Haitong Securities Company Limited(600837)
3Peak Incorporated(688536) マイクロエレクトロニクス(蘇州)株式会社について
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
Haitong Securities Company Limited(600837) (以下「 Haitong Securities Company Limited(600837) 」または「推薦機構」と略称する)は 3Peak Incorporated(688536) マイクロエレクトロニクス(蘇州)株式会社(以下「 3Peak Incorporated(688536) 」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、科創板に上場する持続的な監督推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「科創板上場企業の持続的な監督管理方法(試行)」、「上場企業の監督管理ガイドライン第2号–上場企業が資金管理と使用を募集する監督管理要求」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「上海証券取引所上場企業募集資金管理弁法」及び「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第11号-持続監督」等の関連規定について、 3Peak Incorporated(688536) 2021年度募集資金の保管と使用状況について検査を行い、状況は以下の通りである:一、株式募集資金を初めて公開発行する基本状況
（Ⅰ）実際募集資金金額、資金入金状況
中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)が2020年8月18日に発行した「同意 3Peak Incorporated(688536) マイクロエレクトロニクス科学技術(蘇州)株式会社の株式登録の初公開発行に関する承認」(証券監督許可[20201824号)によると、会社は初めて人民元普通株(A株)2000万株を社会公衆に公開発行した。1株当たりの発行価格は人民元115.71元で、募集資金総額は人民元23142000万元で、販売及び推薦費用(付加価値税を含む)を差し引いた合計1619014万元で、実際に募集資金を受け取った金額は人民元21522986万元である。すべての発行費用の人民元合計1684534万元を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元21457466万元である。2020年9月15日、会社が募集した資金口座の入金金額は2152286万元である。上記の資金の到着状況はすでに普華永道中天会計士事務所(特殊普通パートナー)が検証し、普華永道中天検査字(2020)第0818号検査報告書を発行した。（Ⅱ）資金の使用と残高の募集
2021年12月31日現在、会社の2021年度の使用募集資金金額は人民元4381028万元で、累計使用募集資金金額は人民元4898898万元で、2021年度に募集資金を受け取った利息控除手数料の純額は75.06万元で、累計募集資金を受け取った利息収入控除手数料の純額は人民元117.34万元である。2021年度に現金管理で財テク製品を購入するための投資収益は573413万元で、累計で現金管理で財テク製品を購入するための投資収益は人民元699560万元で、募集資金残高は人民元173353382万元で、そのうち現金管理に使用する金額は173000万元である。
2021年12月31日現在、会社の募集資金専戸残高は人民元353.82万元(募集資金利息収入控除手数料純額を含む)である。具体的な状況は以下の通りです。
単位：万元
事項金額
実際に受け取った募金金額21522986
減：募集資金の投入金額4898898
加：募集資金利息収入控除手数料純額117.34
現金管理の収益699560
減：現金管理に使用する金額173000000
募集資金専戸期末残高353.82
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金管理状況
募集資金の管理と使用を規範化するために、会社は募集資金に対して専戸記憶を実行する。会社は『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略称する)、『中華人民共和国証券法』(以下「証券法」と略称する)、『上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求』、『上海証券取引所科創板株式上場規則』、「上海証券取引所上場企業募集資金管理方法」及び「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第11号–持続監督」などの関連法律、法規と規範性文書の規定は、会社の実情と結びつけて、「 3Peak Incorporated(688536) マイクロエレクトロニクス科学技術(蘇州)株式会社募集資金管理制度」を制定した。(以下「募集資金管理制度」と略称する)は、募集資金に対して専戸記憶制度を実施し、募集資金の保管、使用、プロジェクト実施管理、投資プロジェクトの変更及び使用状況の監督等を規定している。この制度はすでに2020年度第2回臨時株主総会の審議で可決された。
2021年12月31日現在、会社がまだ使用していない募集資金を特定口座に預ける残高は以下の通りである:単位:万元
銀行口座締切日残高記憶方式
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上5129076059101318222.59普通預金海支店
上海浦東発展銀行株式会社988400880130 Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605) 40.93普通預金限度会社金橋支店
Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) 高さ512954 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 82 0.09普通預金新技術産業開発区支店
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 蘇51290760591090129.01普通預金州支店園区支店
上海浦東発展銀行株式会社961 Inner Mongolia Pingzhuang Energy Resources Co.Ltd(000780) 170 Huawen Media Group(000793) 61.20普通預金限度会社金橋支店
合計353.82
(II)資金募集三方、四方監督管理協議状況
2020年9月、会社と推薦機構 Haitong Securities Company Limited(600837) 、資金募集専門家監督管理銀行 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海支店、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 金橋支店、 Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) ハイテク産業開発区支店及び China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 蘇州支店は「資金募集専門家記憶三者監督管理協議」に署名した。
2021年6月21日に開催された第2回取締役会第19回会議、第2回監事会第14回会議の審議を経て、会社は完全子会社 3Peak Incorporated(688536) マイクロエレクトロニクス(上海)有限責任会社(以下「 3Peak Incorporated(688536) 上海」と略称する)を募集プロジェクト「アナログ集積回路製品開発と産業化プロジェクト」の実施主体とすることに同意した。募集資金15000万元を使って、 3Peak Incorporated(688536) 上海に投資して募集プロジェクトを実施することに同意します。2021年10月13日、 3Peak Incorporated(688536) 上海は資金募集特別口座(以下「特別口座」と略称する)の開設を完了し、口座番号は961 Inner Mongolia Pingzhuang Energy Resources Co.Ltd(000780) 170 Huawen Media Group(000793) である。2021年10月15日、会社は 3Peak Incorporated(688536) 上海への投資を完了した。2021年11月12日、会社、完全子会社 3Peak Incorporated(688536) 上海及び推薦機構 Haitong Securities Company Limited(600837) と Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 金橋支店は「資金募集専門家ストレージ四方監督管理協議」に署名した。
上記の三者協議と四方協議は各方面の権利と義務を明確にし、上海証券取引所の「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議(モデル)」と重大な違いはない。2021年12月31日までに、会社はすべて厳格にこの《資金を募集する専戸は三者の監督管理協議を保存します》、《資金を募集する専戸は四方の監督管理協議を保存します》の規定に従って募集資金を保存して使用します。
（Ⅲ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金を特定口座に預ける預金残高の詳細は本節の
「(I)募集資金管理状況」
三、2021年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金使用状況対照表
会社2021年度募集資金実際使用状況対照表「添付資料1募集資金使用状況対
時計を写す。
(II)募集項目の事前投入及び置換状況
2021年12月31日現在、募集項目の事前投入及び置換は存在しない。
(III)アイドル募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する場合
2021年度には、会社がアイドル募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する場合は存在しない。
(IV)アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況
2021年8月4日、会社の第2回取締役会第20回会議及び第2回監事会第15回会議
議審議は「会社が一部の閑置募集資金を使って現金管理を行うことに関する議案」を可決した。取締役会
募集資金投資プロジェクトの正常な進行と募集資金の安全を保証する前提の下で、使用は最高で超えないことを意味する。
過人民元19000000万元のアイドル募集資金は適時に安全性が高く、流動性の良い低リスク保険を購入する。
本型の財テク製品は、使用期限が12ヶ月を超えないで、前述の額と期限の範囲内で、会社は循環することができます
スクロールして使用し、上記額は現金管理単日の最高残高が人民元19000000万元を超えないことを指す(含む
本数)会社の独立取締役はすでに会社がアイドル募集資金を使って現金管理を行うことについて同意意見を出した。2021年12月31日現在、会社がアイドル募集資金を使用して現金管理を行う状況は以下の通りである。
単位：万元
受託者タイプ金額開始期間収益タイプ年化収益率期限収益満期（日）
Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) 高構造性500. Zhejiang Jingxin Pharmaceutical Co.Ltd(002020) 09/29保本浮動1.84%-181 78.50新技術産業開発区支店預金202103/29収益4.44%
Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) 高構造性500. Zhejiang Jingxin Pharmaceutical Co.Ltd(002020) 09/29保本浮動1.84%-181 78.50新技術産業開発区支店預金202103/29収益4.44%
上海浦東発展銀行の株式は7日通1 China Vanke Co.Ltd(000002) 02010/21-保本固定2.03%が転がり42.75限会社金橋支店知預金202101/05収益
上海浦東発展銀行の株式は構造的202012/29-保本浮動1.40%または
限定会社金橋支店預金15 China Vanke Co.Ltd(000002) 02103/29収益3.25%または90 121.88
