China United Network Communications Limited(600050)
2021年度独立取締役述職報告
独立取締役呉暁根
本人は2018年2月から China United Network Communications Limited(600050) (略称「 China United Network Communications Limited(600050) 」、「会社」または「当社」)取締役会独立取締役、監査委員会主任、報酬と審査委員会委員を担当しています。
職務履行期間中、本人は関連法律法規に厳格に従い、忠実に勤勉で、職務を厳守し、取締役会及び各専門委員会会議に真剣に出席し、職責を積極的に履行し、独立自主的に決定し、会社と株主全体の利益を確実に維持し、特に中小株主の合法的権益が損害を受けないことに注目している。2021年度の仕事状況を以下のように報告する。
一、独立取締役の基本状況
(I)個人の職歴、専門背景及び兼職状況
研究員。1993年と1997年に中央財経大学で会計専門修士号と経済学博士号を取得した。中国金谷国際信託投資会社証券業務部総経理補佐、副総経理を務めたことがある。中国科学技術国際信託投資有限責任会社証券業務部副総経理兼機構管理部総経理;中央財経大学会計学院監査教研室主任、副院長;中国第一重型機械集団有限公司の総会計士; Polaris Bay Group Co.Ltd(600155) China Petroleum & Chemical Corporation(600028) 株式会社独立取締役;中国長江三峡グループ有限会社、中国機械工業グループ有限会社の外部取締役。現在、中国電子科学技術グループ有限会社の外部取締役、国家電力網有限会社の外部取締役を務めている。
(Ⅱ)独立性に影響する場合の説明
本人の職務履行期間中、会社の独立取締役の独立性に影響を与えることはありません。
二、独立取締役年度の職責履行概況
(I)取締役会及び専門委員会への出席状況
2021年、会社は法律法規、「会社定款」及び関連議事規則の規定手順に厳格に従って株主総会、取締役会と監事会を招集し、開催した。取締役会の各専門委員会の仕事細則の要求に基づき、指名委員会、監査委員会、報酬と審査委員会及び発展戦略委員会などの専門委員会会議を開催する。独立取締役が独立審議を必要とする事項については、「独立取締役工作細則」の要求に従って独立取締役会議を開き、各議案を審議する。
本人は厳格に《会社法》、国資委員会《中央企業取締役会の仕事規則(試行)》、証監会《上場会社で独立取締役制度を創立する指導意見》《会社定款》及び会社《独立取締役の仕事細則》の要求に従って、勤勉に仕事をして、十分な時間を投入して会社の事務を処理します。取締役会及び各専門委員会会議に積極的に参加し、各議案を真剣に審査した後、採決意見を発表する。
2021年、本人は自ら会社が開催したすべての取締役会と在任した専門委員会に出席し、12回の取締役会会議、4回の報酬と審査委員会、9回の独立取締役会議と2回の上場会社の株主総会を含み、監査委員会の主任として、4回の監査委員会と1回の監査委員会を主宰し、独立取締役及び外部監査士の閉門コミュニケーション会議。公平、公正、客観の原則に基づいて、集団審議、独立採決、個人責任の政策決定制度を実践し、株主の利益の最大化を維持することを目標とし、本人は真剣に研究し、慎重に採決し、報告期間内に審議事項を提出することに賛成票を投じた。
(II)理論学習及び調査・考察状況
2021年、私は真剣に 習近平 総書記の重要な談話と党中央の重大な政策決定と配置を学び、理解し、国務院国資委員会の国有企業改革の3年間の行動、取締役会の建設を強化するなどの仕事の要求を深く理解し、業界と会社の発展動態に高度に注目し、積極的に公司組織の現場考察に参加し、国家戦略、業界の発展と会社の業務に対する理解を持続的に増進した。個人の理論レベルと科学的な職責履行能力を絶えず向上させる。日常の仕事の中で、私は広く会社の管理と通信業界と密接に関連する政策文書、法律財務などの専門訓練材料を研究し、業界のメディアの報道と資本市場の分析報告などに注目し、積極的に関連訓練に参加し、勤勉に責任を果たし、積極的に効果的に独立取締役の職責を履行した。
2021年、本人は積極的に会社組織の集団調査研究に参加し、浙江聯通デジタル化転換テーマ調査研究、上海聯通産業インターネットテーマ調査研究、「5 G業界協同」特別調査研究及び「 China United Network Communications Limited(600050) 知恵冬季五輪」テーマ調査研究を含み、会社のデジタル能力建設及び応用、新業務発展及びリスク管理制御、業界競争態勢及び健全な発展、冬季五輪の名刺の作成と通信保障の仕事の進展などの問題は、私は自発的に会社のマネージャー層、部下の会社の管理者とスタッフとの深いコミュニケーションを強化し、企業の経営状況に対する熟知と理解を深めた。
(III)科学的決定状況
職務履行期間中、本人は積極的に独立の立場、専門の視点に立脚して会社のために計画を立て、取締役会の科学的な意思決定レベルの向上を促進する。会議に出席する前に、各議案事項を十分に理解し、会議資料を真剣に読み、必要に応じて会社の関係者と仲介機関に議案関連状況を理解する。会議では、事項の討論と審議に積極的に参加し、会議の手順に注目し、取締役会と関連委員会の規範運営、科学的な意思決定を推進し、出資者、企業利益、従業員の合法的権益及び株主全体の利益を確実に維持する。
2021年、会社の多くの重大事項を審議、採択した。初回中期利益分配及び初回子会社分割上場議題など;定期報告、日常関連取引、対外保証、利益分配方案、会計士事務所招聘、取締役会報告、マネージャー層業績考課と報酬、賃金総額管理など、会社の日常重要事項を含む。また、会社の生産経営状況と発展構想、内部統制とリスク管理、年度予算及び監査士の年度監査計画などの事項に関する報告を聞いた。財務管理、監査内制御などの分野の仕事経験の優位性を十分に発揮し、本人は審議事項について真剣に研究し、意見と提案を提出した。
(IV)取締役会の他のメンバー、マネージャー層、および関係方面とのコミュニケーション状況
本人は積極的に会社の生産経営状況に関心を持って、取締役会と専門委員会、会社の仕事会などの会議と調査研究訓練に参加する機会を十分に利用して、会社の管理層、業務部門と深く交流して、関係会社の経営管理、財務状況及び規範運営などの方面の状況を理解して、そして積極的に専門の特長を発揮して、執業経験に頼って、有益な意見と提案を出す。
2021年11月、会社は積極的に外部取締役の豊富なインターネット業界の運営と関連専門分野の管理経験を参考にし、多元化の取締役会の優位性を十分に発揮し、取締役会が会社の発展戦略をリードする役割を確実に発揮し、新しい戦略計画要綱について取締役会、監事会とマネージャー層が参加する戦略シンポジウムを開催した。
会社の戦投取締役は技術革新、産業の進級をめぐって意見を発表し、独立取締役は監督管理政策、管理経営に立脚して提案を提出し、共同で60050戦略の反復進級のために提案した。私は会議に出席して、そして私の長期以来の企業管理分野の仕事と研究経験を借りて、討論に参加して意見の提案を発表します。
(V)会社が独立取締役に協力する場合
2021年以内に、会社は独立取締役の仕事を積極的に支持し、協力する。「 China United Network Communications Limited(600050) 外部取締役の職責履行支持工作方案」を制定し、取締役会の業務履行支持部門を明確にし、項目化、標準式の取締役の職責履行支持の長期効果的な工作メカニズムを確立する。初めて全体の取締役のために董責任保険を購入し、董監高の合法的権益を保障し、董監事の職責履行リスクを低減し、取締役の科学的な政策決定のために支持保障をしっかりと行う。「取締役会文庫app」取締役の職責履行サポート電子情報システムを反復的にアップグレードし、「取締役情報」機能を増設し、会社の電子事務、データ報告などの情報審査権限を開放し、会社と取締役間の情報流通ルートを円滑にし、意思決定効率を効果的に向上させる。通年『取締役専報』4期、『取締役簡報』12期を編成し、関連上級監督管理部門が発表した重要な制度的文書、および関連業界の発展、会社の業績及び資本市場のフィードバックなどの業界動態情報をタイムリーに報告する。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
2021年の職務履行期間中、私は忠実に、勤勉に職務を履行し、独立取締役が独立意見を発表する必要がある議案について、私は議案の詳細と全体株主、特に中小株主の利益に対する影響を深く理解します。監査委員会の主任、報酬と審査委員会の委員として、私は業界状況と発展傾向に高度に注目し、会社の重大事項の討論に積極的に参加し、取締役会の審議を提出する前の専門委員会で、私は監督管理規則に基づいて議案を厳格に審査し、会社と株主全体の利益を確実に維持した。職務履行期間中、本人は以下の事項に重点を置いている。
（Ⅰ）重要な意思決定の実施配置状況
2021年、会社は政治統領を堅持し、自覚的に会社の発展を党と国家の大局の中で統一的に推進し、各仕事をリードして飛躍的な発展を実現した。積極的に国家の重大な戦略に奉仕し、ネット強国、デジタル中国、知恵社会の建設を全面的に実行し、会社の「十四五」計画を編制し、新しい戦略計画要綱を制定し、新時代の仕事計画を明確にする。人民を中心として、ネット全体が安定して運行することを堅持し、顧客の感知とサービスレベルを持続的に向上させ、建党百年シリーズの祝賀活動などの通信再保証任務、多省の洪水防止・災害救援通信任務を全力で保障する。発展と安全を統一的に計画し、疫病の予防とコントロールが正確で有効であり、電信詐欺に打撃を与え、「カード切断行動」が着実に推進されている。ネットワーク強国を深く推し進め、中央の新基礎建設、共同建設・共有に関する中央の配置を断固として実行し、「炭素がピークに達し、炭素が中和する」という配置を行い、累計5 G共有基地局69万局を開通した。イノベーション駆動を堅持し、科学技術イノベーションは複数の0から1の突破を獲得し、核心技術の難関攻略は著しい成果を収めた。研究開発の投入力は持続的に増大し、自己研究製品の規模は飛躍的に発展し、オリジナル技術の策源地と現代産業チェーン長の構築に力を尽くしている。法に基づいて企業を治めることを堅持し、法治中央企業の建設活動の配置を実行し、企業のガバナンス能力を絶えず向上させ、ガバナンス能力の現代化の実現を助力する。
（Ⅱ）関連取引状況
「上場企業管理準則」及び「上海証券取引所株式上場規則」の要求に厳格に従い、会社の利益を維持し、特に中小株主の合法的権益が損害を受けない観点から、会社で発生した関連取引に対して判断と意見を発表する。
2021年度本人の職務履行期間中、会社の取締役会はそれぞれ3月、8月に日常関連取引に関する2つの議案を審議・採択した。関連取締役は取締役会で採決を回避した。本人を含むすべての独立取締役は以上の議案を事前に承認し、同意議案の独立意見を発表し、以上の取引はいずれも国の関連法律法規と政策規定に合致し、会社の持続可能な発展に有利であり、会社と株主全体の利益に合致していると考えている。
（III）対外保証及び資金占用状況
2019年3月取締役会は「聯通グループ財務有限会社が中国連合ネットワーク通信有限会社に非融資性保証業務を提供することに関する議案」を審議、可決した。子会社は迅速かつ効率的に業務を開拓し、会社の業務発展に有利である。審査・認可手続きは関連法律法規に合致し、会社及び株主(特に中小株主)の利益を損なう状況は存在しない。2021年、聯通グループ財務有限会社は上述の授権に基づいて保証事項を厳格に執行した。
上記の事項を除き、本人の報告期間内にその他の対外保証及び資金占有事項は存在しない。
(IV)募集資金の使用状況
2021年以内に、会社の取締役会は「アイドル募集資金を用いて連結運営会社の流動資金を一時的に補充することに関する議案」と「募集資金投資プロジェクトの投入金額の調整に関する議案」を審議・採択し、本人を含む独立取締役全員が一致した独立意見を発表した。
また、会社の取締役会の全メンバーは2021年3月、8月に2020年度、2021年上半期の募集資金の保管と実際の使用状況に関する会社の特別報告を聴取し、審議した。募集資金の投入と進展状況については、開示義務を如実に履行した。
(V)取締役会の交代及び増補取締役の状況
2021年、会社の第6期取締役会の任期が満了し、「会社法」「会社定款」の関連規定に基づき、2021年3月の株主総会の承認を得て取締役会に対して交代選挙を行う。第6回多元化取締役会の構成を継続し、第7回取締役会は3人の社内取締役、5人の戦略投資家取締役、5人の独立取締役を含む。取締役会のメンバーはそれぞれ電信、インターネットなどの異なる分野から来て、企業管理、戦略計画、財務監査などの異なる履歴経験を備えており、多元化の取締役会のガバナンスの優位性を十分に発揮し、会社の戦略の深化をリードしている。本人を含む独立取締役は、今回の選挙候補者の指名、審議、採決手続きが規範化され、取締役候補は関連法律、規定の要求に合致する取締役の職務資格を有し、職権行使に適応する職務条件と能力を備えていると考えている。
2021年、会社の理事長の王暁初さんは定年退職のため、8月に会社の理事長、取締役及び関連専門委員会の職務を辞任した。株主総会、取締役会の通過を経て、劉烈宏氏を会社の理事長、取締役に選出し、発展戦略委員会と指名委員会の主任委員の職務を担当した。尹兆君さん、李福申さん、廖建文さんは2021年2月、6月と12月に会社の取締役と専門委員会委員を辞任した。株主総会の承認を得て、陳忠岳さん、王俊治さん、王軍輝さん、王培暖さんと童国華さんを会社の取締役に選出し、関連専門委員会の委員を務めた。
(VI)高級管理職の指名及び報酬状況
2021年、会社の取締役会は「会社の高級管理職の業績考課及び報酬の支給状況に関する議案」を審議、採択し、会社の取締役会の報酬と考課委員会は高級管理職の年度業績考課方法と取締役会が確定した年度目標に基づいて会社の2020年度の高級管理職の報酬と考課結果を審査した。会社の業績考課方法に合致すると考え、考課結果に厳格に従って発行する。また、取締役会は「会社のマネージャー層2021年の業績考課及び報酬激励案に関する議案」「マネージャー層について
