3Peak Incorporated(688536) マイクロエレクトロニクス(蘇州)株式会社2021年度募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告中国証券監督管理委員会(以下「証券監督管理委員会」と略称する)「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」に基づき、「上海証券取引所科創板株式上場規則」及び「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連規定について、現在 3Peak Incorporated(688536) マイクロエレクトロニクス(蘇州)株式会社(以下「公司」と略称する)2021年度募集資金の保管と実際の使用状況について以下のように説明する。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金金額と資金の入金状況
中国証券監督管理委員会が2020年8月18日に発行した証券監督許可[20201824号文「同意 3Peak Incorporated(688536) 初公開発行株式登録の承認について」によると、同社は国内投資家に人民元普通株2000000株を初公開発行することを許可され、1株当たりの発行価格は人民元115.71元で、株式代金は人民元で納付された。募集資金総額は人民元23142000000元である。会社は合計で引受推薦費用の付加価値税を含む金額を支払って人民元161901432.00元(付加価値税を含まない金額は人民元1527720000元)に計上し、この引受推薦費用の付加価値税を含む金額を差し引いた後、実際に募集資金計215229856800元(以下「募集資金」と略称する)を受け取り、募集資金専用口座に預ける。これらの資金は2020年9月15日に到着し、普華永道中天会計士事務所(特殊普通パートナー)を通じて検証され、普華永道中天検査字(2020)第0818号検査報告書を発行した。会社の募集資金総額はすべての株式発行費用(付加価値税引受推薦費用及びその他の発行費用を含まない)人民元1684532535元を差し引いた純額は人民元214574657465元である。
（Ⅱ）資金の使用と残高の募集
2021年12月31日現在、当社の2021年度の使用募集資金金額は人民元43810279795元で、累計使用済み募集資金金額は人民元48988975294元で、2021年度に募集資金を受け取った利息控除手数料の純額は75059918元で、累計募集資金を受け取った利息収入控除手数料の純額は人民元11734035元で、2021年度に現金管理で財テク製品を購入した投資収益は5734125198元で、累計で現金管理で財テク製品を購入した投資収益は人民元6995599172元で、2021年12月31日現在の募集資金残高は人民元1733533824713元で、その中で現金管理に使用した金額は173億円である。
2021年12月31日現在、会社が募集した資金の使用と預金状況は以下の通りである。
単位：人民元
プロジェクト金額
実際に受け取った募集資金総額215229856800
減：募集資金の投入金額（48988975294）
加：募集資金利息収入控除手数料純額11734035
現金管理の収益6995599172
減：現金管理金額（173億0.00）
2021年12月31日現在募集資金専戸期末残高353824713
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金管理状況
募集資金の管理と使用を規範化するために、会社は募集資金に対して専戸記憶を実行する。会社は『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略称する)、『中華人民共和国証券法』(以下「証券法」と略称する)、『上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求』、『上海証券取引所科創板株式上場規則』、「上海証券取引所上場企業募集資金管理方法」及び「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書の規定は、会社の実際の状況と結びつけて、「 3Peak Incorporated(688536) マイクロエレクトロニクス(蘇州)株式会社募集資金管理制度」(以下「募集資金管理制度」と略称する)を制定し、募集資金に対して専用口座記憶制度を実施し、募集資金の保管、使用、プロジェクト実施管理、投資プロジェクトの変更及び使用状況の監督などを規定した。この制度はすでに2020年度第2回臨時株主総会の審議で可決された。
(II)資金募集三方、四方監督管理協議状況
「募集資金管理制度」に基づき、2020年9月、会社は推薦機構 Haitong Securities Company Limited(600837) 、募集資金専戸監督管理銀行 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海支店、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 金橋支店、 Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) ハイテク産業開発区支店及び China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 蘇州支店は「募集資金専戸記憶三者監督管理協議」に署名した。2021年6月21日に開催された第2回取締役会第19回会議、第2回監事会第14回会議の審議を経て、会社は完全子会社 3Peak Incorporated(688536) マイクロエレクトロニクス(上海)有限責任会社(以下「 3Peak Incorporated(688536) 上海」と略称する)を募集プロジェクト「アナログ集積回路製品開発と産業化プロジェクト」の実施主体とすることに同意した。募集資金15000万元を使って、 3Peak Incorporated(688536) 上海に投資して募集プロジェクトを実施することに同意します。
2021年10月13日、 3Peak Incorporated(688536) 上海は資金募集特別口座(以下「特別口座」と略称する)の開設を完了し、口座番号は961 Inner Mongolia Pingzhuang Energy Resources Co.Ltd(000780) 170 Huawen Media Group(000793) である。2021年10月15日、会社は 3Peak Incorporated(688536) 上海への投資を完了した。
2021年11月12日、会社、完全子会社 3Peak Incorporated(688536) 上海及び推薦機構 Haitong Securities Company Limited(600837) と Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 金橋支店は「資金募集専門家ストレージ四方監督管理協議」に署名した。上記の三者協議と四方協議は各方面の権利と義務を明確にし、上海証券取引所の「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議(モデル)」と重大な違いはない。
2021年12月31日現在、会社及び関連子会社はいずれもこの「募集資金専戸記憶三方監督管理協議」、「募集資金専戸記憶四方監督管理協議」の規定に厳格に従って募集資金を保管し、使用している。
（Ⅲ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社が募集した資金銀行口座の保管状況は以下の通りである。
単位：人民元
資金を募集して口座を開設して銀行口座の預金方式の残高を開きます
口座銀行
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式は5129076059101318普通預金222592315限会社上海支店がある
上海浦東発展銀
行株式会社988400880130 Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605) 普通預金40931716金橋支店
Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) 株式有
会社のハイテク技術512954 Shenzhen Yan Tian Port Holdings Co.Ltd(000088) 2普通預金926.17産業開発区支店に限る
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式は51290760591090901普通預金29008025あります
有限公司蘇州支店
園区支店
上海浦東発展銀
行株式会社961 Weichai Heavy Machinery Co.Ltd(000880) 170 Huawen Media Group(000793) 普通預金612 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 0金橋支店
合計353824713
三、2021年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金使用状況対照表
2021年12月31日現在、募集資金の実際の使用状況は「付表1 3Peak Incorporated(688536) マイクロエレクトロニクス(蘇州)株式会社2021年度募集資金使用状況対照表」を参照してください。
(II)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
報告期間内に、会社は募集プロジェクトの前期投入と置換の状況が存在しない。
(III)遊休募集資金による一時的な流動資金の補充状況
報告期間中、会社はアイドル募集資金を使って流動資金を一時的に補充する場合は存在しない。
(IV)アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況
2021年8月4日、会社の第2回取締役会第20回会議及び第2回監事会第15回会議は「会社が一部の閑置募集資金を用いて現金管理を行う議案について」を審議・採択した。取締役会は募集資金投資プロジェクトの正常な進行と募集資金の安全を保証する前提の下で、最高19000000000000元を超えないアイドル募集資金を使用して、安全性が高く、流動性の良い低リスク保本型財テク製品を適時に購入することに同意し、使用期限は12ヶ月を超えない。上記額とは、現金管理単日の最高残高が人民元1900000000000元(本数を含む)を超えないことを指す。
推薦機関はすでに会社がアイドル募集資金を使って現金管理を行う事項について審査意見を出した。
会社の独立取締役は、会社がアイドル募集資金を使って現金管理を行うことについて同意した。2021年12月31日現在、会社がアイドル募集資金を使用して購入した期限切れの製品元金は人民元173億円で、会社の取締役会がアイドル募集資金を使用して現金管理を行う授権投資額を超えていない。
2021年12月31日現在、当社がアイドル募集資金を用いて現金管理を行う具体的な状況は以下の通りである。
受託者タイプ金額（元）開始期間収益タイプ年化収益率が期限収益（元）期間（日）に達しているか
Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) ハイテク産業開発構造預金5000 China Vanke Co.Ltd(000002) 02009/29保本浮動収益1.84%-4.44%18178500000区支店202103/29
Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) ハイテク産業開発構造預金5000 China Vanke Co.Ltd(000002) 02009/29保本浮動収益1.84%-4.44%18178500000区支店202103/29
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 金橋支店7日間通達預金1000 China Vanke Co.Ltd(000002) 02010/21-保証固定収益2.0225%は転がり預金4275000000金202101/05
202012/29-
