Yingtong Telecommunication Co.Ltd(002861)
インサイダー情報関係者管理制度
第一章総則
第一条 Yingtong Telecommunication Co.Ltd(002861) (以下「会社」と略称する)の内幕情報管理行為をさらに規範化し、内幕情報の秘密保持活動を強化し、会社の情報開示の公開、公平、公正の原則を守る。『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場企業情報開示管理方法』『深セン証券取引所株式上場規則』『上場企業監督管理ガイドライン第5号——上場企業内幕情報関係者登録管理制度』に基づき「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第5号–情報開示事務管理」などの関連法律、法規及び「会社定款」「情報開示管理制度」などの規定は、会社の実際の状況と結びつけて、本制度を制定する。
第二条内幕情報の管理は取締役会が責任を負い、取締役会秘書が実施する。会社の取締役会秘書処は会社の情報開示管理、投資家関係管理、内幕情報登録届出の日常事務機構であり、会社の内幕情報の監督管理を担当している。
第三条取締役会の承認同意を得ずに、会社のいかなる部門と個人も外部に会社の内幕情報と情報開示に関する内容を漏らし、報道し、伝送してはならない。対外報道、転送された書類、音像及び光ディスクなどの内幕情報及び情報開示に関する内容の資料は、取締役会又は取締役会秘書の審査同意を得なければ、対外報道、転送することができない。
第四条会社の取締役、監事及び高級管理者と会社の各部門、支社、持株子会社、会社がその実施に重大な影響を及ぼすことができる参株会社などの関係各方面は、内幕情報の秘密保持をしっかりと行わなければならない。
第五条会社の取締役、監事、高級管理者及び内幕情報の知る人は内幕情報を漏らしてはならず、内幕取引を行ったり、他人と協力して証券取引価格を操作してはならない。
第二章内幕情報とその範囲
第六条インサイダー情報とは、インサイダーの知る限り、会社の経営、財務又は会社の株式及び派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす未公開の情報をいう。未公開とは、会社が中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督会」と略称する)の規定に合致する情報開示刊行物と深セン証券取引所のウェブサイトで正式に公開されていない事項を指す。
第七条内幕情報は次のとおりである。
(一)会社の経営方針と経営範囲の重大な変化;
(二)会社の重大な投資行為は、会社が1年以内に重大な資産を購入、販売して会社の資産総額の30パーセントを超えたり、会社の営業用主要資産の抵当、質押、譲渡、販売または廃棄して一度に当該資産の30パーセントを超えたりする。
(三)会社は重要な契約を締結し、重大な保証を提供したり、関連取引に従事したりして、会社の資産、負債、権益と経営成果に重要な影響を与える可能性がある。
(四)会社に重大な債務が発生し、期限切れの重大な債務を返済できなかった違約状況。
(五)会社に重大な損失または重大な損失が発生した場合。
(六)会社の生産経営状況、生産経営の外部条件に重大な変化が発生した。
(七)会社の取締役、3分の1以上の監事またはマネージャーが変動し、理事長またはマネージャーが職責を履行できない。
(八)会社の5パーセント以上の株式を保有する株主または実際の支配者が株式を保有したり、会社をコントロールしたりする状況が大きく変化し、会社の実際の支配者とそのコントロールする他の企業が会社と同じまたは類似の業務に従事する状況が大きく変化した。
(九)会社の配当、増資計画、会社の株式構造の重要な変化、会社の減資、合併、分立、解散及び破産申請の決定、または法に基づいて破産手続きに入り、閉鎖を命じられる。
(十)会社の重大な訴訟、仲裁に関連し、株主総会、取締役会の決議が法に基づいて取り消されたり、無効を宣告されたりする。
(十一)会社は犯罪の疑いで法に基づいて立件調査され、会社の持ち株株主、実際のコントロール者、取締役、監事、高級管理職は犯罪の疑いで法に基づいて強制措置を取られた。
(十二)証券発行;
(十三)合併、分立、分割上場;
(十四)重大資産再編;
(十五)高い割合で株式を転送する。
(十六)実際の支配者または第一大株主に変更をもたらした権益変動。
(十七)買収を要約する。
(18)株式買い戻し;
(19)年度報告、半年度報告;
(20)株式激励草案、従業員持株計画;
(二十一)国務院証券監督管理機構が規定したその他の事項。
第三章内幕情報の知る人とその範囲
第八条インサイダー情報の知る人とは、会社のインサイダー情報が公開される前に、直接または間接的にインサイダー情報を取得できる者をいう。
第九条内幕情報の知る人は以下を含む。
(I)会社及びその取締役、監事、高級管理者;
(II)会社の5パーセント以上の株式を保有する株主及びその取締役、監事、高級管理職、会社の実際の制御者及びその取締役、監事、高級管理職;
(III)会社の持株或いは実際にコントロールする会社及びその取締役、監事、高級管理者;
(IV)会社の職務または会社との業務往来により会社の内幕情報を取得できる人員。
(V)会社買収者又は重大資産取引者及びその持株株主、実際の支配者、取締役、監事及び高級管理者;
(VI)職務、仕事で内幕情報を取得できる証券取引場所、証券会社、証券登録決済機構、証券サービス機構の関係者;
(VII)職責、仕事で内幕情報を取得できる証券監督管理機構の職員;
(VIII)法定職責により証券の発行、取引又は会社及びその買収、重大資産取引を管理し、内幕情報を取得できる関係主管部門、監督管理機構の職員;
国務院証券監督管理機構が規定した内幕情報を取得できる他の人員。
第四章登録届出
第十条内幕情報が法に基づいて公開される前に、会社は規定に従って内幕情報の知る人のファイルを記入し、協議計画、論証コンサルティング、契約締結などの段階と報告、伝達、編制、決議、開示などの段階の内幕情報の知る人のリスト、および内幕情報を知っている時間、場所、根拠、方式、内容などの情報をタイムリーに記録しなければならない。内幕情報関係者は確認しなければならない。
第十一条会社の取締役会は証券監督管理委員会及び深セン証券取引所の要求に従って、直ちに内幕情報の知る人のファイルを登録し、報告し、内幕情報の知る人のファイルの真実、正確、完全を保証し、理事長を主な責任者とする。取締役会秘書は会社の内幕情報関係者の登録と報告を担当する。理事長と取締役会秘書は、内幕情報の知る人のファイルの真実、正確、完全に書面で意見を確認しなければならない。
会社はその知っている内幕情報の流れの一環の内幕情報の知る人の登録をしっかりと行い、そして関連する各方面の内幕情報の知る人のファイルのまとめをしっかりと行わなければならない。
会社監事会は、内幕情報関係者登録管理制度の実施状況を監督しなければならない。
第十二条会社が買収、重大資産再編、証券発行、合併、分立、分割上場、株式買い戻しなどの重大事項を行ったり、上場会社の証券取引価格に重大な影響を及ぼす可能性があるその他の事項を開示したりする場合、規定に従って内幕情報を記入して恋人ファイルを知るほか、重大事項プロセス覚書を作成しなければならない。内容は、計画決定過程における各肝心な時点の時間、計画決定に参加する人員のリスト、計画決定方式などを含むが、これに限らない。会社は重大事項プロセス覚書に関連する関係者に重大事項プロセス覚書に署名して確認するように促さなければならない。会社の株主、実際のコントロール者及びその関連者などの関連主体は、重大事項プロセス覚書の作成に協力しなければならない。
第十三条内幕情報関係者登録届出の内容は、氏名又は名称、国籍、証明書タイプ、証明書番号又は統一社会信用コード、株主コード、連絡携帯電話、通信住所、所属単位、会社との関係、職務、関係者、関係タイプ、知る日、知る場所、知る方法、知る段階、インフォメーション内容、登録者情報、登録時間などの情報。
第14条買収合併の再編、証券の発行、買収、合併、分立、株式の買い戻し、株式激励に関する内幕情報は、必要に応じて内幕情報の公開公開公開後、関連内幕情報の関係者のリストを湖北証券監督局と深セン証券取引所に報告し、届け出なければならない。
第15条内幕情報関係者ファイル及び重大事項プロセス覚書は取締役会秘書が保存し、保存期限は記録(補充完備を含む)の日から少なくとも10年である。会社はインサイダー情報を法に基づいて公開した後の5つの取引日以内にインサイダー情報の知る人のファイルと重大事項のプロセス覚書を深セン証券取引所に報告した。会社が重大事項を開示した後、関連事項に重大な変化が発生した場合、会社は直ちに内幕情報の知る人のファイルと重大事項のプロセス覚書を補充して報告する。
第十六条会社の内幕情報関連部門、支社、持株子会社及び会社がその実施に重大な影響を及ぼすことができる参株会社が本制度に規定された内幕情報に関わる状況が発生した場合、関連部門の責任者、支社の責任者、持株子会社の法定代表者は内幕情報管理の第一責任者とする。第一責任者は会社に内幕情報に関する状況を報告し、会社証券部に報告して内幕情報管理プログラムを完成させる。
第十七条会社の株主、実際の支配者、買収者、取引相手、証券サービス機構などの内幕情報の知る人は、積極的に会社と協力して内幕情報の知る人の登録届出の仕事をしっかりと行い、会社がすでに発生した或いは発生する予定の重大事件の内幕情報の知る人の状況及び関連内幕情報の知る人の変更状況をタイムリーに通知しなければならない。
第五章秘密保持及び責任追及
第18条会社の内幕情報関係者は、その知っている内幕情報に対して秘密保持の義務を負う。
第19条会社及びその取締役、監事、高級管理者及び関連内幕情報の知る人は、内幕情報の公開開示前に当該情報の知る人を最小限に抑え、重大情報書類は専任者を指定して報告し、保管しなければならない。
第20条内幕情報が法に基づいて公開公開される前に、会社の持株株主、実際の支配者はその株主の権利または支配地位を乱用してはならず、会社とその取締役、監事、高級管理者に内幕情報を提供するように要求してはならない。
第21条インサイダー情報の関係者は、インサイダー情報が法に基づいて公開される前に、会社のインサイダー情報を漏らしたり、漏洩したりしてはならず、インサイダー情報を利用して会社の株や派生品種の売買を提案したりしてはならず、投資価値分析報告、研究報告などの文書にインサイダー情報を使用してはならない。
第二十二条インサイダー情報関係者が知っているインサイダー情報を対外に漏らしたり、インサイダー情報を利用してインサイダー取引を行い、虚偽情報を散布したり、証券市場を操作したり、詐欺を行ったりする活動が会社に深刻な影響や損失をもたらした場合、会社は関連規定に基づいて関連責任者を処罰し、賠償責任を負うように要求する。犯罪の疑いがある場合は、法に基づいて司法機関に移送して刑事責任を追及する。
第二十三条会社が情報開示義務を履行するために特別書類を発行する推薦機構、証券サービス機構及びその人員は、会社の5パーセント以上の株式を保有する株主又は潜在株主、会社の持株株主及び実際の支配者であり、勝手に会社の情報を開示し、会社に損失をもたらした場合、会社はその責任を追及する権利を保留する。
恋人が自社証券を売買した場合の自己調査。内幕情報関係者が内幕取引を行い、内幕情報を漏らしたり、他人に取引を提案したりしたことを発見した場合、会社は確認し、本制度に基づいて関係者に責任追及を行い、2営業日以内に関連状況と処理結果を会社湖北証券監督局と深セン証券取引所に報告する。
第六章附則
第25条本制度は、国が公布した法律、法規、規範性文書及び「会社定款」と一致しない場合、国の関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に従って執行する。
第二十六条本制度は会社の取締役会が解釈を担当する。
第二十七条本制度は、会社の取締役会の審議が可決された日から発効して施行する。
Yingtong Telecommunication Co.Ltd(002861) 二〇二年三月十一日
