China Avionics Systems Co.Ltd(600372) 投資家関係管理方法
(第七回取締役会2022年度第三回会議(臨時)審議により可決)二〇二年三月
第一章総則
第一条 China Avionics Systems Co.Ltd(600372) (以下、会社と略称する)投資家関係管理を規範化し、会社の規範運営を促進し、投資家の合法的権益を保護し、会社の価値と株主利益を高め、投資家と良好な関係を確立する。「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」、中国証券監督管理委員会「上場企業投資家関係管理ガイドライン」(意見募集稿)、「上海証券取引所株式上場規則」などの法律、法規、規範性文書の規定及び「 China Avionics Systems Co.Ltd(600372) 定款」(以下「会社定款」と略称する)に基づき、会社の実情と結びつけて、本法を定める。
第二条投資家関係管理とは、上場企業がインタラクティブな交流、訴求処理、情報開示と株主権利の維持などの仕事を通じて、投資家と潜在投資家とのコミュニケーションを強化し、投資家の会社に対する理解と承認を増進し、会社のガバナンスレベルと企業全体の価値を高め、投資家を尊重し、投資家を畏れ、投資家に報いる企業文化に関する活動。
第三条会社の投資家関係管理業務は国家法律、法規及び上海証券取引所と会社定款の上場会社の情報開示に対する規定に従わなければならない。
第二章投資家関係管理の目的と原則
第四条投資家関係管理の目的は：
(一)十分な情報開示を通じて投資家とのコミュニケーションを強化し、投資家の会社に対するさらなる理解と熟知を増進する。
(二)会社の情報開示の透明度を高め、会社のガバナンスを改善する。
(三)投資家の会社に対する理解と承認を促進し、会社の良好な資本市場のイメージを確立する。
(四)会社と投資家の間で誠実さと互恵の雰囲気を醸成し、投資家を尊重する企業文化を形成することを推進する。
(五)会社全体の利益の最大化と株主の富の増加を促進する
資本理念。
第五条投資家関係管理の基本原則
(一)コンプライアンスの原則。会社は関連法律法規を遵守し、真実、正確、完全、タイムリー、公平に情報を開示した上で、投資家関係管理を積極的に行わなければならない。
(二)主体性の原則。会社は積極的に投資家関係管理活動を展開し、投資家の意見と提案を聞き、投資家の訴えにタイムリーに応えなければならない。
(三)平等性の原則。会社は投資家関係管理の中ですべての投資家に平等に対応し、特に中小投資家が投資家関係管理活動に参加する機会を創造しなければならない。
(四)誠実で原則を守る。会社は投資家関係管理活動の中で誠実さを重視し、ベースラインを守り、責任を負い、責任を負い、会社の良好な市場イメージを形成し、維持しなければならない。
(五)秘密保持の原則。会社は投資家関係管理活動の中で国家秘密保持行政管理部門、国防科学技術工業管理部門、中国航空工業グループ有限会社の秘密保持管理に関する関連規定に厳格に従い、秘密保持の仕事をしっかりと行い、国家秘密と会社の商業機密を守る。
第三章投資家関係の仕事の内容と方式
第六条投資家関係業務における会社と投資家とのコミュニケーションの内容は主に以下の通りである。
(一)法定情報開示とその説明、定期報告と臨時公告などを含む。(二)会社の発展戦略は、会社の発展方向、発展計画、競争戦略と経営方針などを含む。
(三)会社が法に基づいて開示できる経営管理情報は、生産経営状況、財務状況、新製品または新技術の研究開発、経営業績、配当分配などを含む。(四)会社が法に基づいて開示できる重大事項は、会社の重大な投資とその変化、資産再編、買収合併、対外協力、対外保証、重大契約、関連取引、重大訴訟または仲裁、管理層の変動および大株主の変化などの情報を含む。(五)会社の環境保護、社会責任;
(六)会社管理情報、経営理念と企業文化;
(七)会社のその他の関連情報。
第七条会社は多ルート、多プラットフォーム、多方式で投資家関係管理を展開することができ、会社のウェブサイト、新メディアプラットフォーム、電話、ファックス、電子メール、投資家教育基地などのルートを通じて、中国投資家網、証券取引所ネットワークインフラなどのプラットフォームを利用して、株主総会、投資家説明会、ロードショー、アナリスト会議、訪問接待、座談交流などの方式で、投資家とコミュニケーションをとる。
第8条法律、法規と証券監督管理部門、上海証券取引所規則新聞と指定ウェブサイトに基づいて公表する。
第九条会社が他の公共メディアで開示した情報は、新聞と指定ウェブサイトより先に指定してはならず、会社の公告の代わりにニュースの発表や記者の質問に答えるなどの他の形式ができない。
会社は宣伝広告とメディアの報道を明確に区別し、宣伝広告材料と有償手段でメディアの客観的な独立報道に影響を与えるべきではない。
会社はメディアの宣伝報道にタイムリーに注目し、必要に応じて適切に対応しなければならない。
第十条会社は専門の投資家コンサルティング電話とファックスを設立し、コンサルティング電話は状況に詳しい専門家が責任を負い、勤務時間に回線がスムーズで、真剣に聞くことを保証しなければならない。問い合わせの電話番号が変更された場合は、できるだけ早く公表しなければならない。
会社はネットなどの現代通信ツールを利用して定期的または不定期に投資家関係の改善に有利な交流活動を展開することができる。
第十一条会社は投資家、アナリストなどの会社と持株子会社を手配して現場見学、座談交流を行うことができる。
会社は合理的かつ適切に活動過程を手配し、来訪者が未公開の重大事件情報に触れる機会を避けるべきである。
第十二条会社は株主総会の開催時間と場所を十分に考慮し、株主、特に中小株主が株主総会に参加するのに便利を提供し、投資家の発言、質問及び会社の取締役、監事、高級管理者などとの交流に必要な時間を提供する。株主総会はネット投票の方式を提供しなければならない。
第13条法に基づいて情報開示義務を履行する以外、上場企業は積極的に投資家説明会を開き、投資家に状況を紹介し、質問に答え、提案を聴取しなければならない。投資家説明会には、業績説明会、現金配当説明会、重大事項説明会などが含まれています。一般的に会長、社長は投資家説明会に出席しなければならない。以下の状況が存在する場合、上場企業は直ちに投資家説明会を開かなければならない:(一)会社の当年の現金配当レベルが関連規定に達していない場合、原因を説明する必要がある場合。
(二)会社が再編の予案または再編報告書を開示した後、再編を終了した場合。(三)会社の証券取引に関連規則に規定された異常な変動が発生し、会社が検査した後、重大な事件が開示されていないことを発見した場合。
(四)会社の関連重大事件が市場の高度な関心や疑問を受けた場合。
(五)会社は年度報告の開示後、中国証券監督管理委員会と証券取引所の規定に従い、直ちに年度報告業績説明会を開き、会社が置かれている業界状況、発展戦略、生産経営、財務状況、配当状況、リスクと困難などの投資家が関心を持っている内容について説明しなければならない。
(六)その他中国証券監督管理委員会、証券取引所の規定に従って投資家説明会を開くべき状況。
会社が投資家説明会を開くには、事前に公告し、後で直ちに説明会の状況を開示し、具体的には各証券取引所が規定しなければならない。投資家説明会は投資家の参加を容易にする方式で行い、現場で開かれるのは同時にネットなどのルートを通じて生中継しなければならない。
第14条会社はロードショー、アナリスト会議などの方式を通じて、会社の状況を交流し、質問に答え、関連意見の提案を聞くことができる。
第十五条会社は投資家の苦情処理の第一の責任を確実に履行し、苦情処理メカニズムを確立し、健全にし、積極的に関連苦情を処理し、法に基づいて投資家の苦情を処理しなければならない。
第16条投資家が自身の株主の権利を守る合法的な行為は、会社が協力して支持しなければならない。
投資家と会社が紛争を起こした場合、双方は調停組織に調停を申請することができる。一般投資家が上場企業と証券業務紛争が発生し、一般投資家が調停請求を提出した場合、会社は拒否してはならない。
株主の権利、持株権、紛争調停、代表者訴訟などの投資家保護機構が投資家の合法的権益を守る各活動を募集し、会社は積極的に支持し、協力しなければならない。
第十七条会社はメディアの宣伝報道にタイムリーに注目し、必要に応じて適切に対応しなければならない。
第四章投資家関係業務の組織と実施
第18条会社の取締役会秘書は投資家関係管理の責任者である。会社及び取締役、監事及び高級管理職は取締役会秘書の職責履行に便利な条件を提供しなければならない。
第19条会社証券事務部は会社の投資家関係管理の職能部門であり、投資家関係管理活動の展開を担当する。
第20条会社投資家関係管理業務の主な職責は以下の通りである。
(一)投資家関係管理制度を立案する。
(二)投資家のコンサルティング、苦情と提案を適時に適切に処理し、定期的に会社の取締役会と管理層にフィードバックする。
(三)投資家関係管理の管理、運行と維持に関するルートとプラットフォーム;(四)投資家と連絡する投資家関係管理活動を組織する。
(五)会社の投資家の数、構成及び変動などの状況を統計分析する。(六)投資家関係の改善に有利なその他の活動を展開する。
第21条会社及び取締役、監事、高級管理職及び従業員は投資家関係管理活動において以下の状況が現れてはならない。
(一)まだ公開されていない重大事件情報を対外的に開示または発表する。
(二)虚偽または誤解を招く内容を含み、誇張的な宣伝を行い、誤導的なヒントを与える。
(三)会社の証券価格に対して予想または承諾を行う。
(四)中小株主を差別し、軽視するなどの不公平な行為。
(五)その他情報開示規則に違反したり、証券価格を操作した疑いがあるなどの違法行為。
第二十二条会社が投資家関係管理に従事する人員は以下の素質と技能を備えなければならない。
(一)会社の各方面の状況を全面的に理解する。
(二)良好な知識構造を備え、会社のガバナンス、財務会計などの関連法律、法規と証券市場の運営メカニズムを熟知している。
(三)良好なコミュニケーションと協調能力を持っている。
(四)良好な品行と職業素養を持ち、誠実で信用している。
第二十三条会社は定期的に取締役、監事、高級管理職と従業員に対して投資家関係管理業務のシステム的な訓練を行うべきである。中国証券監督管理委員会とその派遣機構と証券取引所、業界協会などの自律組織が開催した関連訓練に参加することを奨励する。
第二十四条会社は投資家関係管理ファイルを確立し、健全にし、投資家関係管理データベースを作成し、電子または紙の形式でアーカイブしなければならない。
第25条証券事務部は、新聞メディア及びインターネットに引き続き注目しなければならない。
会社の各種の株価の異動を招く可能性のある重大な情報について、直ちに会社の取締役会秘書にフィードバックし、取締役会秘書から取締役会と管理層に報告する。
第二十六条生産経営に影響を及ぼさず、国の秘密にかかわらず、漏らさない
商業機密を明らかにする前提の下で、会社のその他の職能部門、会社の持株子会社及び会社全体の従業員は投資家関係管理部門に協力して関連の仕事を行う義務がある。第二十七条会社は良好な内部協調メカニズムと情報収集を確立しなければならない。
制度。投資家関係の仕事を担当する部門または人員は直ちに各部門と持株子会社の生産経営、財務、訴訟などの情報を集め、会社の各部門と持株子会社は積極的に協力しなければならない。
第28条会社は専門の投資家関係工作機構を招聘して協力することができる
投資家関係の仕事を実施する。
第二十九条会社は重大な投資家関係促進活動を展開する時、会社の取締役、監事、役員は積極的に協力し、会社の統一的な手配、協調を受け入れなければならない。
第三十条会社は投資家関係活動を手配し、国家秘密にかかわる場合、秘密保持管理規定に従って秘密保持活動案を制定し、宣伝口径を統一しなければならない。来訪機関と人員の情報を登録する過程で、秘密保持教育と注意を強化し、一人での接待方式を避け、同時に来訪者が未公開の重大事件情報に触れる機会を避けることに注意しなければならない。対外的に資料を提供する場合、会社の証券事務部門、関連業務主管部門と秘密保持管理部門の前置審査を経なければならない。
第五章附則
第三十一条本弁法の未完成事項は、国の関連法律、法規と「会社定款」の規定に従って執行する。本弁法は、国が後日公布した法律、法規または合法的な手続きによって改正された「会社定款」に抵触した場合、国の関連法律、法規と「会社定款」の規定に従って執行する。
第三十二条本弁法は取締役会が解釈を担当する。
第三十三条本弁法は取締役会の審議が可決された日から執行され、「中航機載電子株式会社投資家関係管理弁法」は同時に廃止された。添付書類1：承諾書
2：投資家関係活動記録表
承諾書
China Avionics Systems Co.Ltd(600372) ：
本人(会社)はすでに China Avionics Systems Co.Ltd(600372) (以下「 China Avionics Systems Co.Ltd(600372) 」)が軍需産業の秘密保持単位であることを知っており、 China Avionics Systems Co.Ltd(600372) に関する調査研究(または見学、取材、座談)などの関連活動に参加する際、秘密保持規定を厳格に遵守し、以下のように厳粛に承諾する。 China Avionics Systems Co.Ltd(600372) は重大な情報と国家の秘密を公開していないで、 China Avionics Systems Co.Ltd(600372) の許可を得ていないで、 China Avionics Systems Co.Ltd(600372) の指定人員以外の人員と疎通あるいは問い合わせを行いません;
2.何気なく取得した未公開の重大情報を漏らさず、取得した未公開の重大情報を利用して China Avionics Systems Co.Ltd(600372) 証券を売買したり、他人に China Avionics Systems Co.Ltd(600372) 証券を売買することを提案したりしない。
3.工場内の見学過程において、規定通りに見学ルートと区域を見学し、 China Avionics Systems Co.Ltd(600372) の手配に従い、携帯電話の使用を禁止する。
