証券コード： Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 証券略称： Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 公告番号：2022012 Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366)
第4回監事会第20回会議決議公告
当社監事会及び全体監事は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。
一、監事会会議の開催状況
Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) (以下「会社」または「 Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 」)第4回監事会第20回会議(以下「今回の会議」と略称する)は2022年3月11日に通信方式で開催され、本会議の通知は2022年3月8日に書面方式で会社全体の監事に届いた。今回の会議は監事会の劉遠中主席が主宰し、会議は監事5人に参加し、実際に監事5人に参加しなければならない。今回の会議の招集、開催は「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)などの法律、法規と「 Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 定款」の関連規定に合致する。
二、監事会会議の審議状況
会議に出席した監事の審議を経て、以下の決議を下した。
1.「2021年A株制限株インセンティブ計画の初授与に関する事項の調整に関する議案」の審議・採択
審査を経て、監事会は会社が2021年A株制限性株式インセンティブ計画(以下「本インセンティブ計画」と略称する)に対して初めてインセンティブ対象リストと授与数の調整が「会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社株式インセンティブ管理方法」(以下「管理方法」と略称する)などの法律、法規に合致していると判断した。規範性文書と『 Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 2021年A株制限性株式インセンティブ計画(草案)』(以下「インセンティブ計画(草案)」と略称する)の関連規定は、会社が必要な手続きを履行した。調整後のインセンティブ対象は制限株の授与を禁止する場合はなく、インセンティブ対象の主体資格は合法的で有効である。今回の調整は、会社の2022年第1回臨時株主総会、2022年第1回A株種別株主総会及び2022年第1回H株種別株主総会(以下「2022年第1回株主総会」という)の授権範囲内において、調整の手続きが合法的にコンプライアンスされ、会社及び株主の利益を損なうことはない。
今回の調整後、本インセンティブ計画の初回付与対象者数は206人から204人に調整され、初回付与制限株数は145.00万株から144.00万株に調整され、予約部分数は35.00万株から36.00万株に調整され、制限株付与総数は変わらない。上記の調整内容を除き、本インセンティブ計画のその他の内容は、会社が2022年に第1回株主総会の審議で可決した内容と一致する。
以上、監事会は「2021年のA株制限株インセンティブ計画の初授与に関する議案の調整」に同意した。
具体的な内容は会社が上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)を参照してください。開示された「 Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 2021年A株制限株インセンティブ計画の初回付与に関する公告」(公告番号:2022013)
採決結果:同意4票、反対0票、棄権0票。
監事の魏長征氏は、配偶者が本激励計画で初めて授与された激励対象であるため、この議案の採決を回避した。
本議案は会社の株主総会の審議に提出する必要はない。
2.「2021年A株制限株インセンティブ計画インセンティブ対象にA株制限株を初めて授与することに関する議案」の審議・採択
審査を経て、監事会は本激励計画が「管理方法」「激励計画(草案)」の関連規定に合致することを初めて授与したと判断した。
(1)本インセンティブ計画のインセンティブ対象者は、会社(子会社を含む)の取締役、上級管理職、核心技術者および取締役会がインセンティブを必要とする他の人員(独立取締役、監事、単独または合計5%以上の株主または実際の支配者およびその配偶者、両親、子供を除く)である。本インセンティブ計画が初めて授与したインセンティブ対象はいずれも「管理方法」「上海証券取引所科創板株式上場規則」に規定されたインセンティブ対象条件に合致し、会社の「インセンティブ計画(草案)」に規定されたインセンティブ対象範囲に合致し、会社の本インセンティブ計画が初めて授与したインセンティブ対象の主体資格として合法的で有効である。(2)会社及び本インセンティブ計画において初めて付与されたインセンティブ対象が権益を付与できないことが発生していない場合、本インセンティブ計画に設定されたインセンティブ対象が権益を付与される条件はすでに達成されている。
(3)会社は本インセンティブ計画の初授与日が「管理方法」及び「インセンティブ計画(草案)」の授与日に関する規定に合致することを確定した。
このため、監事会は2022年3月11日を初の授与日とし、204人の激励対象者に144.00万株の制限株を授与し、授与価格は95.00元/株であることに同意した。
具体的な内容は会社が上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)を参照してください。開示された「 Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 2021年A株制限株インセンティブ計画インセンティブ対象にA株制限株を初めて付与することに関する公告」(公告番号:2022014)。
採決結果:同意4票、反対0票、棄権0票。
監事の魏長征氏は、配偶者が本激励計画で初めて授与された激励対象であるため、この議案の採決を回避した。
本議案は会社の株主総会の審議に提出する必要はない。
ここに公告する。
Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 監事会
2022年3月12日
