China United Network Communications Limited(600050)
取締役会監査委員会2021年度職責履行報告
China United Network Communications Limited(600050) (略称「会社」)取締役会監査委員会は関連法律法規、「会社定款」及び会社「取締役会監査委員会業務細則」の規定に基づき、勤勉に責任を果たす原則に基づき、監査委員会の各職責を確実に履行し、外部監査業務を監督し、内部監査業務を指導し、重大な関連取引を審査した。会社が有効な内部統制を確立し、真実、正確、完全な財務報告を提供することを促進する。2021年度の職務履行状況を以下に報告する。
一、取締役会監査委員会の職責履行状況
(I)監査委員会の交代選挙状況
2021年、 China United Network Communications Limited(600050) は「激励を強化し、管理を完備し、主業を際立たせ、効率を高める」という16字の方針をしっかりとめぐり、混合所有制の改革を深化させ、会社の混合改革後の初の取締役会の交代選挙を完成した。前の取締役会の人員構成を継続し、第7回取締役会のメンバーは多様な仕事の経歴、豊富な業界経験を備え、多様な取締役会のガバナンスの優位性を持続的に発揮している。報告期間内に、取締役会の審議を経て可決され、取締役会の審査委員会は交代選挙を行う。呉暁根取締役、王軍輝取締役、顧佳丹取締役、高雲虎取締役、鲍朔望取締役、童国華取締役は第7回取締役会審査委員会を構成し、そのうち呉暁根氏、顧佳丹氏、高雲虎氏、鲍朔朔望取締役、童国華取締役は独立取締役であり、呉暁根氏は監査委員会主任を務めた。
会社の監査委員会の選挙手続きは関連規定に合致している。監査委員会の中で、独立取締役委員はメンバー総数の1/2以上を占めている。すべてのメンバーは監査委員会の仕事の職責に適任できる専門知識と商業経験を持っている。同時に、監査委員会の主任は独立取締役、会計専門家の呉暁根氏が担当し、会計、財務管理関連の専門経験を備えている。
(II)監査委員会の各委員は勤勉に職務を遂行する
報告期間中、監査委員会は4回の会議を開き、会社の定期報告、2020年決算報告、内部統制及びリスク管理、日常関連取引、会計士事務所の変更などを含む重要事項、及び混合所有制改革に関する募集資金などの事項を審議し、関連審議意見及び決議状況を取締役会に提出した。上記の会議の手順は関連法律法規及び会社の関連制度の要求に合致する。各位の委員はすべてその相応の権利、義務と責任を理解して、十分な時間を投入して会社の事務を処理して、会社の報告を聞いて、十分に関連情報を理解して、真剣に各議案を審査して、審議の意見を提出して、そして会社の内部のコントロールと管理に対して有益な建議を提出します。
報告期間内、監査委員会の開催状況は具体的に以下の通りである。
会議開催時間会議場所審議事項
及び方式(会議の採決が可決され、取締役会に提出される)
第6回取締役会2021年3月北京1.2020年度報告に関する議案
監査委員会11日現場会議2.2020年度財務決算報告に関する議案
第14回会議3.日常関連取引に関する議案を提出し、当該議案について
の審査意見;
4.会社の募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別項目
報告された議案
5.アイドル募集資金の一時補充について
絡信有限会社の流動資金の議案;
4.会社の対外保証に関する特別説明の議案。
5.アイドル募集資金の一時補充について
絡信有限会社の流動資金の議案;
6.会社が募集資金投資項目の投入金額を調整することについて
議案
7.会社の対外保証に関する特別説明の議案。
8.会計士事務所の変更に関する議案;
9.会社の2020年度内部統制評価報告に関する議案;
102020年度計上資産減損引当金及び消込資産について
損害の議案
11.監査委員会の2020年度の職務履行状況報告に関する議論
ケース。
会議はピマウェイ華振会計士事務所(特
特に一般的なパートナー、全文は「ピマウェイ華振」と略称する)関連2020
年報監査の報告及び会社の関連紹介。
また、会議では社内監査とリスク管理職の聴取も行いました。
2021年工作計画、2020年度法治建設工作を行う
のレポートを参照してください。
第7回取締役会2021年4月通信方式1.会社が2021年第1四半期に報告した議案について
監査委員会は21日、会計士事務所の2021年第1四半期についても審査した。
第1回会議度実行協議プログラムの報告
第7回取締役会2021年8月北京1.会社の2021年半年度報告に関する議案。
監査委員会は19日現場会議2.日常関連取引に関する議案。
第2回会議3.会社が2021年上半期に募集した資金の保管と実際について
使用状況特別報告の議案。
会議では徳勤華永会計士事務所(特殊普通
パートナー)(以下「徳勤」と略称する)2021年半年度について
報告審査の報告及び会社関連紹介、及び会社2021
年上半期の内部監査及びリスク管理業務報告。
第7回取締役会2021年10北京1.会社が2021年第3四半期に報告した議案について
監査委員会月21日の現場会議では、徳勤会計士事務所から2021年第
第3回会議は第3四半期に協議手続きと2021年の監査計画の報告を実行する。
二、取締役会監査委員会の職責履行において重点的に注目する事項
監査委員会は関連規定の要求に従い、勤勉に職務を遂行する。注目事項は以下のとおりです。
(I)外部監査員の監督及び評価
中華人民共和国財政部及び国務院国有資産監督管理委員会が会計士事務所に対して中央企業の財務決算監査を負担する関連規定に基づき、会社の元会計士事務所のピマウェイは2020年度監査後、最長連続採用年限に達し、変更しなければならない。監査委員会は管理層と十分なコミュニケーションを行い、徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)の基本状況、執業資質関連証明書類、業務規模、人員情報、専門適任能力、投資家保護能力、独立性と誠実さ状況などを十分に理解し、審査し、徳勤華永は関連業務監査就職資格を備えていると考えている。会社の監査業務の需要を満たすことができる。
会社の2021年度監査機構の選任状況と結びつけて、2020年度株主総会の決議を経て、会社は2021年に徳勤を招聘して会社の監査サービスを担当する外部監査機構を招聘して、会社に2021年度財務諸表監査、財務報告に関連する内部制御監査、半年報告審査、季報協議プログラムなどのサービスを提供します。独立性に影響を及ぼさない他のプロフェッショナルサービス。報告期間内、監査委員会と徳勤は監査範囲、監査計画、監査方法などの事項について十分な討論と疎通を行い、外部監査士が監査委員会と独立取締役に外部監査状況をタイムリーに報告し、外部監査士が独立性の原則に従うことを確保することを要求した。会計報告書の真実性及び財務報告に関する内部統制の有効性などに対して客観的公正な監査意見を発表し、承認中見、監査サービスを提供すると同時に、監督管理機構の監督管理及び開示要求を適時に会社に通報し、有効な内部統制提案を提出することができる。監査業務の継続性を維持し、仕事の効率を高めるために、監査委員会は取締役会に2021年年度株主総会に徳勤の監査士の続任を承認することを提案した。
(II)内部監査業務の監督及び評価
2021年、監査委員会は会社の2020年度内部監査業務報告と2021年度内部監査業務計画を真剣に審査し、会社の2021年上半期の内部監査業務報告を審査した。監査委員会は会社が監査計画に従い、各内部監査業務を真剣に組織し、展開することができ、会社の内部監査関連業務の必要性と実行可能性を認めることができると考えている。同時に、監査委員会は会社に監査管理体制を持続的に完備させ、仕事の計画に厳格に従って関連内部監査業務を実行し、職責を果たして内部監査監督を履行するように促した。
(III)会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
監査委員会は会社の「取締役会監査委員会業務細則」と関連監督管理規則の要求に基づき、当社の年度報告、中期報告と四半期報告などの定期報告を含む審査業務を確実に履行し、定期報告の編成に対して専門指導意見と提案を提出する。
当社の年度財務報告監査業務のスケジュール及び作業計画は監査委員会と外部監査士が協議して確定する。外部監査士との単独コミュニケーション会議を開くなどの方式を通じて、監査委員会は監査士との監査過程におけるコミュニケーションを強化し、監査士が監査意見を提出する会社の年度財務会計報告書を真剣に審査し、審議と採決意見を取締役会に提出する。
(IV)会社と外部監査士とのコミュニケーションを調整し、内部制御の監督、評価を行う。
1.監査委員会は、会社の2020年年報審査において、2020年年報監査に関するピマウェイ華振の報告及び会社に関する紹介を聴取し、検討し、会社の2020年度内部統制評価報告を審議した。ピマウェイ華振は会社の財務報告に関する内部統制の有効性を監査し、標準的な保留意見のない内部統制監査報告書を発行した。
監査委員会は会社の管理層が内部統制と外部監査の過程における関連提案を高度に重視し、制定した措置は実行可能であり、会社が確実に内部統制を強化し、会社の各管理レベルを絶えず向上させることを望んでいる。
2.監査委員会は、会社の2021年半の年報審査において、会計士事務所の変更後の徳勤に関する2021年半の年度報告審査に関する報告及び会社に関する紹介を聴取し、2021年上半期の内部監査及びリスク管理に関する報告を聴取した。
監査委員会は、会社の管理職が内部統制審査と中期審査の過程における関連提案を高度に重視し、制定した措置は実行可能であると考えている。同時に、会社が関連進展に引き続きフォローし、会社の内部統制制度の持続的な最適化と経営効率の効果的な向上を推進することを望んでいる。
3.監査委員会は会社の2021年第3四半期報告審査時に、外部監査士から会社の2021年度監査業務計画に対する報告を聴取し、計画のスケジュール、監査重点、新会計準則の適用状況などの方面に対して提案を提出し、一致した
