証券コード： Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 証券略称： Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 公告番号：2022014 Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366)
2021年A株制限株インセンティブ計画インセンティブ対象に初めてA株制限株を付与する公告について
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。
重要なヒント:
制限株式初回付与日:2022年3月11日
制限株の初回授与数:144.00万株で、現在の会社の株式総額1758221万株の0.82%を占めている。
株式インセンティブ方式:第2類制限株
中国証券監督管理委員会の「上場企業株式激励管理弁法」(以下「管理弁法」と略称する)及び「 Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 2021年A株制限性株式激励計画(草案)」(以下「激励計画(草案)」と略称する)の規定に基づき、 Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) (以下「会社」または「 Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 」)2021年A株制限株インセンティブ計画(以下「本インセンティブ計画」と略称する)の初回付与条件はすでに達成され、会社2022年第1回臨時株主総会、2022年第1回A株種別株主総会及び2022年第1回H株種別株主総会(以下「2022年第1回株主総会」という)の授権により、会社は2022年3月11日に第4回取締役会第三十三回会議、第4回監事会第二十回会議を開催し、「2021年A株制限株式インセンティブ計画インセンティブ対象者へのA株制限株式の初回付与に関する議案」が審議され、2022年3月11日を初付与日とし、95.00元/株の付与価格で204名のインセンティブ対象者に初めて144.00万株制限株式を付与することが決定され、関連事項を以下のように説明する。
一、制限株の授与状況
(I)今回の制限株授与が履行された意思決定手順と情報開示状況
1、2021年12月29日、会社は第4回取締役会第31回会議及び第4回監事会第19回会議を開き、「及びその要約に関する議案」などの関連議案を審議・採択した。会社の独立取締役はこの事項に対して同意した独立意見を発表した。会社の監事会は本激励計画の関連事項を確認し、関連審査意見を提出した。2021年12月30日、会社は上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)関連公告を発表した。
2、2022年1月19日から2022年1月28日まで、会社は社内で今回の激励対象の氏名と職務を公示し、公示期間は計10日間で、会社の従業員は会社の監事会に意見を提出することができる。公示期間が満了するまで、会社の監事会は今回の激励対象に対する異議を誰も受け取っていない。2022年3月1日、会社は上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)会社が2021年にA株制限株インセンティブ計画に初めてインセンティブ対象リストを授与する公示状況説明及び査察意見について、「 Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 監事会」（公告番号：2022008）を開示した。
3、2022年2月11日、会社は上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)「 Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 独立取締役公募委託投票権に関する公告」(公告番号:2022006)を開示し、会社の他の独立取締役の委託に基づき、独立取締役の李穎琦さんは募集者として、2022年の第1回臨時株主総会及び2022年の第1回A株種別株主総会で審議された本激励計画に関する議案について、会社全体のA株株主に投票権を公募した。
4、2022年3月7日、会社は2022年の第1回臨時株主総会、2022年の第1回A株種別株主総会及び2022年の第1回H株種別株主総会を開き、「及びその要約に関する議案」などの関連議案を審議・採択した。会社が本インセンティブ計画を実施して株主総会の承認を得て、取締役会は本インセンティブ計画の授与日、インセンティブ対象が条件に合致する時にインセンティブ対象に制限株を授与し、制限株を授与するために必要なすべての事項を処理することを授権された。2022年3月8日、会社は上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)「 Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 2022年第1回臨時株主総会、2022年第1回A株種別株主総会及び2022年第1回H株種別株主総会決議公告」(公告番号:2022009)を開示した。
また、同社は、インサイダー情報関係者が「 Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 2021年A株制限株インセンティブ計画(草案)」の公告前の6ヶ月以内に会社の株を売買した状況について自己調査を行い、2022年3月8日に上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)会社が2021年A株制限株インセンティブ計画の内幕情報関係者が会社の株を売買した状況に関する自己調査報告書を公開した(公告番号:2022010)。
5、2022年3月11日、会社は第4回取締役会第33回会議及び第4回監事会第20回会議を開催し、「2021年のA株制限株インセンティブ計画の初回付与に関する事項の調整に関する議案」「2021年のA株制限株インセンティブ計画インセンティブ対象者へのA株制限株の初回付与に関する議案」などの関連議案が審議・可決された。会社の独立取締役はこの事項に対して同意した独立意見を発表した。会社の監事会はこの事項を確認し、関連審査意見を提出した。
(II)今回実施した株式インセンティブ計画と株主総会審議で可決された株式インセンティブ計画の差異状況
本インセンティブ計画の1名のインセンティブ対象者が会社を退職し、1名のインセンティブ対象者がインセンティブ対象資格を取り消されたことを考慮して、会社は2022年3月11日に第4回取締役会第33回会議と第4回監事会第20回会議を開き、「2021年A株制限性株式インセンティブ計画の初授与に関する議案」を審議・採択した。本インセンティブ計画の初回インセンティブ対象リストおよび付与数を調整します。
今回の調整後、本インセンティブ計画の初回付与人数は206人から204人に調整され、初回付与制限株式数は145.00万株から144.00万株に調整され、予約部分数は35.00万株から36.00万株に調整され、本インセンティブ計画の制限株式付与総数は180000万株と変わらなかった。
上記の調整内容を除き、本インセンティブ計画のその他の内容は、会社が2022年に第1回株主総会の審議で可決した内容と一致する。
(III)取締役会の授与条件に合致する説明、独立取締役及び監事会が発表した明確な意見1、取締役会の今回の授与が条件を満たすかどうかに関する説明
「インセンティブ計画(草案)」の付与条件の規定によると、インセンティブ対象の制限株は同時に以下の条件を満たす必要がある。
(1)会社は以下のいずれかの状況が発生していない。
①最近の会計年度財務会計報告は公認会計士に否定意見または意見を表明できない監査報告書を発行された。
②最近の会計年度財務報告の内部統制被公認会計士が否定意見または意見を表明できない監査報告書を発行する。
③上場後、最近36ヶ月以内に法律法規、「 Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 定款」(以下「会社定款」と略称する)、公開承諾による利益分配が発生したことがある。
④法律法規は株式インセンティブを実行してはならないことを規定している。
⑤中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
(2)励振対象は以下のいずれも発生していない。
①最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された場合。
2最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
3最近12ヶ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理委員会及びその派遣機構に行政処罰されたり、市場立ち入り禁止措置を取ったりした。
④『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略称する)に規定された会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況がある場合。
⑤法律法規は上場企業の株式激励に参加してはならないことを規定している。
⑥中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
会社の取締役会は真剣に審査を経て、会社と激励対象がいずれも上述のいずれの状況が現れていないことを確定し、激励対象になれないその他の状況も存在しない。取締役会は本激励計画に規定された初回制限株の授与条件がすでに成立したと判断し、2022年3月11日を初回授与日とすることに同意した。204名の激励対象者に初めて144.00万株の制限株を授与し、授与価格は95.00元/株である。
2、独立取締役は今回の授与が条件を満たすかどうかに関する説明
(1)会社の2022年第1回株主総会の授権に基づき、取締役会は会社の本激励計画の初授与日を2022年3月11日と確定し、この授与日は「管理方法」などの法律、法規及び「激励計画(草案)」の授与日に関する関連規定に合致する。
(2)会社が「管理方法」などの法律、法規と規範性文書に規定された株式激励計画の実施を禁止する状況が発見されず、会社は株式激励計画を実施する主体資格を備えている。
(3)会社は初めて制限株を授与する激励対象を確定し、いずれも「会社法」「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)などの関連法律、法規と「会社定款」における職務資格に関する規定に合致する。いずれも「管理方法」「上海証券取引所科創板株式上場規則」(以下「上場規則」と略称する)に規定された激励対象条件に合致し、「激励計画(草案)」に規定された激励対象範囲に合致し、会社の本激励計画として初めて激励対象を授与する主体資格として合法的、有効である。
（4）会社が本インセンティブ計画を実施することは、会社のガバナンス構造をさらに改善し、会社の長期的インセンティブ制約メカニズムを確立し、健全化し、核心管理者と核心技術或いは業務中堅を引きつけ、留保し、その積極性と創造性を十分に引き出し、核心チームの凝集力と企業の核心競争力を効果的に向上させ、株主、会社と核心チームの3つの利益を結びつけて、各方面に共同で会社の長期的な発展に注目させて、会社の発展戦略と経営目標の実現を確保して、会社と全体の株主の利益を損なうことはありません。
(5)会社の取締役会が関連議案を審議する時、関連取締役はすでに《会社法》《証券法》《管理方法》などの法律、法規、規範性文書及び《会社定款》の中の関連規定に基づいて関連議案に対して採決を回避し、本事項の審議、決策程序は合法的で、コンプライアンスである。
以上、独立取締役は、本インセンティブ計画の付与条件が達成されたと判断し、2022年3月11日を初の付与日とし、95.00元/株の付与価格で204名のインセンティブ対象者に初めて144.00万株の制限株を付与することに同意した。
3、監事会は今回の授与が条件を満たすかどうかについての説明
(1)本インセンティブ計画のインセンティブ対象者は、会社(子会社を含む)の取締役、上級管理職、核心技術者および取締役会がインセンティブを必要とする他の人員(独立取締役、監事、単独または合計5%以上の株主または実際の支配者およびその配偶者、両親、子供を除く)である。本インセンティブ計画が初めて授与したインセンティブ対象はいずれも「管理方法」「上場規則」に規定されたインセンティブ対象条件に合致し、会社の「インセンティブ計画(草案)」に規定されたインセンティブ対象範囲に合致し、会社の本インセンティブ計画が初めて授与したインセンティブ対象の主体資格として合法的で有効である。
(2)会社及び本インセンティブ計画において初めて付与されたインセンティブ対象が権益を付与できないことが発生していない場合、本インセンティブ計画に設定されたインセンティブ対象が権益を付与される条件はすでに達成されている。
(3)会社は本インセンティブ計画の初授与日が「管理方法」及び「インセンティブ計画(草案)」の授与日に関する規定に合致することを確定した。
このため、監事会は2022年3月11日を初の授与日とし、204人の激励対象者に144.00万株の制限株を授与し、授与価格は95.00元/株であることに同意した。
(IV)今回付与された具体的な状況
1、初回授与日：2022年3月11日
2、初回授与数量：144.00万株、現在の会社の株式総額1758221万株の0.82%を占める3、初回授与人数：204人
4、初回授与価格：95.00元/株
5、株式の出所:会社が激励対象に向けて発行した当社人民元A株普通株。6、激励計画の有効期間、帰属期限及び帰属手配状況：
(1)本インセンティブ計画の有効期間は、制限株の授与日からインセンティブ対象者への授与までの期間とする
制性株のすべての帰属または廃棄が失効した日まで、最長36ヶ月を超えない。
(2)本インセンティブ計画が付与する制限株は、付与日から12ヶ月後、かつインセンティブ対象
相応の帰属条件を満たした後、約束の割合で順次帰属し、帰属日は本激励計画の有効期間内でなければならない。
の取引日、会社の株式上場地証券取引所の上場規則が行権を禁止する期間は含まれない。にある
本インセンティブ計画の有効期間内に、株式上場地証券取引所の帰属期間に関する関連規定が発行された場合
変態を起こす
