北海国発川山 Zhejiang Orient Financial Holdings Group Co.Ltd(600120) 有限公司
情報開示の猶予と免除業務管理制度
(2022年改訂)
第一章総則
第一条北海国発川山 Zhejiang Orient Financial Holdings Group Co.Ltd(600120) 有限公司(以下「会社」と略称する)の情報開示の猶予、免除行為を規範化するため、会社が法に基づいて規則に従って情報開示義務を履行し、投資家の合法的権益を保護することを督促する。「証券法」「上海証券取引所株式上場規則」(以下「株式上場規則」と略称する)「会社定款」「会社情報開示事務管理制度」などの規定に基づき、本制度を制定する。第二条会社は「株式上場規則」及び上海証券取引所のその他の関連業務規則の規定に従い、情報開示の猶予、免除業務を行う場合、本制度を適用する。
第三条会社は猶予、免除開示を予定する情報が猶予、免除開示条件に合致するかどうかを慎重に判断し、猶予、免除プログラムを乱用してはならず、履行すべき情報開示義務を回避しなければならない。
第二章開示情報の猶予・免除の範囲
第四条会社及び関連情報開示義務者が開示しようとする情報は商業秘密、商業敏感情報に属し、「株式上場規則」に従って開示または関連義務を履行することは、不当な競争を引き起こし、会社及び投資家の利益を損害したり、投資家を誤導したりする可能性がある場合、上海証券取引所の関連規定に従って当該情報の開示を猶予または免除することができる。
第五条会社及び関連情報開示義務者が開示しようとする情報は法に基づいて国家秘密と認定され、「株式上場規則」に従って開示または関連義務を履行し、法律法規に違反したり、国家安全に危害を及ぼす可能性がある場合、上海証券取引所の関連規定に従って開示を免除することができる。
第六条本制度でいう「商業秘密」とは、国の反不正競争に関する法律法規及び部門規則が規定し、公衆に知られず、権利者に経済利益をもたらし、実用性を有し、権利者に秘密保持措置をとる技術情報と経営情報を指す。
本制度でいう「国家秘密」とは、国家の秘密保持に関する法律法規及び部門規則が規定し、国家の安全と利益に関係し、法定の手続きに基づいて確定し、一定時間内に一定範囲の人員に限られ、漏洩後、政治、経済、国防、外交などの分野における国家の安全と利益を損なう可能性がある情報を指す。第七条情報開示義務者が暫定猶予、免除開示を行う情報は以下の条件を満たさなければならない。
(I)関連情報はまだ漏れていない。
(II)関係内幕者は書面で秘密保持を約束した。
遅延、免除開示の原因がすでに解消された場合、会社は直ちに関連情報を開示し、適時に開示されていない原因、会社が遅延または免除開示について履行した意思決定手順とすでに取った秘密保持措置などの状況を説明しなければならない。
会社が情報開示を猶予し、免除することが本条第1項と本制度第4条、第5条の要求に合致しない場合、会社は直ちに情報開示と関連義務を履行しなければならない。
第三章開示情報の登録審査・認可プロセスの猶予・免除
第八条会社の取締役会秘書は取締役会の指導の下で情報開示の猶予と免除事務を組織し、協調し、取締役会事務室は猶予と免除情報開示事項を処理する日常業務部門である。第九条会社の関連業務部門（支社、子会社）は、第二章に規定された猶予、免除できる情報が発生した場合、以下の内部審査・認可手続きを履行しなければならない。
(I)関連業務部門(支社、子会社)は直ちに「情報開示の猶予又は免除事項の内部登録審査・認可表」(添付ファイル1、以下「審査・認可表」と略称する)に記入し、部門(支社、子会社)の責任者が署名した「審査・認可表」、延期又は免除開示事項に関する書面資料を会社取締役会事務室に報告しなければならない。新聞機関はその内容の真実性、正確性、完全性とタイムリー性に責任を負う。(II)会社の取締役会秘書、総裁は猶予、免除開示を予定する情報が猶予、免除開示の条件に合致するかどうかを審査・認可し、「審査・認可表」に意見に署名する。
(III)会社の理事長は開示を猶予し、免除する予定の処理に対して最後の審査・認可を行い、「審査・認可表」に意見に署名した。
第十条会社が特定情報に対して猶予、免除開示処理を行うことを決定した場合、猶予と免除開示情報台帳を確立し、取締役会秘書組織が当該情報処理状況を登録し、取締役会事務室が適切にアーカイブしなければならない。登録の内容は主に以下のとおりです。
(I)開示を猶予または免除する事項の内容;
(II)開示を猶予または免除する原因と根拠;
(III)開示の猶予期間;
(IV)猶予または免除事項の知る人のリスト;
(V)関係内幕者の書面秘密文書;
(VI)猶予または免除事項の内部承認プロセスなど。
第十一条会社が特定の情報に対して披露処理を猶予、免除する予定である場合、会社の取締役、監事、高級管理者及び関連業務部門、その他の関係者は情報秘密保持の仕事を確実にしっかりと行い、会社の「内幕情報関係者登録管理制度」の規則要求に従い、内幕情報関係者の登録をしっかりと行う。関係者に書面による秘密保持承諾書に署名するように要求した(添付ファイル2参照)。
第12条会社は情報開示の猶予、免除事項を慎重に確定し、有効な措置を取って開示の猶予または免除の情報漏洩を防止しなければならない。
会社の取締役、監事、高級管理者及びその他の関係者は情報秘密保持義務を確実に履行し、上述の情報漏洩を防止しなければならない。
関係者が会社の猶予、免除情報について上海証券取引所に関連業務相談を行う必要がある場合は、当日15:00の終値後の非取引時間帯に上海証券取引所に提出しなければならない。関係者は関連業務規則の政策理解、業務処理の流れなどについて相談することができるが、相談の過程で猶予、免除事項の具体的な内容を明らかにしないように注意しなければならない。
第十三条すでに披露猶予、免除の情報を処理し、以下の状況の一つが現れた場合、会社は直ちに披露しなければならない。
(I)開示を猶予し、免除する情報が漏洩されたり、市場の噂が出たりする。
(II)開示の猶予、免除の原因はすでに解消された。
(III)会社の株とその派生品種の取引に異常な変動をもたらした。
第四章責任追及
第十四条関係責任者が暫定、免除開示条件に合致しない情報を暫定、免除処理し、または本制度の規定に従って暫定、免除開示業務などの行為を行わず、会社と投資家に悪影響または損失をもたらした場合、会社は状況に応じて関連法律法規及び会社管理制度の規定に基づいて関連責任者に対して相応の懲戒措置をとる。
第五章附則
第十五条業務の猶予、免除のその他の事項は、「株式上場規則」及び上海証券取引所のその他の関連業務規則の規定に合致しなければならない。
第十六条会社のその他の関連情報開示制度における情報開示の猶予と免除業務に関する本制度と一致しない条項があれば、本制度を基準とする。
第十七条本制度の未完成事項は、関連法律、法規、部門規則、上海証券取引所の関連規則及び会社の関連情報開示制度に従って執行しなければならない。
第18条本制度は会社の取締役会が解釈と改訂を担当する。本制度は会社の取締役会の審議が可決された日から発効して実施する。
添付ファイル:
1、『情報開示の猶予又は免除事項の内部登録承認表』
2、『情報開示の猶予又は免除事項の関係者秘密保持承諾書』
3、『情報開示の猶予又は免除事項の関係者登録表』
添付ファイル:1
情報開示の猶予または免除事項の内部登録承認表
開示猶予□免除開示□
申請部門/（支社、子会社）申請者
開示を猶予または免除する事項の内容開示を猶予または免除する原因と開示を猶予する期限に基づく業務関係者のリスト
業務関係者名簿に記入済みかどうかは□いいえ□
業務関係者が書面による秘密保持をしているかどうかは□いいえ□
承諾申請部門(支社、子会社)責任者意見取締役会秘書審査意見会社総裁審査意見会社理事長審査意見
1、申請情報開示の猶予或いは免除業務は書面書類及び必要な添付書類を提出する必要がある
2、審査許可が通過した後の情報開示は業務を猶予または免除し、業務関係者は書面による秘密保持承諾書に署名しなければならない。
情報開示の猶予または免除事項の関係者秘密保持承諾書
本人(身分証明書番号:)は北海国発川山6 Dongrui Food Group Co.Ltd(001201) 有限会社(以下「会社」と略称する)の事項の関係者として、本人は以下のように声明し、承諾する。
1、本人は会社の「情報開示の猶予と免除業務管理制度」の内容を明確に理解し、遵守する。2、本人は会社の延期、免除開示事項の知る人として、情報の秘密保持義務を負い、猶予、免除開示事項の原因の解消と期限が満了する前に、本人はこの情報を漏らさず、会社の株を売買しないことを約束し、他人に会社の株を売買することを提案しない。
3、本人は会社の猶予、免除開示事項の知る人として、会社の猶予、免除開示事項を知った日から、自ら会社の「情報開示の猶予または免除事項の知る人登録表」などの書類を記入し、会社の取締役会事務室に届け出なければならない。
4、本人の秘密保持が不適切であるため、会社が開示事項を猶予し、免除して漏洩した場合、本人は相応の法律責任を負いたい。
承諾者：
署名日:
「情報開示の猶予又は免除事項の知る人登録表」
開示猶予□免除開示□
開示登録部門の猶予または免除
の事項内容
登録時間登録者
番号知る人氏名証明書番号部門/職務知る情報時間知る情報場所知る情報方式
