証券コード： Appotronics Corporation Limited(688007) 証券略称： Appotronics Corporation Limited(688007) 公告番号：2022014 Appotronics Corporation Limited(688007)
2021年制限株式インセンティブ計画へのインセンティブ対象について
予約制限株の付与公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。
重要なヒント:
一部制限株式の予約付与日:2022年3月11日
予約制限株式の一部付与数:140.00万株
予約制限株式の一部付与価格:18.445元/株
株式インセンティブ方式:第2類制限株
Appotronics Corporation Limited(688007) (以下「会社」と略称する)は2022年3月11日に第2回取締役会第8回会議を開き、「2021年制限株式インセンティブ計画インセンティブ対象者への制限株式の予備付与に関する議案」を審議・採択した。取締役会は、会社の「2021年制限株式インセンティブ計画(草案)」(以下「インセンティブ計画」と略称する)に規定された予約制限株式の授与条件が達成されたと判断し、2022年3月11日を授与日とし、22人のインセンティブ対象者に140.00万株の制限株式を授与することを確定した。関連事項について以下のように説明する。
一、制限株の授与状況
(I)履行した承認手続きと情報開示状況
1、2021年3月26日、会社は第1回取締役会第30回会議を開催した。会議は「会社及びその要約に関する議案」「会社に関する議案」「株主総会授権取締役会に2021年限制性株式インセンティブ計画に関する議案の提出に関する議案」などの議案を審議・採択した。会社の独立取締役は、本インセンティブ計画が会社の持続的な発展に有利であるかどうか、および会社および株主全体の利益を損なう状況があるかどうかについて独立した意見を発表した。同日、会社は第1回監事会第17回会議を開き、「会社及びその要約に関する議案」、「会社2、2021年3月27日から2021年4月5日まで、会社は本激励計画の激励対象の名前と職務を社内で公示した。公示期間中、会社の監事会は本激励計画の激励対象に関するいかなる異議も受け取っていない。2021年4月7日、会社は「2021年制限株インセンティブ計画の初授与インセンティブ対象リストの公示状況及び審査意見に関する監事会の説明」を発表した。
3、2021年4月12日、会社は2021年第2回臨時株主総会を開催し、「会社及びその要約に関する議案」「会社に関する議案」「株主総会授権取締役会に2021年制限株式インセンティブ計画に関する議案の提出に関する議案」等の議案を審議し、可決した。会社は本激励計画を実施して株主総会の承認を得て、取締役会は制限株の授与日を確定することを授権されて、激励対象が条件に合致する時激励対象に制限株を授与してそして制限株の授与に必要なすべての事項を処理します。4、2021年4月22日、会社は第1回取締役会第31回会議、第1回監事会第18回会議を開き、「2021年の制限株激励計画の調整に関する議案」、「激励対象に制限株票を初めて授与する議案について」を審議・採択した。会社の独立取締役はこの議案に対して独立意見を発表し、授与条件がすでに達成され、激励対象主体の資格が合法的に有効であり、確定した授与日は関連規定に合致していると考えている。監事会は授与日の激励対象リストを確認し、査察意見を発表した。
5、2022年3月11日、会社は第2回取締役会第8回会議、第2回監事会第7回会議を開き、「2021年制限株式インセンティブ計画制限株式付与価格の調整に関する議案」「2021年制限株式インセンティブ計画インセンティブ対象者への制限株式付与に関する議案」を審議・採択した。会社の独立取締役はこれに対して独立意見を発表し、授与条件がすでに達成され、激励対象主体の資格が合法的に有効であり、確定した授与日は関連規定に合致していると考えている。監事会は授与日の激励対象リストを確認し、査察意見を発表した。
(II)取締役会がインセンティブ計画の授与条件が満たされた場合の説明
「上場企業株式インセンティブ管理弁法」(以下「管理弁法」と略称する)及び会社「インセンティブ計画(草案)」の関連規定に基づき、会社の取締役会は今回のインセンティブ計画に規定された予約部分の授与条件がすべて満たされたと判断し、予約部分の授与日が2022年3月11日であることを確定し、授与条件を満たす具体的な状況は以下の通りである。
1、会社は以下のいずれかの状況が発生していない。
(1)最近の会計年度財務会計報告書は公認会計士に否定意見または意見を表明できない監査報告書を発行された。
(2)最近の会計年度財務報告の内部制御は公認会計士に否定的な意見を提出されたり、意見を表明できない監査報告を提出したりする。
(3)上場後36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾に従って利益分配を行ったことがない場合。
(4)法律法規が株式激励を実行してはならないことを規定している場合。
(5)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
2、激励対象者は以下のいずれも発生していない：
(1)最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
(2)最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
(3)最近12ヶ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場禁制措置を取られたりした。
(4)「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況がある場合。(5)法律法規が上場企業の株式激励に参加してはならないことを規定している場合。
(6)証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
会社の取締役会は真剣に検査した結果、会社と激励対象が上記のいずれの状況も現れていないことを確定し、激励対象になれないその他の状況も存在せず、本激励計画の一部の制限株の授与条件はすでに達成された。
(III)授与の具体的な状況
1、予約授与日：2022年3月11日。
2、保留授与数量：140.00万株、現在の会社の株式総額4527569万株の0.31%を占める
3、予約授与価格：18.445元/株
4、一部の株式の出所を予約する:会社は激励対象に会社A株の普通株を発行する。
5、授与人数：22人
6、激励計画の有効期間、帰属期限と帰属手配
(1)本インセンティブ計画の有効期間は、制限株が授与された日からインセンティブ対象者が授与された制限株のすべての帰属または廃棄が失効する日まで、最長60ヶ月を超えない。
(2)本インセンティブ計画の予約付与の制限株は、予約付与日から12ヶ月後、かつインセンティブ対象が相応の帰属条件を満たした後、所定の割合で分割帰属し、帰属日は取引日でなければならないが、以下の期間内にはならない。
①会社の定期報告公告の30日前に、特殊な原因で定期報告公告の期日を延期した場合、元の予約公告の30日前から計算し、公告の1日前までとする。
②会社の業績予告、業績速報公告の前の10日以内；
③当社の株式及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性のある重大事件が発生した日又は意思決定手続きに入った日から、法に基づいて開示された2つの取引日まで。
④中国証券監督管理委員会及び上海証券取引所が規定したその他の期間。
予め授与された制限株の帰属期限と帰属手配は以下の表の通りである。
帰属手配帰属期間の帰属権益数量が予備授与権益総量に占める割合
予約制限株式は、予約付与日から12ヶ月後の最初の取引日から50%まで予約されます。
最初の帰属期間の付与日から24ヶ月以内の最後の取引日まで
予約制限株式は、予約付与日から24ヶ月後の最初の取引日から50%まで予約されます。
第2の帰属期間の付与日から36ヶ月以内の最後の取引日まで
7、激励対象リスト及び授与状況：
このインセンティブ・プランに対するシーケンシャル・ライセンス制限
号氏名国籍職務株式数（万性株式総数公告日株式総額）
の割合
一、取締役、高級管理職、核心技術者
1余新中国核心技術者15 0.81%0.03%
スタッフ人
2王霖中国核心技術者6 0.32%0.01%
スタッフ人
3王則欽中国核心技術者6 0.32%0.01%
スタッフ人
4郭祖強中国核心技術者6 0.32%0.01%
スタッフ人
小計331.78%0.07%
二、その他の激励対象
取締役会は、激励が必要だと判断した他の人員(18,107,5.78%0.24%
人)
予約分合計140.00 7.57%0.31%
注意:(1)上の表のパーセンテージ計算結果は四捨五入され、小数は2桁保持されます。
(2)上記のいずれかのインセンティブ対象者が有効期間内の株式インセンティブ計画で授与された当社の株式は、いずれも会社の株式総額の1%を超えていない。会社のすべての有効期間内の株式インセンティブ計画に関連する株式総数は、累計で会社の株式総額の10%を超えない。
(3)本計画の激励対象には、独立取締役、監事及び単独又は合計で会社の5%以上の株式を保有する株主又は実際の支配者及びその配偶者、両親、子女は含まれない。
二、制限株授与後の会社の財務状況と経営成果への影響
中華人民共和国財政部会計司の「株式支払準則応用例-制限株授与」を参照し、第2類制限株の株式支払費用の計量は株式オプションの執行を参照する。「企業会計準則第11号-株式支払」と「企業会計準則第22号-金融ツール確認と計量」の関連規定に基づき、会社はBlack-Scholesモデルを選択して第2類制限株の公正価値を計算し、2022年3月11日にこのモデルで予め授与された140.00万株の第2類制限株を予測計算した。パラメータは次のように選択されます。
1、標的株価:23.94元/株;
2、有効期間はそれぞれ:12ヶ月、24ヶ月(第2類制限株の予約授与日から各期帰属日までの期限);
3、歴史変動率:13.28%、16.01%(それぞれ上証総合指最近12、24ヶ月の変動率を採用する);
4、無リスク金利:1.50%、2.10%(それぞれ中国人民銀行が制定した金融機関の1年期、2年期預金基準金利を採用する);
5、配当率:0.22%(会社の最近の2年間の平均配当率を採用する)。
会社は会計準則及び関連評価ツールに従って、授与日第2類制限株の公允価値を保留することを確定し、最終的に本激励計画の株式支払い費用を確認し、この費用は本激励計画の実施過程において帰属手配の割合で償却する。本インセンティブ計画によって発生したインセンティブコストは、経常損益に計上されます。
中国会計準則の要求に基づき、本インセンティブ計画が授与した第2類制限株の各期会計コストへの影響は以下の表に示す。
予約付与数量償却予定総費用2022年2023年2024年
（万株）
