China Securities Co.Ltd(601066)
Hanshang Group Co.Ltd(600774) について
非公開発行限売株上場流通の査察意見
China Securities Co.Ltd(601066) (以下「 China Securities Co.Ltd(601066) 」または「推薦機構」と略す)は、 Hanshang Group Co.Ltd(600774) (以下「 Hanshang Group Co.Ltd(600774) 」、「会社」と略す)株式を非公開で発行する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上場企業非公開発行株式実施細則」及び「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第11号–持続監督」などの関連法律、法規の規定に基づき、 Hanshang Group Co.Ltd(600774) 今回の非公開発行制限株式上場流通事項に対して真剣かつ慎重な審査を行った。査察意見を発表するのは以下の通りである。
一、今回の上場流通の限定株式タイプ
中国証券監督管理委員会の「承認 Hanshang Group Co.Ltd(600774) 非公開発行株の承認について」(証券監督許可[2021929号)の承認を得て、 Hanshang Group Co.Ltd(600774) は特定投資家に68084400株の人民元普通株(A株)株(以下「今回の非公開発行」または「今回の発行」と略称する)を非公開で発行した。今回発行された新規株式は2021年9月16日に中国証券登記決済有限責任会社上海支社で登記手続きを完了した。
今回発行された新規株式は有限販売条件流通株で、発行対象者が購入した株式の販売制限期間は6ヶ月である。前述の販売制限期間の手配により、今回発行された新規株式は、販売制限期間が満了した次の取引日から上海証券取引所に上場し、法定祝日や休日に遭遇した場合、その後の最初の取引日、すなわち今回販売制限を解除した株式数68084400株に順延され、2022年3月16日から上場流通する。
今回の株式販売制限の上場流通後、会社の非公開発行株式販売制限はすべて解禁された。
二、今回の株式販売制限が形成されてから今までの会社の株式数の変化状況
会社は2021年9月16日に非公開発行株式登録手続きを完了し、会社の株式総数は226948002株から29503202株に変更された。
上記の事項を除き、会社の非公開発行株式販売制限が形成されてから現在まで、会社は他の株式数の変化を招く事項は発生していない。
三、今回の株式販売制限の上場流通に関する承諾
今回の株式売却の解除を申請した株主は、今回の非公開発行のすべての発行対象であり、これらの株主は、今回の非公開発行で購入した株式が上場日から6ヶ月以内に譲渡できないことを約束している。
本査察意見の発行日までに、今回株式の販売制限の解除を申請した株主はいずれも上述の約束を厳格に履行し、関連約束が履行されていないことが今回の株式の上場流通に影響を与える状況は存在しない。
四、今回の株式販売制限の上場流通状況
(I)今回の販売制限株の上場流通数は68084400株である。
(II)今回の株式販売制限の上場流通日は2022年3月16日である。
(III)株式販売制限上場流通明細書
単位:株
序持有限売株保有限売株が今回の上場フロー残存限売号株主名数を占める会社総株本比通数株数量例(%)
上海華
1司-華
2週昇俊75093925575092930
上海馳泰資産管理有限公
3司-淄博馳泰誠運証券投74349442.5274349440資パートナー企業(有限パートナー)
上海馳泰資産管理有限公
4司-馳泰卓越2号私募証74349442.5274349440券投資基金
5宇業資産管理有限会社74349442.527434944
上海拓牌資産管理有限会社
6司-拓牌興豊8号私募証74349432.5274349430券投資基金
円信永豊基金-青島中巨
7投資有限会社-円信永豊44163561.504416356金水木陽1号単一資産管
計画を立てる
上海馳泰資産管理有限公
8司-馳泰量子化価値1号私37174721.2637174720募集証券投資基金
9北京銀網信聯投資管理は26765790.912676579限会社がある
10ノルド基金管理有限会社2602300.88260230
11蕪湖瑞麻天宇投資有限公司255228080.8725522808司
12南昌騰邦投資発展グループは22304830.7622304830限会社がある
13 Suntront Technolocy Co.Ltd(300259) 2,230483 0.76 2,230483 0
14青島華資為替投資パートナー企業22304830.7622304830業(有限パートナー)
合計680844230868084400
五、株式変動構造表
単位:株
カテゴリ今回の上場前株変動数今回の上場後株式数部数
1、その他国内法人6076537860575107190271保有株式
有限販売条件2、国内自然人が750929375092930の流通株式を保有する株式
限定販売条件の流通682746716808440190271株式合計
无限売条件A株226777316808440294949442131の流通株式无限売条件の流通226777316804844 Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) 42131の株式合计
株式総額29503402029503402
六、推薦機構が意見を査察する
検証の結果、推薦機関は以下のように考えている。
会社が今回上場を申請した販売制限株式の保有者は一人当たり会社の非公開発行株式の中で行った関連承諾を厳格に履行した。今回の株式販売制限の上場流通は「上場会社証券発行管理方法」「上海証券取引所株式上場規則」「上場会社非公開発行株式実施細則」などの関連法律、法規と規範性文書の要求に合致している。今回の株式売却制限解除の販売制限数量、上場流通時間などはいずれも関連法律、行政法規、部門規則、関連規則と株主の承諾に合致している。本査察報告書が発行された日まで、会社は今回の株式販売制限に関する情報を真実、正確、完全に開示した。
China Securities Co.Ltd(601066) Hanshang Group Co.Ltd(600774) 今回の非公開発行株式の上場流通に異議はない。
(以下、本文なし)
(本ページは本文がなく、『 China Securities Co.Ltd(601066) について Hanshang Group Co.Ltd(600774) 非公開発行限売株上場流通の査察意見』の署名捺印ページ)推薦代表者の署名:
兪康沢を譲る
China Securities Co.Ltd(601066) 年月日
