Jiangsu Yitong High-Tech Co.Ltd(300211)
2021年度独立取締役述職報告
(述職者:劉向明)
株主および株主代表の皆様:
2021年度の在任期間中、本人は Jiangsu Yitong High-Tech Co.Ltd(300211) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、「会社法」、「証券法」、「上場企業に独立取締役を設立する指導意見」、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業の規範運営」などの法律法規、規範的な文書及び「会社定款」、「独立取締役工作制度」の関連規定は、在職期間中に独立取締役の職責を忠実に、勤勉に、責任を持って履行することができ、自ら会社の取締役会会議と株主総会に出席し、会議の中で各議案を真剣に審議し、独立、客観、公正に各議案と関連事項に対して独立意見を発表する。上場企業の主要株主、実際の支配者またはその他の会社と利害関係のある部門または個人の影響を受けず、独立取締役の独立性と専門性の役割を発揮し、会社と株主、特に中小株主の利益を確実に維持した。現在、本人が2021年度に独立取締役の職責を履行する状況について以下のように報告する:一、2021年度に会社の会議に出席し、採決状況
2021年、会社は12回の取締役会と1回の年度株主総会と4回の臨時株主総会を開催した。在任中、本人は会社の独立取締役として自ら12回の取締役会会議に出席した。自ら1回の年度株主総会と4回の臨時株主総会に列席し、独立取締役の義務を真剣に履行し、欠席したり、2回連続して会議に出席しなかったりした場合、取締役会会議では、会社の経営管理層と面と向かって交流し、会社の発展計画と日常経営状況をタイムリーに理解した。各議案を真剣に審査し、慎重な態度で採決権を行使する。自分の業界の方面の専門知識を十分に運用して会社のために参考的な提案を提出して、会社の取締役会の科学的な決定のために積極的な役割を果たしました。
本人は、会社の取締役会会議と株主総会の招集、開催、重大経営決定事項とその他の重大事項はすべて関連する審査・認可手続きを履行し、法律法規の要求に合致し、合法的に有効であると考えている。在任中、勤勉、責任の原則に基づいて、本人は会社の取締役会の各議案と資料を一つ一つ真剣に審査し、関係者とコミュニケーションを保ち、すべての審議議案に賛成し、異議、反対、棄権を提出しなかった。二、独立意見の発表状況
2021年度、私は《会社法》、《独立取締役工作制度》の要求に従って、取締役会が提出した各議案を真剣に審議して、定期的に会社の関係者の報告を聞いて、そして重点的に会社の実地考察を強化して、直ちに会社の動態を理解して、会社の経営管理状況を深く理解して、会社の長期的な発展と管理のために計画策を出しました。取締役会の意思決定に参考意見を提供する。報告期間中、本人は在職期間中に以下の事項に対して「同意」の独立意見を発表し、具体的な状況は以下の通りである。
(I)2021年1月5日、会社は第7回取締役会第17回会議を開き、本人は「会社の持株株主の自発的な株式ロック承諾の免除に関する」事項について独立意見を発表した。
(II)2021年2月8日、会社は第7回取締役会第18回会議を開き、本人は「会社が第7回取締役会の非独立取締役候補を補選することについて」、「会社が第7回取締役会の独立取締役候補を補選することについて」事項に対して独立意見を発表した。
(III)2021年3月9日、会社は第7回取締役会第20回会議を開き、本人は『2020年度利益分配予案』、『2020年度内部統制自己評価報告』、『会社取締役会メンバー2021年度報酬案について』、『会社高級管理職2021年度報酬案について』、「会社の財務責任者の任命について」は独立した意見を発表した。2020年度の持株株主及びその他の関連者の会社の資金占用と対外保証状況について特別説明及び独立意見を発表した。
(IV)2021年4月27日、会社は第7回取締役会第21回会議を開き、本人は会社の「継続雇用2021年度財務監査機構」に関する事項について事前承認意見を発表し、「会社及び子会社が一部の閑置自有資金を使用して理財産品を購入することについて」、会社の「継続雇用2021年度財務監査機構」、「会社の会計政策の変更について」などの事項について独立意見を発表した。
(V)2021年5月26日、会社は第7回取締役会第22回会議を開き、本人は「完全子会社合肥鯨マイクロエレクトロニクス有限会社と関連者との日常関連取引について」事項について事前承認意見を発表し、独立意見を発表した。
(VI)2021年7月11日、会社は第7回取締役会第23回会議を開き、本人は「完全子会社合肥鯨マイクロエレクトロニクス有限会社と関連者との協力枠組み協定及び関連取引の締結に関する」、「会社に関する事項」について事前承認意見を発表した。「完全子会社合肥鯨マイクロエレクトロニクス有限会社と関連者との協力枠組み協定及び関連取引について」、「会社及びその要約について」、「2021年制限株インセンティブ計画設定指標の科学性と合理性について」について独立意見を発表した。
(VII)2021年7月20日、会社は第7回取締役会第24回会議を開き、本人は「完全子会社と関連者が購買枠組み協定を締結する補充協定及び日常関連取引について」の議案に対して事前承認意見を発表し、独立意見を発表した。
(VIII)2021年8月9日、会社は第7回取締役会第25回会議を開き、本人は2021年半について意見を述べた。
2021年9月8日、会社は第7回取締役会第26回会議を開き、本人は会社の「2015年従業員持株計画の存続期間の延長に関する」事項について独立した意見を発表した。
(X)2021年9月27日、会社は第7回取締役会第27回会議を開き、本人は「2021年の制限株インセンティブ計画の調整に関する事項」、「インセンティブ対象に初めて制限株を授与することについて」の議案に対して独立した意見を発表した。
これらの独立した意見はすべて中国証券監督管理委員会が指定した創業板情報開示サイトで情報開示されており、具体的な内容は巨潮情報網:(https//www.cn.info.com.cn./)を参照してください。三、取締役会専門委員会の職務履行状況
2021年2月24日、「上場企業管理準則」、「会社定款」などの関連規定に基づき、会社の第7回取締役会第19回会議は「会社の第7回取締役会の各専門委員会のメンバーと主任委員の補選に関する」議案を審議、採択し、本人は会社の第7回取締役会が委員会主任委員を指名し、戦略委員会委員及び監査委員会委員は、指名委員会委員、報酬と審査委員会委員に改選された。
報告期間内に、会社の「独立取締役工作制度」、「取締役会指名委員会工作細則」、「取締役会戦略委員会工作細則」、「取締役会審査委員会工作細則」、「取締役会報酬と審査委員会委員工作細則」の関連要求に厳格に従い、本人はこの委員会が開催した過去の日常会議に参加した。取締役会の討論を提出した事項に対して専門的な意見と合理的な提案を提出し、科学的な意思決定の役割を果たした。2021年に主に以下の職責を履行する。
(I)本人は会社取締役会指名委員会主任委員(2021年2月24日指名委員会委員に改選)として、「独立取締役工作制度」、「取締役会指名委員会工作細則」などの関連制度の規定に厳格に従い、会社の実際の状況に基づき、会社の取締役、高級管理者の職責履行状況に注目し、その総合素質、職務資格などを総合的に評価し、中小投資家の利益を確実に維持する。
(II)本人は会社の取締役会戦略委員会委員(2021年2月24日まで)として、積極的に会社の発展戦略などの事項の討論に参加し、外部環境、業界情報などの重要な事項について会社の取締役会と経営管理層と交流し、会社の研究方向、市場開拓重点、未来発展計画などの戦略決定に対して個人の専門意見を提出した。会社の戦略発展の科学的な意思決定に積極的な役割を果たす。
(三)本人は会社の取締役会監査委員会委員(2021年2月24日まで)として、会社の実情に基づき、管理層の会社の生産経営状況と重大事項の進展状況に対する報告を真剣に聴取し、2021年の監査業務の手配と監査業務の進展状況を理解し、把握し、監査機構と監査業務について積極的に交流する。定期的な報告審査と監督をしっかりと行い、監査委員会の職能を確実に履行する。
(IV)本人は会社の取締役会報酬と審査委員会委員(2021年2月24日から)として、「独立取締役工作制度」、「取締役会報酬と審査委員会工作細則」などの関連制度の規定に従い、会社の報酬と審査制度の執行状況を監督し、会社の取締役と高級管理者を審査する。会社の取締役と高級管理職が担当する仕事の範囲、重要度などの要素に基づき、審査と評価基準に対して提案を提出し、会社が運営を規範化した上で、報酬審査の面での科学性をさらに高め、会社の「2021年限制性株式激励計画」に関する事項を審査する。報酬と審査委員会委員の責任と義務を確実に履行した。四、会社の現場調査の状況
本人が2021年度に会社の実際状況に対する現場検査の仕事状況は以下の通りである。
2021年度、本人は取締役会、株主総会、取締役会専門委員会会議に参加するなどの形式を十分に利用し、会社の経営状況、財務状況、業務発展などの関連事項を重点的に理解する。COVID-19疫病の原因で、本人の現場参加会議と現場調査に一定の影響を与え、会社は現場結合ビデオ会議の方式を柔軟に採用して取締役会、株主総会を開催した。会社の現場検査の仕事のほか、本人も電話、ネットなどの方式を通じて会社の他の取締役、監事、高級管理職及び関係者と密接な連絡を保ち、会社の経営状況、管理層と取締役会の決議執行状況などを検査し、積極的に会社の取締役、監事、高級管理職と交流と疎通を展開する。会社の経営動態をタイムリーに把握する。会社の取締役会専門委員会の仕事に積極的に参加し、取締役会、専門委員会会議の中で独立、客観、慎重に採決権を行使する。五、投資家の権益保護に関する仕事
(I)会社の情報開示に引き続き注目し、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律法規、規範性文書と「情報開示管理方法」の要求に厳格に従って、会社の情報開示管理制度を絶えず改善するよう促す。会社に情報開示の関連規定を厳格に執行し、会社の情報開示の真実、正確、完全、タイムリーと公平を保証することを要求する。
(II)自発的に会社の経営管理状況を理解し、調査する。会社の独立取締役として、本人は現場考察、電話尋問及び管理層との交流などの方式を通じて、会社が直面しているマクロ経済情勢、業界発展傾向などのマクロ状況及び会社の生産経営管理の進度などの内部動態情報を把握し、取締役、高級管理者の職責履行状況を効果的に監督し、検査する。積極的に関連会議に出席し、会社が提出した各資料を真剣に審査し、独立、客観、慎重に採決権を行使し、独立取締役の職責を十分に履行し、取締役会の意思決定の科学性と客観性を促進し、会社と株主の利益を確実に維持した。六、研修と学習状況
本人は引き続き関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主権益の保護などの法規に対する認識と理解を深め、絶えず自分の職責履行能力を高め、社会公衆株主権益を自覚的に保護する思想意識を形成し、自身の会社運営に対する監督能力を高める。そして、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社の規範的な運営を促進し、会社の市場での良好なイメージを維持する。七、その他の説明
2021年度に本人が独立取締役を担当している間、取締役会の開催を提案したことがない場合。外部監査機関やコンサルティング機関を独立して招聘したことがない。会計士事務所の採用または解任を提案したことはない。
2022年度、私は会社の独立取締役を担当する期間中、引き続き忠実に自分の職責を履行し、まじめで、勤勉で、責任を果たす態度に基づいて、積極的に会社の重大な事項の決定に参加し、そして自分の専門の特長を発揮して会社の発展のためにもっと合理化の提案を提供し、取締役会の科学的な決定のために良い参考意見を提供します。関連法律、法規と規範性文書の要求及び「会社定款」などの制度の規定に従い、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社の全体利益及び株主全体の合法的権益を維持し、会社の取締役会の客観的、公正と規範的な運営を保障する。
独立取締役：劉向明
2022年3月11日
