Sichuan Jiuyuan Yinhai Software Co.Ltd(002777)
2021年度監事会業務報告
2021年、 Sichuan Jiuyuan Yinhai Software Co.Ltd(002777) (以下「会社」と略称する)監事会は厳格に「会社法」、「証券法」、「会社定款」及び「監事会議事規則」などの関連法律法規及び会社の関連制度の規定に従い、会社の実際の状況と結びつけて、当社の利益を守ることから、監事会の職責を真剣に履行し、会社の法に基づく運営状況、会社の取締役、高級管理職は職責の履行状況などを監督し、会社と株主の合法的権益を維持した。
監事会の2021年の主な仕事を以下のように報告する。
一、報告期間内の監事会の仕事状況報告期間内、会社監事会は計6回の会議を開催し、会議の状況は以下の通りである。
1、2021年3月12日、会社は第5回監事会第2回会議を開き、「会社2020年度監事会業務報告」、「会社2020年度財務決算報告の議案」、「会社2020年度利益分配の議案」、「会社2020年度報告本文及びその要約」を審議、採択した。「会社の2020年度内部統制自己評価報告」、「2020年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告の議案」、「 Sichuan Jiuyuan Yinhai Software Co.Ltd(002777) 持株株主及びその他の関連者に対する資金占有状況に関する特別監査説明」及び「2021年度監査機構の任命に関する議案」。
2、2021年4月28日、会社は第5回監事会第3回会議を開き、「会社2021年第1四半期報告全文及び本文に関する議案」を審議・採択した。
3、2021年5月31日、会社は第5回監事会第4回会議を開催し、会議は「実施Sichuan Jiuyuan Yinhai Software Co.Ltd(002777) 制限株インセンティブ計画(草案)>及びその要約の終止に関する議案」と「実行Sichuan Jiuyuan Yinhai Software Co.Ltd(002777) 制限株インセンティブ計画実施考課管理方法の終止に関する議案」を審議・採択した。
4、2021年6月23日、会社は第5回監事会第5回会議を開き、「会社監事会議事規則の改正に関する議案」と「会社定款の改正に関する議案」を審議・採択した。
5、2021年8月20日、会社は第5回監事会第6回会議を開き、会議は「 Sichuan Jiuyuan Yinhai Software Co.Ltd(002777) 2021年半年度報告とその要約について」と「2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」を審議・採択した。
6、2021年10月27日、会社は第5回監事会第7回会議を開き、「会社2021年第3四半期報告全文及び本文に関する議案」を審議・採択した。
二、株主総会及び取締役会会議への参加状況
報告期間内、監事会のメンバーは会社の重要な取締役会と株主総会に列席し、会社の生産経営、財務状況、重大な意思決定、関連取引、株主総会の開催手順及び取締役、高級管理職の職責履行状況などの面に対して有効な監督を実施し、会社の規範運営を保証した。報告期間内の監事会は取締役会と経営管理層の職務行為を積極的に監督し、会社の経営管理行為の合法的な規範を保証した。監事会は会社の経営状況に密接に注目し、資金運営を真剣に監督し、会社の財務制度と財務状況に対して検査と審査を行い、会社の資産の完全を保証し、会社と株主の合法的権益を維持した。
三、監事会の2021年度会社関連事項に対する査察意見
報告期間内、監事会は関連法律、法規及び会社定款の規定に従い、職責を真剣に履行し、会社の運営状況、財務状況、関連取引、内部コントロールなどの事項に対して真剣に監督検査を行い、定期的に会社の財務報告を審査し、内部コントロール制度の執行状況に注目し、具体的な意見は以下の通りである。
1、会社の法律に基づく運営状況
報告期間内に、監事会のメンバーが出席したり、会社の取締役会と株主総会に出席したりして、会社の意思決定プログラムと取締役、高級管理職の職責履行状況などの法に基づく運営状況を監督した。監事会は、会社の内部統制制度が基本的に健全で、法に基づいて運営することができ、各政策決定プログラムが合法的に有効で、法人の管理構造が完全であると考えている。会社の取締役、高級管理職は会社の職務を履行する時、すべて勤勉に職責を果たすことができて、国家の法律法規、規範性の文書と《会社の定款》の関連規定を守って、法律、法規、会社の制度に違反してあるいは会社の利益を損なう行為は現れません。
2、会社の財務状況を検査する
報告期間中、会社監事会は会社の取締役会が作成した定期報告を真剣に審議し、2021年度の会社の財務状況や財務成果などを効果的に監督した。会社の財務体系が完備し、制度が健全で、財務状況が良好で、財務運行が安定し、収入、費用と利益の確認と計量が真実で正確であると考えている。会社の定期財務報告は真実で、正確で、完全に会社の財務状況、経営成果とキャッシュフロー状況を反映し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しない。
3、会社募集資金の使用状況
監事会は、会社の募集資金の保管と使用状況は「会社法」、「証券法」、「上場会社の監督管理ガイドライン第2号-上場会社の募集資金の管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規範運営」及び会社の「募集資金管理制度」の規定は、募集資金の投入、会社の株主の利益を損なう状況、及びその他のプロジェクトの実施に実質的な影響を与える状況を変化させていない。その意思決定手順は関連規定に合致し、理由は合理的で、適切である。募集資金の保管と使用は合法的で、規則に合致し、法律法規に違反し、株主、特に中小株主の利益を損なう行為は発見されなかった。
4、内部統制自己評価
報告期間内、会社はすでに「会社法」と証券監督管理機構の要求に厳格に従い、比較的完備した内部制御制度と内部制御組織アーキテクチャを確立し、内部制御システムには重大な欠陥が存在せず、会社の各業務活動の秩序ある運行を有効に保証し、会社の資産の安全と完全を保護することができる。取締役会が発行した「2021年度内部統制の自己評価報告」は、会社内部統制の実情を真実、客観、全面的に反映し、会社内部統制が合理的で、有効である。
5、関連取引状況
報告期間内に監事会は会社の2021年度に発生した関連取引行為を検査し、会社は開示基準に達して開示すべきで開示しない関連取引が発生していない。関連取引の意思決定プログラム、情報開示と取引定価などの面で規範化されていないか、違法な規則違反がある場合はなく、会社と株主全体の利益を損なうことはない。
6、監事会は会社が2021年度監査機構を任命することに対する意見
検査の結果、監事会は会社が今回会計士事務所を招聘する手続きが「会社法」、「証券法」などの関連法律法規と「会社定款」の規定に合致していると判断した。
任命された立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券、先物関連業務監査就職資格を備え、上場企業に監査サービスを提供する経験と能力を備え、会社の2021年度監査業務の要求を満たすことができる。
7、会社の対外保証、持株株主及びその他の関連者の資金占有状況
報告期間内に、会社は対外保証、持株株主及びその他の関連者が資金を占有する状況は発生しなかった。
8、会社の重大な資産買収、売却状況
報告期間内に、会社は重大な資産買収と売却状況がない。
四、2022年監事会工作計画
2022年度、監事会は会社が確定した経営戦略を断固として貫徹し、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」と「会社定款」などの関連規定を引き続き厳格に執行し、監事会の職責を忠実に履行し、会社の規則運営を督促する。自身の学習を引き続き強化し、職責を厳守して監督活動をしっかりと行い、監事会の職責を確実に履行し、会社の経営管理状況、財務状況、内部統制システムの運行状況、重大事項の決定と進展状況、取締役と役員の職責履行状況及び株主総会、董事会決議の執行状況などに対して有効な監督を行い、会社のガバナンス構造を絶えず改善する。管理レベルを高め、会社及び全株主の権益を確実に守る。
Sichuan Jiuyuan Yinhai Software Co.Ltd(002777)
監事会
二O二年三月十一日
