Haitong Securities Company Limited(600837)
吉林省西点薬業科学技術発展株式会社について
一部のアイドル募集資金を用いた現金管理の査察意見
Haitong Securities Company Limited(600837) (以下「 Haitong Securities Company Limited(600837) 」または「推薦機構」と略称する)は吉林省西点薬業科学技術発展株式会社(以下「西点薬業」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、創業板に上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業規範運営」、「深セン証券取引所創業板株票上場規則(2020年改訂)」などの関連規定西点薬業は一部の閑置募集資金を使用して現金管理を行い、検査を行った。検査の具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会の「吉林省西点薬業科学技術発展株式会社の株式登録の初公開発行に同意することに関する承認」(証監許可〔2022〕5号)の登録に同意し、会社は初めて人民元普通株(A株)株20200986万株を公開発行し、1株当たり1元、1株当たり発行価格は人民元22.55元である。募集資金の総額は人民元4555322万元で、各種発行費用を差し引いた実際の募集資金の純額は人民元3909331万元である。
上記の募集資金の到着状況はすでに大華会計士事務所(特殊普通パートナー)が2022年2月18日に発行した大華検字[2002000086号「検資報告」で検証された。
会社はすでに募集資金を会社が今回発行するために設立した募集資金専門口座に預けており、会社と推薦機構はそれぞれ Industrial Bank Co.Ltd(601166) 長春支店、 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 長春支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 吉林省支店と「募集資金三者監督管理協議」に署名した。
二、資金募集投資項目の状況
同社の「株式を初めて公開発行し、創業板に上場して株式募集説明書」によると、同社が人民元普通株(A株)株を初めて公開発行した募集資金は、発行費用を差し引いた後、以下の項目に投資する。
単位：万元
プロジェクト名称総投資額募集資金を投入する予定
1総合固体製剤職場建設プロジェクト10576381057638
2漢方薬現代化抽出職場建設プロジェクト800938800938
3草酸艾司西フタロシアニン普蘭原料薬生産プロジェクト535019535019
4研究開発センター建設プロジェクト500464500464
5マーケティングネットワーク建設プロジェクト520 Chang Jiang Shipping Group Phoenix Co.Ltd(000520) 000
合計34140593414059
注:(1)今回募集した資金の純額が上記プロジェクトの投資に必要な金額を超えた部分は超募集資金である。
(2)本査察意見が発行された日まで、会社はまだ募集資金を使用していない。
三、今回の使用部分の遊休募集資金による現金管理の基本状況
（Ⅰ）現金管理目的
募集資金投資プロジェクトの建設と決算には一定の周期が必要であるため、募集資金投資プロジェクトの建設と決算の進度によって、現段階の募集資金は短期的に一部の閑置状況が発生する。募集資金の使用効率を高めるために、募集資金投資プロジェクトの建設に影響を与えないことを確保し、募集資金の使用用途を変更しないことと会社の日常経営に影響を与えないことを前提に、会社は一部の閑置募集資金(超募集資金を含む)を使用して現金管理を行い、安全性が高く、流動性がよく、期限が12ヶ月を超えない短期投資財テク製品の購入に使用する予定である。会社の資金の価値保証付加価値をよりよく実現し、会社の株主の利益を保障する。
（Ⅱ）現金管理額と期限
会社は使用額が人民元3.5億元(本数を含む)を超えない一部の閑置募集資金(超募集資金を含む)を現金管理し、使用期限は株主総会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効である。上記の額と期限内に、資金は循環的にスクロールして使用することができ、アイドル募集資金現金(超募集資金を含む)の管理が期限切れになった後、直ちに募集資金専戸に返還される。
（III）投資予定品種
会社は関連規定によってリスクを厳格にコントロールし、財テク製品を厳格に評価し、投資する製品は安全性が高く、流動性がよく、期限が12ヶ月を超えない短期投資財テク製品に限られ、投資製品は質押に使用されず、資金募集製品専用決済口座は非募集資金を保管したり、その他の用途に使用したりしてはならず、株式とその派生品には関与しない。基金投資、先物投資などの高リスク投資行為。
(IV)実施形態
上記の事項は会社の取締役会、監事会の審議を経て可決された後、会社の株主総会の審議を提出して可決した後、実施することができる。会社の株主総会の審議が通過した後、会社の管理層に上述の額内で関連契約書類に署名することを授権し、会社の財務部門は実施を組織する。この授権は会社の株主総会の審議が通過した日から12ヶ月以内に有効であり、規定の使用期限と額の範囲内で、資金はスクロールして使用することができる。
四、現金管理の投資リスク及びリスクコントロール措置
（Ⅰ）投資リスク
1、会社が選択する投資製品は中低リスク投資品種に属するが、金融市場はマクロ経済の影響が大きい。
2、会社は経済情勢及び金融市場の変化に応じて適時に適量の介入を行うが、この投資が市場の変動の影響を受けることを排除しない。
3、関係職員の操作と監視リスク。
（Ⅱ）リスクコントロール措置
1、会社の株主総会の審議が通過した後、会社の管理層と財務部の門は銀行の財テク製品の投入、プロジェクトの進展状況を引き続き追跡し、いったん不利な要素を発見したり判断したりしたら、直ちに相応の保全措置をとり、投資リスクをコントロールする。
2、会社の監査部は財テク製品の資金使用と保管状況に対して監査と監督を行い、定期的にすべての財テク製品プロジェクトに対して全面的な検査を行い、慎重性の原則に基づいて、各投資に発生する可能性のある収益と損失を合理的に予想する。
3、独立取締役、監事会は資金の使用状況に対して監督と検査を行う権利があり、必要に応じて専門機関を招聘して監査を行うことができる。
五、会社への影響
募集資金投資プロジェクトの建設と決算には一定の周期が必要であるため、募集資金投資プロジェクトの建設と決算の進度によって、現段階の募集資金は短期的に一部の閑置状況が発生する。会社が今回、一部のアイドル募集資金(超募集資金を含む)を使用して現金管理を行うのは、会社の募集プロジェクトに必要な資金を確保し、募集資金の元金の安全を前提として行い、会社の日常資金の回転に影響を与えず、投資プロジェクトの正常な運営に影響を与えず、募集資金の用途を変えることなく、資金の使用効率を高めることができる。一定の投資収益を獲得し、会社と株主のためにより多くの投資収益を獲得する。
六、審議手順及び特別意見
（Ⅰ）取締役会意見
会社は2022年3月11日に第7回取締役会第10回会議を開き、「一部のアイドル募集資金及び自己資金を用いて現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社が人民元3.5億元(本数を含む)を超えないアイドル募集資金及び額8000万元を超えない自己資金を用いて現金管理を行うことに同意した。安全性が高く、流動性がよく、期限が12ヶ月を超えない短期投資財テク製品を購入するために使用されます。使用期限は株主総会の審議が成立した日から12ヶ月以内に有効である。上記の額と期限の範囲内で、資金はスクロールして使用することができます。
（Ⅱ）監事会意見
会社の第7回監事会第8回会議の審議は、募集資金投資プロジェクトの正常な建設と募集資金の安全を保障する前提の下で、会社は人民元3.5億元(本数を含む)を超えない一部の閑置募集資金を使って現金管理を行い、募集資金の使用効率を高め、一定の投資効果を得ることができると考えている。募集資金プロジェクトの建設と募集資金の使用に影響を与えず、募集資金の用途を変える行為は存在せず、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。今回、一部の閑置募集資金を用いて現金管理事項の審議と採決手続きは法律法規及び「会社定款」の関連規定に合致する。全体監事は「一部の閑置募集資金及び自己資金を用いた現金管理に関する議案」に合意し、この事項を会社の2022年第1回臨時株主総会に提出して審議することに同意した。
(III)独立取締役の意見
会社の独立取締役は独立意見を発表して以下の通りである:会社は募集資金投資計画の正常な進行と募集資金の安全に影響しないことを確保する前提の下で、人民元3.5億元(本数を含む)を超えない閑置募集資金を使って現金管理を行い、安全性が高く、流動性がよく、期限が12ヶ月を超えない短期投資財テク製品を購入するために使用する。募集資金の使用効率を効果的に向上させ、経営コストを低減することができ、募集資金の投向を変更し、会社の株主利益、特に中小株主利益を損なう状況は存在しない。今回、一部の閑置募集資金及び自己資金を用いて現金管理の審議と採決手続きは「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連法律法規及び「会社定款」の規定に合致している。会社の独立取締役は一致して会社が一部の閑置募集資金(超募集資金を含む)と自己資金を使って現金管理を行うことに同意した。
七、推薦機構が意見を査察する
検証の結果、推薦機関は以下のように考えている。
会社は今回、一部の閑置募集資金を用いて現金管理を行う事項はすでに会社の第7回取締役会第10回会議と第7回監事会第8回会議の審議を通過し、独立取締役はすでに同意意見を発表し、必要な法律手続きを履行した。今回の事項は2022年の第1回臨時株主総会の審議に提出しなければならない。会社が一部のアイドル募集資金を使用して現金管理を行う事項は「上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営」「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年改訂)」などの関連法規の規定は、募集資金の使用用途を変更することなく、募集資金投資計画の正常な進行に影響を及ぼさず、会社と株主全体の利益に合致する。
以上、推薦機関は、会社が一部のアイドル募集資金を使用して現金管理を行う事項に異議がない。(本ページは本文がなく、『 Haitong Securities Company Limited(600837) 吉林省西点薬業科学技術発展株式会社が一部の閑置募集資金を使用して現金管理を行う査察意見』の署名捺印ページについて)推薦代表者:
趙琼琳黄蕾
Haitong Securities Company Limited(600837) 年月日
Haitong Securities Company Limited(600837)
吉林省西点薬業科学技術発展株式会社について
自己資金による現金管理の査察意見
Haitong Securities Company Limited(600837) (以下「 Haitong Securities Company Limited(600837) 」または「推薦機構」と略称する)は吉林省西点薬業科学技術発展株式会社(以下「西点薬業」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、創業板に上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業の規範運営」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年改訂)」などの関連規定は、西点薬業が自己資金を使用して現金管理を行うことを検査し、検査の具体的な状況は以下の通りである。
一、自己資金による現金管理の基本状況
（Ⅰ）現金管理の目的
資金の使用効率を高めるために、会社の日常経営に影響を与えないことを確保する前提の下で、会社は一部の自己資金を使って現金管理を行い、安全性が高く、流動性がよく、期限が12ヶ月を超えない短期投資財テク製品を購入するために、会社の資金の保値付加価値をよりよく実現し、会社の株主の利益を保障する。（Ⅱ）現金管理額と期限
会社は使用額が人民元8000万元を超えない自己資金を現金管理し、使用期限は株主総会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効である。上記の額と期限内に、資金は循環的にスクロールして使用することができます。
（III）投資予定品種
会社は関連規定によってリスクを厳格にコントロールし、財テク製品を厳格に評価し、投資する製品は安全性が高く、流動性がよく、期限が12ヶ月を超えない短期投資財テク製品に限られ、投資製品は質押に使用されず、資金募集製品専用決済口座は非募集資金を保管したり、その他の用途に使用したりしてはならず、株式とその派生品、基金には関与しない。
