Soochow Securities Co.Ltd(601555)
について
Farasis Energy (Gan Zhou) Co.Ltd(688567) (赣州)株式会社は2021年度に特定対象にA株を発行する
これ
推薦書を発行する
(登録原稿)
推薦機構（主代理店）
（登録住所：蘇州工業団地星陽街5号）
二〇二年三月
推薦機関及び推薦代表者声明
Soochow Securities Co.Ltd(601555) 及び本プロジェクトの推薦代表者沈暁舟、張東亮は『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』などの関連法律、法規と中国証券監督管理委員会の関連規定及び上海証券取引所の関連業務規則に基づき、誠実に信用を守り、勤勉に責任を果たし、法律に基づいて制定された業務規則に厳格に従う。業界の執業規範と道徳準則は本発行推薦書を発行し、発行推薦書の真実性、正確性と完全性を保証する。
目次
推薦機関及び推薦代表者声明……1ディレクトリ…2釈義……3第1節今回の証券発行の基本状況……5一、推薦代表者及びプロジェクトチームのメンバー紹介……5二、発行者の基本状況……5三、発行者と推薦機関の間に関連関係があるかどうかの状況説明……9四、推薦機構の内部審査プログラムとカーネル意見……10第二節推薦機構の承諾事項……12第三節今回の証券発行に対する推薦意見……13一、今回の証券発行に対する推薦意見……13二、今回の発行は法定の意思決定手続きを履行した……13三、発行者の今回の証券発行は「証券法」に規定された発行条件に合致する……13四、発行者の今回の証券発行は「科創板上場会社の証券発行登録管理方法(試行)」に規定された発行条件に合致する項目ごとに検査する。13五、発行者に存在する主なリスク……19六、発行者の発展の見通しに対する簡単な評価……19第4節第三者機関の有償招聘や個人などの関連行為の査察について……37一、本推薦機構が第三者を有償で招聘するなどの関連行為の査察状況……37二、発行者が第三者を有償で招聘するなどの関連行為の査察状況……37第五節推薦機構の今回の証券発行上場に対する推薦結論……38
釈義
本発行推薦書において、文義が別に指す場合を除き、以下の言葉は以下の意味を有する: Farasis Energy (Gan Zhou) Co.Ltd(688567) //発行者/会社/本指 Farasis Energy (Gan Zhou) Co.Ltd(688567) (赣州)株式会社
証券監督管理委員会/中国証券監督管理委員会
上海証券取引所
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「登録管理方法」とは「科創板上場企業証券発行登録管理方法(試行)」を指す。
株主総会とは Farasis Energy (Gan Zhou) Co.Ltd(688567) (赣州)株式会社の株主総会を指す。
董事会指 Farasis Energy (Gan Zhou) Co.Ltd(688567) (赣州)株式会社董事会
今回の発行は Farasis Energy (Gan Zhou) Co.Ltd(688567) (赣州)株式会社が2021年度に特定対象にA株を発行することを指す。
A株とは、中国国内で発行され、国内証券取引所に上場し、人民元で買収・売買された普通株のことである。
香港孚能指Farasis Energy(Asia Pacific)Limited、会社の持株株主
深セン安晏とは深セン安晏投資パートナー企業(有限パートナー)を指す。
上杭興源とは上杭興源株式投資パートナー企業(有限パートナー)を指す。
蘭渓新潤とは蘭渓宏鷹新潤新エネルギー株式投資パートナー企業(有限パートナー)を指し、かつて「蘭渓新潤新エネルギー株式投資パートナー企業(有限パートナー)」と呼ばれていた。
重慶江河とは重慶江河為替企業管理有限責任会社を指す。
江西立達とは江西立達新材料産業創業投資センター(有限パートナー)を指す。
無錫雲暉とは無錫雲暉新自動車産業投資管理パートナー企業(有限パートナー)を指す。
赣州孚創とは赣州孚創企業管理パートナー企業(有限パートナー)を指す。
北京立達とは北京立達ハイテク創業投資センター(有限パートナー)を指す。
デムラーはDaimler AGを指す
デムラー投資指デムラー大中華区投資有限会社
北京ベンツは北京ベンツ自動車有限会社を指す。
上海鋭マグネシウムは上海鋭マグネシウム新エネルギー科学技術有限会社を指す。
北汽グループ/北汽指北京自動車グループ有限会社
Guangzhou Automobile Group Co.Ltd(601238) /広汽指 Guangzhou Automobile Group Co.Ltd(601238)
最近の3年1期/報告期間は2018年、2019年、2020年、2021年1-9月を指す
報告期間各期末は、2018年12月31日、2019年12月31日、2020年12月31日、2021年9月30日を指す
元、万元、億元とは人民元、人民元万元、人民元億元を指す。
Soochow Securities Co.Ltd(601555) /推薦人/推薦機指 Soochow Securities Co.Ltd(601555) 構造/主引受商
弁護士事務所/発行人弁護士上海市錦天城弁護士事務所
会計士事務所/申告会計は大華会計士事務所(特殊普通パートナー)師/会計士を指す
本発行推薦書は、総数と各項目の数値の和末数が一致しない場合、四捨五入の原因となる。
第1節今回の証券発行の基本状況
一、推薦代表者及びプロジェクトグループメンバーの紹介
Soochow Securities Co.Ltd(601555) 指定沈暁舟、張東亮は今回特定対象者に発行された推薦代表者を担当する。
推薦代表者及びプロジェクトグループメンバーの基本状況は以下の通りである。
メンバー名推薦業務の執業状況
Suzhou Victory Precision Manufacture Co.Ltd(002426) Suzhou Victory Precision Manufacture Co.Ltd(002426) .SZ)非公開発行株式プロジェクト、 Suzhou Tfc Optical Communication Co.Ltd(300394) Suzhou Tfc Optical Communication Co.Ltd(300394) .SZ)非公開発沈暁舟行株式プロジェクト、 Suzhou Medicalsystem Technology Co.Ltd(603990) Suzhou Medicalsystem Technology Co.Ltd(603990) .SH)非公開発行株式プロジェクトを主宰または参加する。推薦業務の執業過程で「証券発行上場推薦代表者業務管理方法」などの関連規定を厳格に遵守し、執業記録が良好である。
Ld Intelligent Technology Co.Ltd(300883) Ld Intelligent Technology Co.Ltd(300883) .SZ)初公開発行株式プロジェクト、 Shenzhen Ysstech Info-Tech Co.Ltd(300377) 30037.SZ)非公開東亮発行株式プロジェクト、常州市建築科学研究院グループ株式会社初公開発行株式トップ。推薦業務の執業過程で「証券発行上場推薦業務管理方法」などの関連規定を厳格に遵守し、執業記録が良好である。
太倉展新接着材料株式会社に参加し、株式プロジェクトを初めて公開発行した。推薦業プロジェクトの協力者が天懿務の執業を担当する過程で、「証券発行上場推薦業務管理方法」などの関連規定を厳格に遵守し、執業記録は良好である。
プロジェクトグループの他のメンバーの馮洪鋒、成亜梅、陳振宇、陳培培二、発行者の基本状況
（Ⅰ）発行者概況
発行者名称 Farasis Energy (Gan Zhou) Co.Ltd(688567) (赣州)株式会社
英語名Farasis Energy(Gan Zhou)Co.,Ltd.
有限会社設立日2009年12月18日
株式会社設立日2019年5月31日
発売時期2020年7月17日
登録資本金10706669685万元
株式上場地上海証券取引所
株式略称 Farasis Energy (Gan Zhou) Co.Ltd(688567)
株式コード Farasis Energy (Gan Zhou) Co.Ltd(688567)
法定代表者YU WANG（王瑉）
取締役会秘書張峰
住所江西省赣州経済技術開発区金嶺西路北側彩蝶路西側
電話番号07977329849
ファックス07978309512
URL www.farasis.com.
電子メール[email protected].
（Ⅱ）業務範囲
発行者の経営範囲:リチウムイオン電池及びモジュールシステム、電池モジュール管理システム、充電システムなどの電気自動車のエネルギー貯蔵及び管理システムの研究開発、生産、販売;モータ、ドライバ、大電力POWER IC、電力電子部品などの駆動モータ及び制御モジュールの研究開発、生産、販売;電気自動車の伝動システム、電動エアコンシステム、電動ステアリングシステム、電動ブレーキシステム、発電システム、電力変換システムなどの電気自動車補助システムの研究開発、生産、販売;その他のリチウム電池製品と関連製品の研究開発、生産、販売。リチウム電池の正負極材料、電解液、ダイヤフラム紙などの研究開発、生産、販売;廃棄リチウム電池の回収と再利用の研究開発、生産、販売。（法に基づいて承認しなければならない項目は、関連部門の承認を得てから経営活動を展開することができる）
Farasis Energy (Gan Zhou) Co.Ltd(688567) 新エネルギー車用リチウムイオン動力電池及び完成車電池システムの研究開発、生産と販売に専念し、新エネルギー自動車完成車企業に動力電池全体の解決方案を提供している。(III)今回の証券発行タイプ
今回特定対象者に発行する株式の種類は国内上場人民元普通株(A株)で、額面は人民元1.00元/株である。
(IV)最新株式構造
2021年9月30日現在、発行者の株式構造は以下の通りである。
株式タイプ持株数(株)持株比率
一、有限販売条件株式26647939224.89%
1、国有法人持株9484080.09%
2、その他の内資持株1970197184%
そのうち、国内非国有法人持株1970197
