Guangdong Jiaying Pharmaceutical Co.Ltd(002198)
2021年度監事会業務報告
一、監事会会議の開催状況
2021年度、会社監事会は7回の会議を開催し、会議の具体的な状況は以下の通りである。
(I)第5回監事会第12回会議の状況
2021年4月18日、第5回監事会第12回会議が現場方式で開催され、以下の議案が審議・採択された。
1、会社の「2020年度監事会業務報告」に関する議案;
2、会社の「2020年度財務決算報告」に関する議案;
3、会社の「2020年度利益分配予案」に関する議案;
4、会社の「2020年度報告」及び「2020年度報告要旨」に関する議案;
5、会社の「2020年度内部統制評価報告」に関する議案;
6、会社の2019年度監査報告の保留意見に関する事項の重大な影響が解消された議案。
7、会計政策の変更に関する議案。
会議は同時に監事手当の調整に関する議案を審議した。
審議結果:0票同意、0票反対、0票棄権、3人回避。
会社監事会の範傑来主席は監事手当の調整を提案し、全体監事自身の利益にかかわるため、慎重性の原則から、全体監事はこの議案の採決を回避し、関連議案は直接会社の2020年度株主総会の審議に提出する。
(II)第5回監事会第13回会議の状況
2021年4月26日、第5回監事会第13回会議がビデオ通信方式で開催され、以下の議案が審議・採択された。
1、会社の「2021年第1四半期報告」に関する議案。
(III)第5回監事会第14回会議の状況
2021年6月17日、第5回監事会第14回会議がビデオ通信方式で開催され、以下の議案が審議・採択された。
1、会社が非公開でA株を発行する条件に合致する議案について。
2、会社が特定対象者にA株を非公開で発行する案に関する議案。
3、「 Guangdong Jiaying Pharmaceutical Co.Ltd(002198) 2021年度非公開発行A株株株予案」に関する議案。
4、『 Guangdong Jiaying Pharmaceutical Co.Ltd(002198) 非公開発銀行株式募集資金使用の実行可能性分析報告』に関する議案
5、会社は非公開で株式を発行した後、即時リターンを薄くし、補充措置と関連承諾をとる議案
6.今回特定対象者への株式発行について前回募集した資金使用状況報告書を作成する必要がない議案
7、株主総会の審議について広東新南方医療投資発展有限会社が買収要約を出さないことに同意する議案
8、今回のA株の非公開発行に関する関連取引に関する議案
9、会社が特定の対象者と条件付きで発効した非公開発行株式購入協議に署名した議案(IV)第5回監事会第15回会議の状況について
2021年7月15日、第5回監事会第15回会議が現場方式で開催され、以下の議案が審議・採択された。
1、会社監事会の改選に関する議案。
(V)第6回監事会第1回会議の状況
2021年8月2日、第6回監事会第1回会議が現場方式で開催され、以下の議案が審議・採択された。
1、ファン・ジェレ氏を第6回監事会議長に選出する議案について。
(VI)第6回監事会第2回会議の状況
2021年8月12日、第6回監事会第2回会議が通信方式で開催され、以下の議案が審議・採択された。
1、会社の《2021年半年度報告》及び《2021年半年度報告要旨》に関する議案;
2、会社の「2021年半年度財務報告」に関する議案。
(VII)第6回監事会第1回臨時会議
2021年10月25日、第6回監事会第1回臨時会議が通信方式で開催され、以下の議案が審議・採択された。
1、会社〈2021年第3四半期報告〉に関する議案。
二、監事会の監督、検査状況
報告期間内、会社の監事会のメンバーは職責を真剣に履行し、積極的に仕事を展開し、歴代の取締役会に列席し、会社の規範運営、財務状況、対外投資などの関連方面に対して一連の監督、審査活動を行った。会社の監事会は真剣に研究した後、以下の意見を形成した。
(I)会社の法律に基づく運営状況
報告期間内に、会社は「会社法」と「会社定款」と国家の関連政策、法規に基づいて規範的に運営することができ、会社が違法で株主の利益を損なう行為は発見されなかった。会社の意思決定プログラムは合法的で、すでに比較的完備した内部制御制度を確立した。会社の取締役及び高級管理者は会社の職務を履行する時、国家法律法規、会社定款と内部制度の規定を遵守し、会社の利益と株主全体の利益を維持し、法律、法規、会社定款に違反したり、会社の利益を損害したりする行為は現れなかった。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
報告期間内、監事会は会社の財務制度と財務状況に対して検査と審査を行い、会社が財務報告を作成する手順は法律、法規の規定に合致し、報告内容は真実で、正確で、完全に会社の実際の状況を反映し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しないと考えている。
(III)会社関連取引の場合
会社はすでに《会社法》、《証券法》、《深セン証券取引所株式上場規則》及び《会社定款》などの関連規定に従い、《関連取引決定制度》を制定し、関連取引の認定基準、契約制定原則、審査許可権限、決定手順と関連リスクコントロール措置などを規定し、会社内部の関連取引の管理を有効に規範化した。関連取引の公正性を保証し、中小投資家の利益を十分に保障する。報告期間中、会社は関連取引を発生しなかった。
（IV）募集資金の使用状況
報告期間内、会社の募集資金の保管と使用管理は関連規定に厳格に従い、募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なう状況は存在せず、関連情報の開示をタイムリー、正確、完全に履行した。
(V)内部統制評価報告の審査意見
「2021年度内部統制評価報告」、社内統制制度の建設と運行状況を審査し、会社は「企業内部統制基本規範」などの規定に従い、財務報告と情報開示事務に関する内部統制制度を確立し、2021年度関連内部統制の実施は有効であると考えた。会社の内部統制評価報告は全面的に、真実で、客観的に会社の内部統制制度の建設と運行状況を反映している。
(VI)会社が内幕情報関係者管理制度を確立・実施する場合
会社はインサイダー情報管理制度を確立し、インサイダー情報の秘密保持活動をしっかりと行い、インサイダー情報管理を強化し、公平に情報開示を行い、広範な投資家の合法的権益を維持した。
三、監事会2022年度業務計画
2022年、会社監事会は引き続き「会社法」、「証券法」などの法律法規と「会社定款」の規定に厳格に従い、引き続き勤勉に責任を果たし、積極的に監督職能を履行し、会社と株主の利益を確実に維持し、保障する。同時に自身の学習を強化し、職責履行能力をさらに向上させ、法律法規、会社のガバナンス、財務管理などの関連方面の学習を的確に強化し、監事会の監督職能をよりよく発揮する。
Guangdong Jiaying Pharmaceutical Co.Ltd(002198) 監事会
2022年3月10日
