠とする。
5.2.1.12完全資本或いは持株子会社を設立する
5.2.1.12.1主業の完全資本或いは持株子(実際の持株を含む)子会社を設立し、関連部門が設立を立案して指示し、総経室の審議を経て理事長に報告して承認する。
5.2.1.1.2非主業全額或いは持株(実際の持株を含む)子会社を設立し、関連部門が設立を立案して指示し、総経室、理事長の審議を経た後、取締役会に報告して審査・認可する。
5.2.2入札項目
5.2.2.1プロジェクトの選別：投資プロジェクトグループはプロジェクト情報を収集し、投資機会を探す。会社の投資基準に合致する項目を分析判断する。
5.2.2.2入札申し込み：投資項目グループ
