Hengdian Entertainment Co.Ltd(603103)
取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告
中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の「上場会社取締役会審査委員会運営ガイドライン」、「上場会社管理準則」、「上海証券取引所株式上場規則」に基づき、「会社定款」と「会社取締役会審査委員会業務細則」の関連規定に基づき、 Hengdian Entertainment Co.Ltd(603103) (以下「会社」と略称する)取締役会監査委員会は勤勉に責任を果たす原則に基づいて、監査監督の職責を真剣に履行した。
監査委員会の2021年度の職務履行状況を以下に報告する。
一、監査委員会の基本状況
会社の取締役会審査委員会は独立取締役の趙剛さん、朱燕建さんと取締役の胡天高から構成されている。監査委員会の主任は会計専門家の趙剛氏が務め、委員のうち独立取締役は2/3に達した。
二、監査委員会2021年度会議の開催状況
2021年度、監査委員会は4回の会議を開催し、具体的な状況は以下の通りである。
1、2021年3月12日、会社の第2回取締役会審査委員会第13回会議を開き、審議・採択された主な内容は:会社の2020年度報告及び要約、会社の2020年度財務決算報告、会社の2020年度利益分配予案、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)の継続招聘が会社の2021年度財務及び内部統制監査機構、会社2020年度内部統制評価報告、会社2022年度日常関連取引、投資設立持株子会社及び関連取引。
2、2021年4月29日、会社の第2回取締役会審査委員会第14回会議を開き、審議・採択された主な内容は会社の2021年第1四半期報告である。
3、2021年8月20日、会社の第3回取締役会の審査委員会の第1回会議を開き、審議・採択の主な内容は会社の2021年半年度報告と要約である。
4、2021年10月29日、会社の第3回取締役会の審査委員会の第2回会議を開き、審議が通過した主な内容は会社の2021年第3四半期の報告である。
三、監査委員会2021年度の主要業務状況
1、年審業務における職務履行状況
会社の2021年度監査の仕事の中で、会社の取締役会監査委員会は「取締役会監査委員会の仕事細則」の関連規定に厳格に従い、会社の年度監査の仕事の手配と関連資料を真剣に読み、会社の年度監査の仕事を担当する公認会計士と疎通し、年審会計士に仕事の進度によって年度監査の仕事をタイムリーに完成させるように促した。会計士が監査意見を発行した後、監査委員会の関連会議を開き、会社の年度財務報告などの事項を再度審査し、採決を通じて書面意見を形成し、年審会計士が正式に監査した会社2021年度財務会計報告書を取締役会に提出することに同意した。監査中に監査中に他の重大事項が発見されなかった。
2、外部監査機構の仕事状況の監督及び評価
監査委員会は信用会計士事務所(特殊普通パートナー)の監査業務に対して監督と評価を行い、公正で客観的な態度で全面的な監査を行うことを堅持し、良好な職業操守と業務素質を示し、時間通りに会社の財務報告と内部統制監査業務を完成し、発行した報告は公正で客観的であると考えている。会社の財務状況と経営成果を真実に正確に反映し、会社の内部制御規範体系の建設を推進するのに効果的に協力した。このため、監査委員会は検討を経て、2022年度に立信会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度財務諸表監査機構と内部統制監査機構として継続することを取締役会に提案した。
3、会社の内部監査制度及びその実施を監督する
監査委員会は「会社法」などの関連法律法規の要求に基づき、会社の内部監査業務計画を真剣に審査し、会社の内部監査機構に監査計画に厳格に従って執行するよう促し、内部監査に現れた問題に対して指導的な意見を提出し、会社の内部制御制度のさらなる完備と執行状況に対して検査と監督を行った。経営リスクを効果的に防ぎ、会社の規範的な運営と健全な発展を確保する。査察の結果、監査委員会は2021年度、内部監査業務が有効に運営でき、会社の内部監査業務に重大な問題があることは発見されなかったと考えている。
4、会社の財務情報及びその開示を審査する
監査委員会は自分の専門レベルを十分に発揮し、会社の四半期、半年度、年度の財務報告を真剣に審査した。重要な会計判断にかかわる事項、非標準的な意見保留監査報告を招く事項。財務報告の内容とフォーマットは中国証券監督管理委員会と上海証券取引所の各規定に合致し、会社の財務状況、経営成果とキャッシュフローを公正に反映している。
5、社内統制の有効性を評価する
会社は「会社法」、「証券法」などの法律法規と中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連規定の要求に従い、比較的完備した会社管理構造と内部制御制度を確立した。会社は各法律、法規、規則、会社定款及び内部管理制度を厳格に執行し、株主総会、取締役会、監事会、経営管理層の規範運営を行い、会社の内部制御制度の規範化、全面的カバー、有効な執行を実現するよう努力し、会社と株東の合法的権益を確実に保障した。そのため、監査委員会は会社の内部統制の実際の運営状況が中国証券監督管理委員会が発表した上場企業のガバナンス規範に関する要求に合致し、重大で重要な欠陥は存在しないと考えている。
6、管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
管理層、内部監査部門及び関連部門と監査人員をよりよく有効にコミュニケーションさせるために、われわれは定期会議、不定期面会或いはその他のコミュニケーション方式を通じて各方面の意見を聴取し、外部監査機構の仕事に積極的に協力し、関連協調事項を合理的に手配し、監査効率を高め、監査コストを下げた。会社の監査業務の順調な完成に協力する各職責を履行した。
四、全体評価
2021年度、監査委員会は「上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」及び会社が制定した「取締役会監査委員会工作細則」などの関連規定に基づき、監査委員会の審査、監督作用を十分に発揮し、監査委員会の責任と義務を確実に履行した。監査委員会はさらに職務を厳守し、会社の内部監査業務と会社の内外部監査のコミュニケーションに密接に注目し、内部監査制度を絶えず健全化し、完備させ、監査委員会の監督職能を十分に発揮し、会社と株主全体の共通利益を確実に維持する。
(以下、本文なし)
