Jiangsu Yitong High-Tech Co.Ltd(300211)
2021年度監事会業務報告
2021年 Jiangsu Yitong High-Tech Co.Ltd(300211) (以下「会社」と略称する)監事会は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律法規、規範性文書及び「会社定款」、「監事会議事規則」の要求に従い、株主全体に責任を負う態度に基づき、忠実で、監事義務と職責を勤勉に履行する。本年度監事会は会社の法に基づく運営状況、情報開示、財務状況、内部統制執行状況及び取締役、高級管理者の職責履行の合法性、コンプライアンス性などの各方面に対して検査と監督を行い、2021年の職責履行状況を以下のように報告する:一、2021年度監事会会議の開催状況:
報告期間中、会社の監事会は監事会会議を開く以外、全体の監事はすべて会社の取締役会会議と株主総会に列席した。2021年に監事会は計11回の監事会会議を開き、会議の開催と採決手続きはいずれも「会社法」と「会社定款」などの法律法規と規範性文書の規定に合致している。具体的な会議の開催状況は以下の通りである。
(I)会社の第7回監事会第15回会議は2021年1月5日に会社の会議室で現場方式で開催され、会議は監事3人、実際に監事3人まで行われ、会議は以下の議案を審議した:1、「会社の持株株主の自発的な株式ロック承諾の免除について」の議案を可決した。
(II)会社の第7回監事会第16回会議は2021年2月8日に会社の会議室で現場方式で開催され、会議は監事3人、実在監事3人でなければならず、会議は以下の議案を審議・可決した:1、「会社が第7回監事会の非従業員代表監事候補を補選することについて」の議案。
(III)会社の第7回監事会第17回会議は2021年2月24日に会社の会議室で現場プラス通信方式で開催され、会議は監事3人、実際に監事3人まで行われ、会議の審議は以下の議案を可決した:1、「会社が第7回監事会の議長を補選することについて」の議案。
(IV)会社第七回監事会第十八回会議は2021年3月9日に会社会議室で現場プラス通信方式で開催され、会議は監事3人、実在監事3人であるべきであり、会議審議は以下の議案を可決した:1、会社の「2020年度報告」及び「2020年度度報告要約」に関する議案、2、会社の「2020年度監事会工作報告」に関する議案、3、会社の「2020年度財務決算報告」に関する議案、4、会社が監査した「2020年度財務報告」に関する議案、5、会社の「2020年度内部統制自己評価報告」に関する議案、6、会社の「2020年度利益分配予案」に関する議案、7、会社の「監事会メンバー2021年度報酬案」に関する議案。
(V)会社の第7回監事会第19回会議は2021年4月27日に会社の会議室で現場プラス通信方式で開催され、会議は監事3人、実際に監事3人に到着しなければならない。会議は以下の議案を審議・採択した。3、会社の「2021年度財務監査機構の再雇用」に関する議案、4、「会社の会計政策の変更に関する議案、5、「監事会議事規則」の改正に関する議案。
(VI)会社の第7回監事会第20回会議は2021年5月26日に会社の会議室で現場プラス通信方式で開催され、会議は監事3人、実際に監事3人まで行われ、会議は以下の議案を審議・採択した:1、「完全子会社合肥鯨マイクロエレクトロニクス有限会社と関連者との日常関連取引について」の議案。
(VII)会社の第7回監事会第21回会議は2021年7月11日に会社の会議室で現場プラス通信方式で開催され、会議は監事3人、実際に監事3人まで行われ、会議は以下の議案を審議・採択した:1、「完全子会社合肥鯨マイクロエレクトロニクス有限会社と関連者が協力枠組み協定及び関連取引を締結することに関する議案」、2、「会社及びその要約に関する議案」、3、「会社(VIII)会社の第7回監事会第22回会議は2021年7月20日に会社の会議室で現場プラス通信方式で開催され、会議は監事3人、実際に監事3人に到着し、会議は以下の議案を審議・採択した:1、「完全子会社と関連者が購入枠組み協定を締結する補充協定及び日常関連取引について」の議案。
(8552)会社の第7回監事会第23回会議は2021年8月9日に会社の会議室で現場プラス通信方式で開催され、会議は監事3人、実際に監事3人まで行われ、会議は以下の議案を審議・採択した:1、会社の「2021年半年度報告」とその「2021年半年度報告要約」に関する議案。
(X)会社の第7回監事会第24回会議は2021年9月27日に会社の会議室で現場プラス通信方式で開催され、会議は監事3人、実在監事3人で、会議審議は以下の議案を可決した:1、「2021年の制限株激励計画の調整に関する議案」、2、「インセンティブ対象者に初めて制限株を授与する議案について」。
(十一)会社の第七回監事会第二十五回会議は2021年10月25日に会社の会議室で現場プラス通信方式で開催され、会議は監事3人、実際に監事3人に到着し、会議は以下の議案を審議・採択した:1、「2021年第三四半期報告全文」に関する議案。二、監事会が会社の2021年度の関連事項に対して発表した審査意見：
2021年会社監事会は関連法律、法規及び「会社定款」の関連規定に厳格に従い、会社の法に基づく運営状況、財務状況、関連取引、対外保証、内部制御などの事項に対して真剣に監督、検査を行った。
(I)会社の法に基づく運営状況の審査意見
報告期間中、会社の監事は会社が開催した取締役会、株主総会に列席し、関連法律、法規に基づき、取締役会、株主総会の招集手順、意思決定手順、取締役会は株主総会の決議の執行状況、会社の取締役、高級管理者の職務履行状況及び会社の内部制御制度などを監督した。監事会は会社の取締役会の決定手続きが「会社法」、「証券法」などの法律法規と「会社定款」の規定に厳格に従い、株主総会の各決議を真剣に執行し、運営規範を厳格に遵守し、勤勉に職務を果たすと考えている。会社の内部統制制度は比較的完備している。情報開示はタイムリーで、正確である。会社の取締役と高級管理職が職務を履行する時、法律、法規、「会社定款」または会社の利益を損なう行為はない。
会社監事会のメンバーは2021年度に12回の取締役会、1回の年度株主総会会議と4回の臨時株主総会会議に列席し、取締役会が株主総会審議の各報告と提案内容を提出したことに対して、監事会はいずれも異議がない。
(II)会社の財務状況を検査する審査意見
会社監事会は当社の実情と結びつけて、財務部門の報告を聴取し、会社の財務状況を検査し、会社の財務活動に対する監督を強化した。会社監事会は、会社には独立した財務部門があり、独立した財務帳簿があり、独立して計算し、「会計法」と関連財務規則制度を遵守していると考えている。会社の財務報告書の作成は「企業会計準則」と「企業会計制度」などの関連規定に合致する。会社の財務制度が健全で、財務運営が規範的で、会計基礎の仕事と内部制御体系が完備しており、法律法規に違反する行為は存在しない。会社の財務報告は会社の財務状況と経営成果を真実に反映することができ、株主の会社の財務状況と経営状況の正確な理解に有利である。取締役会は会社の2020年年度報告と2021年度第1四半期報告、半年度報告、第3四半期報告のプログラムを編制し審査し、法律、行政法規と中国証券監督管理委員会の規定に合致し、報告内容は真実で、正確で、完全に会社の実際の状況を反映し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しない。
（Ⅲ）会社募集資金の投入状況
2021年、会社は募集資金の投入が発生しなかった。
(IV)会社の資産買収・売却状況に対する審査意見
2021年、会社は重大な資産売却、資産置換、資産保証と抵当などの行為が発生しなかった。
(V)会社関連取引状況に対する審査意見
会社の関連取引行為が会社と非関連株主の合法的権益を損なわないことを確保するために、会社は誠実信用、平等、自発及び三公の原則に従い、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの関連法律規定に基づいて制定した「関連取引管理制度」に基づき、会社の関連取引原則、関連取引の認定、審査、意思決定手続き、情報開示などの面で明確な規定がなされている。
順次開示する。会社の監事会は、会社の取締役会が関連取引を審議する時、関連取締役は採決を回避し、取締役会の決定手順は関連法規の規定に合致し、取引の定価は合理的で公正で、会社や会社の株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
(VI)会社の対外保証及び株式、資産置換状況に対する審査意見
2021年、会社は対外保証が発生していないし、資産の置換も発生していないし、他の会社の株主の利益を損害したり、会社の資産の流失をもたらしたりしていない。
(VII)2021年制限株式インセンティブ計画に関する事項の審査意見
会社の監事会は「2021年制限性株式激励計画(草案)>及びその要約」、「2021年制限性株式激励計画実施考課管理方法」、「2021年制限性株式激励計画初授与激励対象リスト」などの関連事項を審査し、審査意見を提出した。2021年制限性株式インセンティブ計画の実施過程において、株式インセンティブ計画の初授与インセンティブ対象リスト及びその公示状況を査察し、2021年8月4日に「監事会の会社2021年制限性株式インセンティブ計画の初授与インセンティブ対象リストに関する査察意見及び公示状況説明」を発行した。2021年9月27日に「2021年制限株式インセンティブ計画に関する監事会のインセンティブ対象者リスト(授与日まで)の初授与に関する査察意見」を発行した。
(VIII)会社が内幕情報関係者管理制度を確立し実施した場合
会社は関連規定に基づいてすでに「内幕情報知る人登録制度」、「重大情報内部報告制度」を確立し、会社の内幕情報伝達、知る人登録管理、重大事項の報告、伝達、審査、開示手順はすべて関連規定を厳格に遵守している。会社は日常管理の中で内幕情報の伝達審査プログラムを厳格に管理し、できるだけ内幕情報の知る人を最小限に抑え、内幕情報が法に基づいて公開される前に各段階のすべての知る人が如実で、完全に登録することを確実にしている。会社の取締役会事務室は具体的に知る人の登録情報の確認、報告と書類の建設を担当し、「内幕知る人の登録届出表」に記入された内容は真実で、正確で、完全である。
報告期間内に会社はインサイダー情報の秘密保持制度を厳格に遵守し、情報伝達の流れを厳格に規範化し、会社の取締役、監事及び高級管理者とその他の関係関係者はインサイダー情報の知る人登録制度を厳格に遵守し、インサイダー情報の知る人がインサイダー情報を利用して当社の株式を売買する状況は発見されなかった。報告期間内に、会社も監督管理部門の調査と改善を受けた状況が発生しなかった。
内部統制自己評価報告に対する審査意見
報告期間中、監事会は会社の内部統制状況を監督した。監事会は、「2021年度、会社はすでに『企業内部制御基本規範』、『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営』、『深セン証券取引所上場会社内部制御ガイドライン』などの関連法律、法規と規範性文書の要求に基づき、会社内部制御管理システムと結びつけて、すでに比較的に完備した法人ガバナンス構造と内部制御制度体系を確立し、会社の現段階の経営管理目標の発展需要と生産経営管理の実際の需要に合致し、会社の各業務部門と各運営段階の規範運行を保証し、経営リスクは有効な防止と制御を得た。
内部制御制度は経営管理の各過程と肝心な一環の中で比較的に良い防犯と制御作用を果たし、真実で公正な財務諸表を作成するために合理的な保証を提供し、会社の各業務の健康運行と会社の経営リスクの制御に保証を提供し、会社と株主の利益を維持することができる。会社の取締役会「2021年度内部統制自己評価報告」は、会社の内部統制システムの建設と運行の実際の状況を全面的に、客観的に、真実に反映している。三、監事会2022年工作計画
2022年度、監事会は会社の年度経営目標をしっかりとめぐり、「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律法規、および「会社定款」、「監事会議規則」の規定と要求に基づき、会社の管理を完備させる。会社の持続的かつ安定した発展を推進し、あるべき役割を果たす。2022年監事会の主な仕事は以下の通りである。
(I)監事会の運営メカニズムを引き続き完備させ、会社の法に基づく運営状況を監督し、監督効率を高め、会社内部のコントロールシステムの建設と有効な運行を積極的に督促する。
(II)会社の取締役会、内審部、上層管理者及び外部監査機構とのコミュニケーションを強化し、定期的に、不定期に会社の財務状況と運営状況を検査し、会社の資産の安全性と運営の規範性を確保する。
(III)会社の取締役と高級管理職の職責履行状況の検査を強化し、取締役と高級管理職の職責履行を促す。
(IV)社内審査部門の審査を監督し、会社の日常経営の有効な執行を確保し、企業の経営リスクをコントロールする。
(V)会社の対外投資、関連取引、対外保証、委託財テクなどの重大事項に対する監督と検査に重点を置き、会社の運営のコンプライアンスを確保する。
(VI)監事会自身の建設を強化する。会計、監査と法律法規などの知識の学習を強化し、監督検査の仕事の質を絶えず向上させ、職業道徳建設を強化し、株主の利益を守る。
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