Appotronics Corporation Limited(688007) 独立取締役
第2回取締役会第8回会議に関する事項に関する独立意見
『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略称する)、『中華人民共和国証券法』(以下「証券法」と略称する)、『上場会社株式激励管理方法』(以下「管理方法」と略称する)、『上海証券取引所科創板株式上場規則』(以下「上場規則」と略称する)、「上場会社独立取締役規則」などの法律、法規及び「 Appotronics Corporation Limited(688007) 定款」(以下「会社定款」と略称する)などの関連規定は、私たちは Appotronics Corporation Limited(688007) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、会社の第2回取締役会第8回会議の審議に関する事項に対して以下の独立意見を発表した。
一、「余卓平氏を会社の非独立取締役に選出する議案について」の独立意見
会社の非独立取締役候補の余卓平氏の個人経歴、教育背景、職歴などの状況を真剣に審査した結果、会社の独立取締役は余卓平氏が「会社法」などの関連法律法規と「会社定款」の関連取締役の職務資格の規定に合致していると考え、「会社法」の規定が会社の取締役を担当できない状況は発見されなかった。中国証券監督管理委員会に市場参入禁止者として確定されたことも発見されなかった。
会社の非独立取締役候補の指名及び審議手続きは関連法律法規及び「会社定款」の関連規定に合致し、株主の利益を損なう状況は存在しない。そのため、余卓平氏を会社の第2回取締役会の非独立取締役候補に指名することに合意し、株主総会の審議に提出することに同意した。
二、「2022年度会社及び子会社の総合授信額及び担保額の予想に関する議案」の独立意見
今回の会社と子会社の総合授信額と保証額の予想事項は経営発展の資金需要を満たすために、会社の実際の経営状況と全体の発展戦略に合致する。保証対象は当社の合併範囲内の子会社であり、保証リスクを効果的にコントロールし、防止することができる。意思決定と審査・認可手続きは関連法律法規及び「会社定款」の規定に合致し、会社及び株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。そのため、今回の会社及び子会社の総合授信額及び担保額の予想事項に同意し、この議案を株主総会に提出して審議する。
三、「2021年制限株インセンティブ計画制限株授与価格の調整に関する議案」の独立意見
会社の今回の制限株の授与価格の調整は「上場会社の株式激励管理弁法」及び会社の「2021年制限株激励計画(草案)」の授与価格調整方法に関する規定に合致し、今回の調整事項は会社の2021年第2回臨時株東大会授権取締役会が決定した事項の範囲内であり、必要な審査・認可手続きを履行した。今回の授与価格の調整は合法的で、有効である。採決手順は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」などの関連法律、法規と「会社定款」の関連規定に合致する。2021年の制限株インセンティブ計画の制限株の授与価格を調整することに同意します。
四、「2021年制限株式インセンティブ計画インセンティブ対象者に制限株式を保留する議案を授与することについて」の独立意見
会社の2021年第2回臨時株主総会の授権に基づき、取締役会は2022年3月11日を会社の2021年制限株激励計画に一部の制限株の授与日を予約することを確定し、この授与日は「管理方法」及び会社の「激励計画」における授与日に関する関連規定に合致する。
会社は「管理方法」及び会社の「激励計画」に規定された制限株を授与してはならない状況が発生していないと同時に、今回授与された激励対象も会社の「激励計画」における激励対象が制限株を授与される条件に合致している。会社が今回授与した激励対象は「管理方法」と「激励計画」が規定した株式激励の授与を禁止する状況が存在せず、激励対象の主体資格は合法的で、有効である。会社が本激励計画を実施することは、会社のガバナンス構造をさらに改善し、会社の激励制約メカニズムを確立し、健全にし、会社の管理チームと業務中堅が会社の持続的、健全な発展を実現する責任感、使命感を強化し、会社の持続的な発展に有利であり、会社と株主全体の利益を損なうことはない。
以上より、当社の本インセンティブ計画の一部の制限株の授与日を2022年3月11日とすることに同意し、人民元18.445元/株の授与価格で条件に合致する22名のインセンティブ対象者に140.00万株の制限株を授与することに同意した。
五、「2021年第2期制限株式インセンティブ計画インセンティブ対象に制限株式を予め付与する議案について」の独立意見
会社の2021年第4回臨時株主総会の授権に基づき、取締役会は2022年3月11日を会社の2021年第2期制限株激励計画の一部制限株の授与日と確定し、この授与日は「管理方法」及び会社の「激励計画」における授与日に関する関連規定に合致する。
会社は「管理方法」及び会社の「激励計画」に規定された制限株を授与してはならない状況が発生していないと同時に、今回授与された激励対象も会社の「激励計画」における激励対象が制限株を授与される条件に合致している。会社が今回授与した激励対象は「管理方法」と「激励計画」が規定した株式激励の授与を禁止する状況が存在せず、激励対象の主体資格は合法的で、有効である。会社が本激励計画を実施することは、会社のガバナンス構造をさらに改善し、会社の激励制約メカニズムを確立し、健全にし、会社の管理チームと業務中堅が会社の持続的、健全な発展を実現する責任感、使命感を強化し、会社の持続的な発展に有利であり、会社と株主全体の利益を損なうことはない。
以上より、当社の本インセンティブ計画の一部の制限株の授与日を2022年3月11日とすることに同意し、人民元20.00元/株、23.00元/株の授与価格で条件に合致する9名のインセンティブ対象者に210.00万株の制限株を授与することに同意した。
独立取締役：寧向東、湯谷良、陳友春2022年3月11日
