Hengdian Entertainment Co.Ltd(603103)
2021年度独立取締役述職報告
(姚明龍)
私は2021年6月29日に正式に Hengdian Entertainment Co.Ltd(603103) (以下「会社」と略称する)の第3回取締役会の独立取締役に招聘され、任期内に本人は「会社法」、「証券法」、「上場会社の独立取締役規則」、「上海証券取引所株式上市規則」などの関連法律法規と規則制度の規定と「会社定款」、「会社独立取締役工作制度」の要求は、勤勉に責任を果たし、独立取締役の権利を慎重に行使し、積極的に会社の経営と発展状況を理解し、積極的に取締役会と株主総会に出席し、会社の重大な意思決定に参加し、会社の取締役会が審議した重大事項に対して自分の専門優位性を十分に発揮し、独立客観的な意見を発表する。会社の整理利益と株主全体の合法的権益を確実に維持し、誠実さ、勤勉な職責と義務を履行した。
本人の2021年の任期内の職務状況を以下に報告する。
一、基本状況
姚明龍さん、1963年生まれ、中国国籍、海外居留権、財務管理博士、副教授。現在、会社の独立取締役を務めている。同時に浙江大学管理学院会計学部の副教授を務め、 Cig Shanghai Co.Ltd(603083) 独立取締役を務めた。当社の独立取締役、 Apeloa Pharmaceutical Co.Ltd(000739) 独立取締役を務めたことがあります。
任期内の専門委員会の就任状況:委員会主任委員、戦略委員会委員、報酬と審査委員会委員を指名する。
二、会議に出席する状況
任期中、会社は取締役会を3回開いた。勤勉に責任を果たす態度に基づいて、本人は任期内に会社が開いたすべての取締役会と株主総会に参加し、会議資料を真剣に審査し、各議題の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出し、取締役会の正確な意思決定に積極的な役割を果たした。任期内、会社の取締役会の召集は法定の要求に合致し、重大事項はすべて関連する審査・認可手続きを履行し、本人は取締役会の各議案に賛成票を投じ、反対票と棄権票がない。
任期中、会社の取締役会指名委員会は全部で1回の会議を開き、本人は上述の会議を招集し、主宰した。
三、独立意見の発表状況
任期内、本人は厳格に「独立取締役工作制度」の要求に従い、真剣に、勤勉に、責任を持って職責を履行し、会社の取締役会と株主総会に出席する。関連規定の要求に基づき、状況を把握し、関連書類を調べた後、独立した意見を発表した。主に次のものがあります。
(I)交代選挙及び高級管理職の任命状況
報告期間中、会社は取締役会の交代選挙と高級管理職の任命を行った。審査を経て、非独立取締役、独立取締役候補の職務資格は合法的で、その学歴、専門知識、職務経歴と仕事能力は、会社の取締役の職責要求に適任することができる。「会社法」、「会社定款」に規定された会社の取締役を務めてはならない状況は存在せず、中国証券監督管理委員会に市場参入禁止者と確定され、まだ解除されていない状況も存在せず、中国証券監督管理委員会と証券取引所のいかなる処罰と懲戒を受けたことがない。会社の取締役会は第3回取締役会の非独立取締役、独立取締役候補に対する指名、採決手順は「会社法」、「会社定款」の規定に合致している。本人は非独立取締役候補の独立取締役候補の指名に同意し、会社の株主総会の審議に提出する。
第3回取締役会第1回会議で選出された理事長と高級管理職を招聘した履歴資料を審査した結果、当該人員が「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況は発見されなかった。その指名、採決手続きはいずれも関連法律、行政法規と中国証券監督管理委員会、上海証券取引所と「会社定款」の関連規定に合致している。本人は上記の選挙及び任命状況に同意する。
（Ⅱ）内部制御の実行状況
報告期間内、会社は監督管理政策の規定と自身の経営需要を結びつけ、内部制御システムを確立し、健全にし、法人の管理構造が完備し、有効であり、内部制御組織機構の設置が合理的であり、会社の内部制御システムはすでに会社のすべての業務プロセスをカバーし、内部制御は全体的に有効である。
(III)取締役会の下に専門委員会の運営状況を設置する
任期内、取締役会の下に設置された戦略、監査、指名、報酬と審査委員会はいずれも会社の実際の状況に基づき、それぞれの仕事制度に従い、真剣に責任を負い、勤勉で誠実な態度でそれぞれの職責を忠実に履行することができる。(IV)会社及び株主の承諾履行状況
任期内、会社は関連承諾事項の状況の開示が真実で十分で、開示すべきであるが未開示の状況は存在しない。同時に、会社は積極的に承諾の各方面に促して、各関連の承諾がタイムリーに有効に履行されたことを確保することができます。
(V)情報開示の実行状況
本人は会社の任期内の情報開示状況に対して持続的な関心と監督を行い、会社の情報開示制度は健全であり、「上海証券取引所株式上場規則」などの法律法規の関連規定に厳格に従って実行することができ、情報開示は真実で、正確で、タイムリーで、完全であり、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しない。
四、会社に対して現場調査を行う状況
任期中、本人は会社に対して何度も現場考察を行い、会社の運営状況と財務状況を理解した。電話とメールを通じて、会社の他の取締役、高級管理職と関連スタッフと密接な連絡を保ち、外部環境と市場変化が会社に与える影響に常に注目し、メディア、ネット関連会社の報道に注目し、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知り、会社の運行動態を把握する。
五、投資家の権益保護に関する仕事
1、会社は「上海証券取引所株式上場規則」、「上場会社情報開示管理方法」、「上海証券取引所上場会社情報開示事務制度ガイドライン」などの法律、法規の関連規定に厳格に従って開示をしっかりと行い、2021年度の会社の情報開示の真実、正確、タイムリー、完全を保証する。会社と投資家の利益を守った。
2、会社の管理構造及び経営管理に対する調査。本人は会社の関系者と交流して、会社の运営管理、内部コントロールなどの制度の完备と実行状况、董事会の决议の実行状况、财务管理などの関连事项を深く理解して、会社の日常の経営状况、管理状况に関心を持って、直ちに会社の日常の経営状态と発生する可能性のある経営リスクを理解して、政策决定の必要な情况と资料を调べて、これについて取締役会会議で十分に意見を発表した。取締役会が審議する各議案については、まず提出した議案資料と関連紹介を真剣に審査し、十分に理解した上で、独立、客観、慎重に議決権を行使する。
六、全体評価
2021年度の任期中、本人は会社の独立取締役として、職責を忠実に履行し、客観的に公正に会社全体の株主の予想が中小株主の合法的権益であることを保障した。同時に、本人の仕事も会社の取締役会、高級管理職及び関係者の積極的な支持と協力を得た。職責履行期間中、本人は「会社法」、「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」などの法律法規及び会社の「定款」、「独立取締役工作制度」などの規定に厳格に従い、客観的、公正、独立の原則に基づいて、職責を確実に履行し、会社の重大事項の決定に参与し、慎重、忠実、勤勉に職責を履行し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社の全体的な利益と株主、特に中小株主の合法的権益を維持した。
