Zhejiang Zhengyuan Zhihui Technology Co.Ltd(300645)
投資家関係管理制度
(2022年3月改訂)
第一章総則
第一条 Zhejiang Zhengyuan Zhihui Technology Co.Ltd(300645) (以下「会社」または「当社」と略称する)のガバナンス構造をさらに改善し、会社の投資家関係の仕事を規範化し、会社と投資家と潜在投資家(以下「投資家」と総称する)の間のコミュニケーションを強化し、投資家の会社に対する理解と承認を深め、会社と投資家の間の長期的、安定した良好な関係を促進する。会社の誠実さ、核心競争能力と持続的な発展能力を高め、会社の価値最大化と株主利益最大化を実現する。『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場企業と投資家関係業務ガイドライン』『深セン証券取引所創業板株式上場規則』『深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営』及びその他の関連法律、法規と規定に基づき、会社の実情と結びつけて、本制度を制定する。
第二条投資家関係管理とは、会社が情報開示と交流を通じて、金融とマーケティングなどの手段を運用して投資家と潜在投資家とのコミュニケーションを強化し、投資家の会社に対する理解と承認を増進し、会社のガバナンスレベルを高め、投資家の合法的権益を保護すると同時に、会社の価値最大化の戦略管理行為と重要な仕事を実現することである。
第二章投資家関係管理の趣旨と基本原則
第三条会社の投資家関係管理業務は公平、公正、公開の原則を体現し、全体の投資家を平等に扱い、国家法律、法規及び深セン証券取引所の上場会社の情報開示規定を遵守する前提の下で、会社は全体の投資家が享受する知る権利及びその他の合法的権益を保障しなければならない。
第四条会社の投資家関係管理の趣旨は客観的、真実、正確、完全に会社の実際の状況を紹介し、反映し、効果的なコミュニケーションを通じて会社の価値を強化することである。
第五条投資家関係管理の目的は以下の通りである。
(I)会社と投資家の間の良性関係を促進し、投資家の会社に対するさらなる理解と熟知を増進する。
(II)安定と良質な投資家の基礎を確立し、長期的な市場支持を得る。
(III)サービス投資家を形成し、投資家を尊重する企業文化;
(IV)会社全体の利益の最大化と株主の富の成長を促進する投資理念;
(V)会社の情報開示の透明性を高め、会社のガバナンスを改善する。
第六条投資家関係管理の基本原則は：
(I)コンプライアンス開示情報の原則。会社は国家の法律、法規及び証券監督管理部門、証券取引所の上場会社に対する情報開示の規定を遵守し、情報開示の真実、正確、完全、タイムリーを保証しなければならない。投資家関係の仕事を展開する時、まだ情報を公表していないこととその他の内部情報の秘密保持に注意しなければならない。
(II)情報の原則を十分に開示する。強制的な情報開示を除いて、会社は公平な原則に従って会社のすべての投資家と潜在的な投資家に対して自発的な情報開示を行い、投資家が関心を持っているその他の関連情報を積極的に開示することができる。
(III)投資家の機会均等の原則。会社は会社のすべての株主と潜在投資家を公平に扱い、選択的な情報開示を避けなければならない。
(IV)誠実で信用を守る原則。会社の投資家関係の仕事は客観的で、真実で正確で、過度な宣伝と誤導を避けなければならない。
(V)高効率低消費原則。投資家関係の仕事方式を選択する時、会社はコミュニケーション効率を高め、コミュニケーションコストを下げることを十分に考慮しなければならない。
(VI)インタラクティブコミュニケーションの原則。会社は積極的に投資家の意見、提案を聞いて、会社と投資家の間の双方向のコミュニケーションを実現して、良性の相互作用を形成しなければならない。
第七条会社は投資家関係活動を展開する時、特に情報及び内部情報の秘密保持を公表していないことに注意し、これによって秘密漏洩及び関連する裏取引を引き起こすことを避け、防止しなければならない。会社は過度な宣伝が投資家に与える誤解を避けなければならない。
第三章投資家関係管理の組織と職責
第八条会社の取締役会は会社の投資家関係管理の意思決定機構であり、会社の投資家関係管理に関する制度を審査し、関連制度の実施状況及び投資家関係管理事務の日常運営状況を監督、査察する。会社の理事長は投資家関係管理事務の第一責任者である。取締役会秘書は会社の投資家関係管理の直接責任者である。会社の取締役会事務室は会社の投資家関係管理の職能部門であり、取締役会秘書の指導の下で投資家関係に関する事務を展開している。
明確な授権を得て訓練を受けない限り、会社の取締役、監事、高級管理職と従業員は投資家関係管理活動で会社を代表して発言することを避けなければならない。
会社は投資家のクレーム処理の最も重要な責任を負い、クレーム処理メカニズムを完備し、処理プロセスと処理状況を公開しなければならない。
会社と投資家の間で発生した紛争は、自ら協議して解決し、証券先物紛争専門調停機構に提出して調停し、仲裁機構に仲裁を申請したり、人民法院に訴訟を提起したりすることができる。
第九条会社の取締役会秘書は全権で会社の投資家関係管理を担当し、会社の運営と管理、経営状況、発展戦略などを全面的に深く理解する状況下で、各種投資家関係管理活動の企画、手配と組織を担当する。
取締役会秘書は投資家関係管理に関する制度の制定と実行を組織する。
取締役会秘書はニュースメディアとインターネット上の関連会社の各種情報に引き続き注目し、会社の取締役会と管理層にタイムリーにフィードバックしなければならない。
第十条生産経営に影響を与えず、商業機密を漏洩しない前提の下で、会社のその他の高級管理者、その他の職能部門、会社の各子会社、支社及び全従業員は投資家関係管理責任者に協力して投資家関係管理業務を実施する義務がある。
会社内部は良好な協調メカニズムと情報収集制度を形成しなければならない。投資家関係管理を担当する部門または人員は直ちに各部門と部下会社の生産経営、財務、訴訟などの情報を収集し、会社の各部門と部下会社は積極的に協力しなければならない。
第十一条投資家関係管理に含まれる主な職責は：
(I)分析研究。投資家と潜在投資家の数、構成と変動状況を統計分析する。投資家とメディアの意見、提案と報道などの各種情報に引き続き注目し、会社の取締役会と管理層にタイムリーにフィードバックする。
(II)コミュニケーションと連絡。投資家に必要な情報を統合し、発表する。アナリスト説明会などの会議とロードショー活動を開催し、アナリスト、投資家、メディアのコンサルティングを受ける。投資家の訪問を接待し、機関投資家や中小投資家と頻繁に連絡を取り、投資家の会社への参加度を高める。
(III)公共関係。証券取引所、業界協会、メディア、その他の上場企業と関連機関との良好な公共関係を確立し、維持する。訴訟、重大な再編、肝心な人員の変動、株式取引の異動及び経営環境の重大な変動などの重大事項が発生した後、会社の関連部門と協力して有効な処理案を提出し、実施し、会社の公共イメージを積極的に維持する。
(IV)投資家関係の改善に有利な他の仕事。
第十二条会社の取締役会事務室は投資家関係管理の具体的な職責を履行する。
(I)情報開示:会社の発展戦略、経営状況、業界動態と関連法規を収集、学習、研究し、適切な方法で投資家とコミュニケーションし、会社の投資家関係状況を研究し、真実、正確、完全、タイムリーに情報開示を行う。
(II)情報コミュニケーション:会社の生産、経営、財務などの関連情報を集め、監督管理部門の要求に基づいてタイムリーに情報開示を行う。会社の状況に応じて、定期的または不定期に業績説明会、アナリスト説明会、ネット会議、ロードショーなどの活動を行い、会社のすべての株主と潜在的な投資家に向けてコミュニケーションを行うことができる。会社は電話、電子メール、ファックス、訪問接待などの方法で投資家のコンサルティングに答えた。
(III)定期報告:年報、半年報、季報の編成、設計、印刷、送付作業を組織する。(IV)準備会議:株主総会、取締役会、監事会などを準備し、会議資料を準備する。
(V)投資家の接待:投資家の訪問を接待し、機構投資家、証券アナリスト及び中小投資家と常に連絡を保ち、市場の会社に対する関心度を高める。
(VI)公共関係:監督管理部門、取引所、業界協会などと接触を維持し、良好なコミュニケーション関係を形成する。
(VII)メディア協力:財経メディアとの協力関係を強化し、メディアの報道を導き、高級管理職とその他の重要人員の取材報道を手配する。
(VIII)会社のウェブサイトに投資家関係管理コラムを設立し、ネット上で会社の情報を公開し、投資家の検索とコンサルティングを便利にする。
(IX)他の上場企業の投資家関係管理部門、専門投資家関係管理コンサルティング会社、財経広報会社などと良好な協力交流関係を維持する。
(X)投資家関係活動ファイルの構築、健全化、保管などの仕事、ファイルファイルファイルは少なくとも投資家関係活動の参加者、時間、場所、投資家関係活動で話した内容、関連提案、意見及び重大な情報漏洩を公開していない処理過程及び責任負担などを記載する。
(十一)投資家関係を維持するその他の日常的な仕事。
第十三条投資家関係管理は会社と投資家のコミュニケーションの窓口であり、会社のイメージを代表し、会社が投資家関係管理に従事する人員は以下の素質と技能を備えなければならない。
(I)産業、製品、技術、運営、管理、研究開発、マーケティング、財務、人事などの各方面を含む会社の各方面の状況を全面的に理解する。
(II)良好な知識構造を備え、会社のガバナンス、財務会計などの関連法律、法規と証券市場の運営メカニズムを熟知している。
(III)良好なコミュニケーション、協調能力とマーケティング技術を持っている。
(IV)良好な品行、誠実な信用を持っている。
第十四条会社は適当な方法で全従業員、特に高級管理者と関連部門の責任者に対して投資家関係管理に関する知識の育成訓練を行うべきである。重大な投資家関係促進活動を展開する際には、特別なトレーニングも行うことができます。
第四章投資家関係管理の内容と方式
第十五条投資家関係管理の対象：
(I)投資家;
(II)証券アナリスト及び業界アナリスト;
(III)財経メディア及び業界メディアなどの伝播メディア;
(IV)その他の関連機関。
第16条投資家関係管理の仕事内容は、公開情報開示の原則に従う前提の下で、投資家にその意思決定に影響する関連情報をタイムリーに開示することであり、主な内容は以下の通りである。
(I)会社の発展戦略は、会社の発展方向、発展計画、競争戦略と経営方針などを含む。
(II)法定情報開示とその説明、定期報告と臨時公告などを含む。
(III)会社が法に基づいて開示できる経営管理情報は、生産経営状況、財務状況、新製品または新技術の研究開発、経営業績、配当分配などを含む。
会社がアナリストやその他の独立機関に投資価値分析報告書を発表するように依頼した場合、その投資価値分析報告書を掲載する際に、著しい位置に「本報告書は会社の委託で完成した」と明記しなければならない。
(IV)会社が法に基づいて開示できる重大事項は、会社の重大な投資とその変化、資産再編、買収合併、対外協力、対外保証、重大契約、関連取引、重大訴訟または仲裁、管理層の変動および大株主の変化などの情報を含む。
(V)企業文化建設;
(VI)会社のその他の関連情報。
第十七条会社と投資家とのコミュニケーション方法は以下を含むが、これに限らない。
(I)定期報告と臨時報告を含む公告。
(II)株主総会;
(III)会社のウェブサイト;
(IV)アナリスト会議と業績説明会;
(V)一対一のコミュニケーション;
(VI)資料を郵送する。
(VII)電話相談;
(VIII)広告、チラシまたはその他の宣伝資料;
(IX)メディアの取材と報道;
(X)現場見学;
(十一)ロードショー。
会社は全体の投資家に平等に対応し、中小投資家が活動に参加する機会を創造し、関連コミュニケーションルートの円滑化を保証し、選択的な情報開示を避けなければならない。
第18条会社は中小投資家とのコミュニケーションと交流を重視し、投資家とのコミュニケーションの有効なルートを確立し、定期的な報告が終わった後、年報報告説明会を開催することができ、会社の理事長(または総経理)、財務責任者、独立取締役(少なくとも1人)、取締役会秘書、推薦代表者(少なくとも1人)が説明会に出席し、会社の業界状況、発展戦略、生産経営、新製品と新技術開発、財務状況、リスク要素などの投資家が関心を持っている内容を説明する。
会社は年度報告説明会を開く必要がある場合、年度報告の開示後の15取引日以内に開催し、少なくとも2取引日前に通知を発表しなければならない。公告内容は日付と時間、開催方式(現場/ネットワーク)、開催場所またはウェブサイト、会社の出席者リストなどを含むべきである。
第19条会社は深セン証券取引所の投資家関係インタラクティブプラットフォーム(以下「インタラクティブ易」と略称する)を通じて投資家と交流し、取締役会秘書または証券事務代表を派遣または授権し、インタラクティブ易で受信した投資家の質問を表示し、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの関連規定に基づいて、状況に応じてインタラクティブな関連情報をタイムリーに処理する。
会社はインタラクティブを通じて投資家が公開した情報に対する質問について十分、深く、詳細な分析、説明と回答を行いやすい。重要または普遍的な質問と回答に対して、会社は整理し、インタラクティブに顕著な方法で掲載しやすい。
会社がインタラクティブに情報を掲載したり、投資家の質問に答えたりする行為は、果たすべき情報開示義務に取って代わることができず、会社はインタラクティブに関連したり、可能にしたりしてはならない。
