3Peak Incorporated(688536) マイクロエレクトロニクス(蘇州)株式会社独立取締役
第3回取締役会第2回会議に関する事項に関する独立意見
「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「上場会社独立取締役規則」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」（以下「上場規則」と略称する）、「 3Peak Incorporated(688536) マイクロエレクトロニクス技術（蘇州）株式会社定款」（以下「会社定款」と略称する）、「 3Peak Incorporated(688536) マイクロエレクトロニクス(蘇州)株式会社独立取締役工作制度」などの関連法律、法規及び規則制度の規定は、 3Peak Incorporated(688536) マイクロエレクトロニクス(蘇州)株式会社(以下「会社」と略称する)の独立取締役として、会社の第3回取締役会第2回会議で審議された関連事項について独立意見を発表した。
一、会社の2021年度取締役、役員報酬及び2022年度取締役、役員報酬案に関する独立意見
会社は取締役及び高級管理職に対して2021年度の審査は公平で、公正で、実際の状況に合致する。会社が立案した取締役、役員2022年度報酬(手当)案は、会社が置かれている業界と地域の報酬レベルに基づいて、会社の実際の状況と結びつけて制定したもので、会社の長期的な発展に有利であり、会社の戦略目標の実現を確保するのに役立ち、会社と株主の利益を損なう状況は存在しない。
二、「会社2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」に関する独立意見
会社の「2021年度募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告」を審査し、会社の募集資金の管理と実際の使用状況を持続的に監督した。
会社の《2021年度募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告》はすでに《上場会社の監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金の管理と使用の監督管理要求》、《上海証券取引所科創板株式上場規則》、「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連法律法規と会社の「資金募集管理制度」の要求の編成が完了した。2021年度、会社の募集資金の保管、実際の使用及び管理状況は中国証券監督管理委員会、上海証券取引所及び会社の「募集資金管理制度」の関連規定に合致し、違反状況は存在せず、会社の募集資金の実際の使用と情報の露出状況に差はなく、株主の利益を損なう状況は存在しない。
われわれは会社が作成した「2021年度募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告」に一致した。
三、「会社2021年度内部統制評価報告」に関する独立意見
会社の「2021年度内部統制評価報告」を審査した結果、会社が作成した「2021年度内部統制評価報告」は会社の内部統制状況を真実かつ正確に反映していると考えている。会社の財務報告内部制御欠陥と非財務報告内部制御欠陥認定基準に基づき、会社は内部制御重大欠陥または重要欠陥が存在せず、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な内部制御を維持した。
四、継続雇用会社2022年度財務及び内部統制監査機構に関する独立意見
審査を経て、普華永道中天会計士事務所(特殊普通パートナー)は法律、法規に規定された関連資質要求を備え、2021年度の監査過程において、誠実に信用を守り、勤勉に責任を果たし、発行された監査報告書は真実、客観、公正に会社の財務と内部コントロール状況を反映している。
会社は普華永道中天会計士事務所(特殊普通パートナー)を引き続き招聘し、2022年度の財務及び内部統制監査機構として、財務と内部統制監査の仕事の一致性と連続性を維持するのに有利であり、会社及び全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
普華永道中天会計士事務所(特殊普通パートナー)の2022年度財務及び内部統制監査機構の継続招聘に関する事項はすでに会社の取締役会審計委員会の審議を経て可決され、われわれの事前認可を経て、関連審議プログラムは関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致している。
普華永道中天会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度財務及び内部統制監査機構として継続することに合意し、取締役会が本事項を2021年度株主総会に提出して審議することに同意した。
五、会社の2021年度利益分配方案に関する独立意見
会社は現在急速な発展期にあるため、長期にわたって高額の研究開発投入を維持し、資源をさらに投入し、生産能力の保障を強化し、積極的に外延発展の機会を求める必要がある。同時に、経営規模の拡大に伴い、日常運営資金の需要も増加し、会社は経営リスクに対応し、持続的な発展需要を満たすために十分な資金を維持しなければならない。
会社の2021年年度利益分配方案は会社の業界の特徴、経営状況、発展計画及び資金需要などの要素を総合的に考慮し、会社の発展戦略と経営計画に適応し、会社の長期発展に必要な資金を保障するのに有利であり、法律法規及び「会社定款」の規定に合致し、株主全体の長期利益をよりよく維持することができる。
このため、独立取締役全員が会社の「2021年度利益分配案」に同意し、この議案を会社の2021年度株主総会に提出して審議することに同意した。
六、会社が完全子会社に担保を提供することに関する独立意見
会社が今回完全子会社に担保を提供するのは、現在の子会社の経営発展資金に対する合理的な見積りに基づき、被担保対象はいずれも会社の完全子会社であり、会社は被担保対象に対して制御権を持ち、リスクは全体的に制御可能であり、会社と株東利益、特に中小投資家の利益を損なう状況は存在しない。従って、独立取締役全員が本事項に同意する。
(以下、本文なし)
