3Peak Incorporated(688536) マイクロエレクトロニクス(蘇州)株式会社
取締役会監査委員会2021年度職責履行報告
「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「上場会社管理準則」、「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理指引第1号–規範運営」、「会社定款」及び会社の「取締役会監査委員会業務細則」などの法律法規或いは会社内部制度の関連規定として、当社は 3Peak Incorporated(688536) マイクロエレクトロニクス科技(蘇州)株式会社(以下「会社」と略称する)取締役会監査委員会委員として、2021年度の業務状況を以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
同社の第2回取締役会審査委員会のメンバーは、羅妍さん、ZHIXUZHOUさん(周之生き生き)さん、袁秀挺さんで、会計専門資格を持つ羅妍さんが主任委員(招集者)を務めている。会社の監査委員会の各メンバーは監査委員会の仕事の職責に適任する専門知識と仕事の経験を備えており、委員の中で独立取締役の割合は1/2を超え、上海証券取引所の関連規定と「会社定款」などの制度の要求に合致している。
二、2021年度監査委員会会議の開催状況
報告期間内に、取締役会の審査委員会は全部で4回の会議を開き、全体の委員はすべて自ら会議に出席し、具体的な状況は以下の通りである。
順次開催時間会議の次議案名
番号
2021年4月2021年第一監査委員会全体委員及び独立取締役の洪志良氏は会計士と十分に交流し、会社の2020年度財務諸表監査に関する事項を検討した。
25日の会議
1.「及びその要約に関する議案」;
2.「に関する議案」;
2021年4月2021年第2 3.「会社が2020年度に募集した資金の保管と実際の使用状況に関する専門2項目の報告」。
25日の会議
4.「会社の2021年度財務及び内部統制監査機構の任命に関する議案」
5.「2020年度利益分配案に関する議案」
6.『及びその本文に関する議案』。
2021年8月4 2021年第3 1.「及びその要約に関する議案」;
3 2. 「の議案」。
2021年10月2021年第四
4 1. 「の審議に関する議案」。
28日の会議
また、2021年12月、会社は監査委員会と年審会計士の独立コミュニケーション会を1回開き、2021年の年度監査手配などの事項についてコミュニケーションを行った。
三、2021年度監査委員会の職責履行状況
(I)社内統制の監督及び評価
（1）社内統制制度の健全化
報告期間内、会社は「会社法」、「証券法」などの法律法規と中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連規定の要求に従い、会社のガバナンス構造と内部制御制度をさらに完備する。
（2）社内統制管理に対する監督と評価
報告期間内、取締役会監査委員会は会社の内部制御制度の設計の適切性を真剣に評価し、外部監査機構と会社の内部制御システムの有効性を疎通し、報告期間内に、会社は各法律、法規及び「会社定款」などの内部管理制度を厳格に執行し、株主総会、取締役会、監事会、経営層が規範的に運営し、会社と全体の株主の合法的権益を確実に保障し、会社の内部統制の実際の運営状況は中国証券監督管理委員会と上海証券取引所が発表した上場会社の管理規範に関する要求に合致している。
(II)外部監査機構の監督及び評価
報告期間中、取締役会監査委員会は会社が招聘した外部監査機構普華永道中天会計士事務所(特殊普通パートナー)の独立性と専門性について監督と評価を行い、証券、先物などの関連業務の執業資格を有し、関連監査人員は必要な監査業務の専門知識と
関連職業証明書、監査人員は会社に勤めていない、法定監査費用以外のいかなる経済利益も存在せず、監査グループのメンバーと会社の管理層の間にいかなる関連関係も存在しない。監査グループは過去の監査業務において、「中国公認会計士監査準則」の規定を厳格に遵守し、職務を厳守し、勤勉に責任を果たし、独立、客観、公正な職業準則に従い、良好な職業道徳と敬業精神を示し、会社に監査サービスを提供する経験と能力を備えている。
取締役会監査委員会のメンバーは、普華永道中天会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した監査報告書が客観的で公正であり、外部監査機構として会社の2021年度の財務監査と内部統制監査の要求を満たすことができると一致した。そのため、取締役会監査委員会は、普華永道中天会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度の財務監査機構として継続的に招聘するとともに、2021年度の内部統制監査機構として1年間招聘することを提案した。
(III)内部監査業務の指導
報告期間内、取締役会監査委員会は各法律、法規の要求を厳格に執行し、「上場企業管理準則」の規定に従い、株主全体の権益を保障することを基礎とし、内部監査業務の規範性に重点を置き、内部監査業務部門に対して指導意見を提出し、内部監査部門の有効な運営を促進した。(IV)会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間内、取締役会監査委員会は各財務報告書を真剣に審査し、会社の財務報告書が真実で、正確で、完全であり、詐欺、不正行為及び重大な報告ミスは存在しないと考えている。
会社の財務諸表は会計準則及び会社の財務制度の規定に従って作成され、すべての重大な面で会社の財務状況、経営成果とキャッシュフローを公正に反映した。
評価の結果、取締役会監査委員会は、重大な会計ミスの調整、重大な会計推定の変更など、重要な会計判断にかかわる事項は存在せず、非標準的な意見保留監査報告を招く事項も存在しないと判断した。
(V)管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間内、取締役会監査委員会は会社の管理層、内部監査機構及びその他の関連部門及び外部監査機構と持続的、良好なコミュニケーションを保ち、各方面の意見を十分に聴取し、積極的に協調して問題を解決し、関連監査業務を順調に完成させ、監査業務の効率を高めた。
四、全体評価
2021年、私たちは会社の取締役会審査委員会の委員として、「会社法」「証券法」「上場会社管理準則」「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」及び「会社定款」などの関連法律法規及び会社規則制度の規範要求に厳格に従い、専門知識を十分に利用し、積極的に会社のガバナンスに参加し、勤勉に責任を果たし、会社の発展経営状況に全面的に注目し、会社のガバナンスシステムの完備を推進し、取締役会の審査委員会の各職責を真剣に履行した。
2022年、われわれは引き続き関連法律法規と会社制度の要求に従い、取締役会監査委員会の慎重、客観、独立の原則を堅持し、取締役会監査委員会の指導と監督職能を十分に発揮し、会社の規範運営を促進し、全体の株主、特に中小株主の合法的利益を確実に維持する。
3Peak Incorporated(688536) マイクロエレクトロニクス(蘇州)株式会社取締役会監査委員会2022年3月11日
