証券コード： Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 証券略称： Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 公告番号：2022013 Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366)
2021年A株制限株インセンティブ計画の調整について
初めて関連事項を授与する公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。
Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) (以下「会社」と略称する)は2022年3月11日に第4回取締役会第三十三回会議、第4回監事会第二十回会議を開き、「2021年A株制限株インセンティブ計画の初授与に関する議案」を審議・採択した。以下に関連事項を説明する。
一、今回の制限株の授与が履行した関連意思決定手順と情報開示状況
1、2021年12月29日、会社は第4回取締役会第31回会議及び第4回監事会第19回会議を開き、「及びその要約に関する議案」などの関連議案を審議・採択した。会社の独立取締役はこの事項に対して同意した独立意見を発表した。会社監事会は、2021年のA株制限株インセンティブ計画(以下「本インセンティブ計画」と略称する)に関する事項を確認し、関連査察意見を提出した。2021年12月30日、会社は上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)関連公告を発表した。
2、2022年1月19日から2022年1月28日まで、会社は社内で今回の激励対象の氏名と職務を公示し、公示期間は計10日間で、会社の従業員は会社の監事会に意見を提出することができる。公示期間が満了するまで、会社の監事会は今回の激励対象に対する異議を誰も受け取っていない。2022年3月1日、会社は上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)会社が2021年にA株制限株インセンティブ計画に初めてインセンティブ対象リストを授与する公示状況説明及び査察意見について、「 Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 監事会」（公告番号：2022008）を開示した。
3、2022年2月11日、会社は上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)「 Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 独立取締役公募委託投票権に関する公告」(公告番号:2022006)を開示し、会社の他の独立取締役の委託に基づき、独立取締役の李穎琦さんは募集者として、2022年の第1回臨時株主総会及び2022年の第1回A株種別株主総会で審議された本激励計画に関する議案について、会社全体のA株株主に投票権を公募した。
4、2022年3月7日、会社は2022年第1回臨時株主総会、2022年第1回A株種別株主総会及び2022年第1回H株種別株主総会(以下「2022年第1回株主総会」という)を開き、「及びその要約に関する議案」等の関連議案を審議・採択した。会社が本インセンティブ計画を実施して株主総会の承認を得て、取締役会は本インセンティブ計画の授与日、インセンティブ対象が条件に合致する時にインセンティブ対象に制限株を授与し、制限株を授与するために必要なすべての事項を処理することを授権された。2022年3月8日、会社は上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)「 Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 2022年第1回臨時株主総会、2022年第1回A株種別株主総会及び2022年第1回H株種別株主総会決議公告」(公告番号:2022009)を開示した。
また、同社は、インサイダー情報関係者が「 Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 2021年A株制限株インセンティブ計画(草案)」の公告前の6ヶ月以内に会社の株を売買した状況について自己調査を行い、2022年3月8日に上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)会社が2021年A株制限株インセンティブ計画の内幕情報関係者が会社の株を売買した状況に関する自己調査報告書を公開した(公告番号:2022010)。
5、2022年3月11日、会社は第4回取締役会第33回会議及び第4回監事会第20回会議を開催し、「2021年のA株制限株インセンティブ計画の初回付与に関する事項の調整に関する議案」「2021年のA株制限株インセンティブ計画インセンティブ対象者へのA株制限株の初回付与に関する議案」などの関連議案が審議・可決された。会社の独立取締役はこの事項に対して同意した独立意見を発表した。会社の監事会は前述の関連事項を確認し、関連審査意見を提出した。二、調整事由及び調整結果
本インセンティブ計画の1名のインセンティブ対象者が会社を退職し、1名のインセンティブ対象者がインセンティブ対象資格を取り消されたことを考慮して、会社の取締役会は2022年の第1回株主総会の授権に基づいて、本インセンティブ計画の初のインセンティブ対象者数と授与数を調整する。今回の調整後、本インセンティブ計画の初回付与人数は206人から204人に調整され、初回付与制限株数は145.00万株から144.00万株に調整され、予約部分数は35.00万株から36.00万株に調整され、制限株付与総数は180000万株に維持された。
今回の調整後のインセンティブ対象は、2022年の第1回株主総会で承認された「 Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 2021年A株制限株式インセンティブ計画(草案)」(以下「インセンティブ計画(草案)」と略す)に規定されたインセンティブ対象範囲に属する。上記の調整内容を除き、本インセンティブ計画のその他の内容は、会社が2022年に第1回株主総会の審議で可決した内容と一致する。
会社の2022年第1回株主総会の授権により、今回の調整は会社の株主総会の審議に提出する必要はない。
三、今回の調整が会社に与える影響
会社が今回インセンティブ計画に対して初めてインセンティブ対象リストとインセンティブ数を授与する調整は、会社の財務状況と経営成果に実質的な影響を与えない。
四、独立取締役の意見
会社の独立取締役は、会社が今回インセンティブ計画に対して初めてインセンティブ対象リストを授与し、授与数量の調整は「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「上場企業の株式激励管理方法」(以下「管理方法」と略称する)などの法律、法規、規範性文書と「激励計画(草案)」の関連規定は、会社が必要なプログラムを履行した。
今回の調整後のインセンティブ対象は制限株の授与を禁止する場合はなく、インセンティブ対象の主体資格は合法的で有効である。今回の調整は、2022年の第1回株主総会の授権範囲内で、会社及び株主の利益を損なうことはない。
今回の調整後、本インセンティブ計画の初回付与対象者数は206人から204人に調整され、初回付与制限株数は145.00万株から144.00万株に調整され、予約部分数は35.00万株から36.00万株に調整され、制限株付与総数は変わらない。上記の調整内容を除き、本インセンティブ計画のその他の内容は、会社が2022年に第1回株主総会の審議で可決した内容と一致する。
会社の取締役会が関連議案を審議する時、関連取締役はすでに《会社法》《証券法》《管理方法》などの法律、法規、規範性文書及び《会社定款》の中の関連規定に基づいて関連議案に対して採決を回避し、本事項の審議、意思決定手続きは合法的で、コンプライアンスである。
以上、当社は、本インセンティブ計画の初回インセンティブ対象リストと付与数の調整に同意します。
五、監事会の意見
会社の監事会は、会社が今回激励計画に対して初めて激励対象リストと授与数量の調整は「会社法」「証券法」「管理方法」などの法律、法規、規範性文書と「激励計画(草案)」の関連規定に合致し、会社は必要なプログラムを実行したと考えている。調整後のインセンティブ対象は制限株の授与を禁止する場合はなく、インセンティブ対象の主体資格は合法的で有効である。今回の調整は、会社の2022年第1回株主総会の授権範囲内で、調整の手続きが合法的に規則に合致し、会社と株主の利益を損なう状況は存在しない。
今回の調整後、本インセンティブ計画の初回付与対象者数は206人から204人に調整され、初回付与制限株数は145.00万株から144.00万株に調整され、予約部分数は35.00万株から36.00万株に調整され、制限株付与総数は変わらない。上記の調整内容を除き、本インセンティブ計画のその他の内容は、会社が2022年に第1回株主総会の審議で可決した内容と一致する。
以上、監事会は、会社が本インセンティブ計画に対して初めてインセンティブ対象リストと付与数の調整に同意する。
六、弁護士法律意見書の結論意見
上海市錦天城弁護士事務所は、「本法律意見書が発行された日までに、今回の激励計画の調整と初授与は現段階で必要な承認と授権を得ており、「会社法」「証券法」「管理方法」「上場規則」などの法律、法規、規範性文書と「激励計画(草案)」の関連規定に合致している。今回の激励計画の激励対象と授与数量の調整は「会社法」「証券法」「管理方法」などの法律、法規、規範性文書及び「激励計画(草案)」の関連規定に合致する。今回の激励計画の授与の激励対象、授与数量、授与価格、今回の激励計画の授与日の確定は「管理方法」「激励計画(草案)」の関連規定に合致し、「激励計画(草案)」に規定された制限株の授与条件はすでに満足している。会社はすでに《管理方法》《上場規則》《科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第4号–株式激励情報開示》《激励計画(草案)》の規定に従って現段階の必要な情報開示義務を履行した。今回の激励計画の進行に伴い、会社は「管理方法」及びその他の法律、行政法規、部門規則及び関連規範性文書の規定に基づき、後続情報開示義務を履行しなければならない。
七、独立財務顧問の意見
上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社は独立財務顧問として、会社の今回の制限株激励計画はすでに必要な承認と授権を得ており、今回の制限株授与日、授与価格、授与対象、授与数量等の確定及び今回の制限性株式インセンティブ計画の調整及び授与事項は「会社法」「証券法」「管理方法」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第4号–株権インセンティブ情報開示」などの法律法規と規範性文書の規定に合致する。会社は2021年のA株制限株インセンティブ計画に規定された授与条件に合致しない場合はない。
ここに公告する。
Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 取締役会
2022年3月12日
