China Industrial Securities Co.Ltd(601377)
Optowide Technologies Co.Ltd(688195) について
初公開発行部分の販売制限株の上場流通の査察意見
China Industrial Securities Co.Ltd(601377) (以下「 China Industrial Securities Co.Ltd(601377) 」または「推薦機構」と略す)は、 Optowide Technologies Co.Ltd(688195) (以下「 Optowide Technologies Co.Ltd(688195) 」または「会社」と略す)として初めて株式を公開発行し、科学創板に上場する推薦機構として機能する。「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「科創板上場会社持続監督管理弁法(試行)」「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理規則適用ガイドライン第1号-規範運営」などの法律法規と規範性文書の規定に基づき、 Optowide Technologies Co.Ltd(688195) の初回公開発行部分の販売株式の上場流通を制限する事項について検査を行い、検査状況は以下の通りである。
一、今回の株式販売制限上場タイプ
中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)が2021年2月24日に発行した「同意 Optowide Technologies Co.Ltd(688195) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可〔2021551号)に基づき、会社初公開発行株式の発注申請に同意する。会社は社会公衆に人民元普通株(A株)株3235万株を公開発行し、2021年3月26日に上海証券取引所科創板に上場した。発行完了後の会社の総株式は12935万株で、そのうち有限販売条件流通株は99973496株、無制限販売条件流通株は29376504株である。
有限販売条件流通株のうち、初公開発行網の下で販売制限株の株式数は1355996株で、2021年9月27日に上場流通した。
今回の上場流通の販売制限株は、会社が初めて公開発行した一部の販売制限株で、販売制限期間は会社の株が上場した日から12ヶ月で、19人の販売制限株の株主に関連し、対応する株式数は47622320株で、会社の株総数の36.82%を占めている。今回の販売制限を解除し、上場流通を申請した株式数は47622320株で、2022年3月28日から上場流通する(2022年3月26日が非取引日であるため、上場流通日は2022年3月28日まで順延)。
二、今回の上場流通の販売制限株が形成されてから今までの会社の株数の変化状況
今回の上場流通の限定株は初回公開発行部分の限定株に属し、会社が初めて公開発行した株式制限株が本審査意見の発行に形成された日から、会社は利益分配、積立金の増加による株式数の変化は発生しなかった。
三、今回の株式販売制限の上場流通に関する承諾
会社の「初めて株式を公開発行し、科創板に上場して株式募集説明書」などの文書によると、今回上場流通を申請した株式販売制限株主の承諾は以下の通りである。
(I)初公開発行前持株比率5%以上の株主である金天兵、寧波梅山保税港区虹石曼寧投資パートナー企業(有限パートナー)、福建華興創業投資有限会社、福建龍耀投資有限会社の承諾:A、今回発行前の株主が保有する株式の流通制限と自主的に株式をロックする承諾は以下の通りである。
「本人/当社は Optowide Technologies Co.Ltd(688195) の株主として、 Optowide Technologies Co.Ltd(688195) 初公開発行株式募集説明書に開示された株式ロック承諾を厳格に履行します。の Optowide Technologies Co.Ltd(688195) の株式は、 Optowide Technologies Co.Ltd(688195) からその株式の一部を買い戻すことはできません。」
B、株主持株及び減持意向に関する承諾は以下の通りである。
「1、当社/当社/本人は Optowide Technologies Co.Ltd(688195) の株主として、中国の法律、法規、規則、規範性文書及び監督管理要求に従って Optowide Technologies Co.Ltd(688195) の株式を保有し、また Optowide Technologies Co.Ltd(688195) 初公開発行株式募集説明書に開示された当社/当社/本人が保有する Optowide Technologies Co.Ltd(688195) の株式ロック承諾を厳格に履行する。
2、減持の数量及び方式：当社/当社/当社/本人が保有する Optowide Technologies Co.Ltd(688195) の株式ロック期間が満了した後、当社/当社/本人が保有する Optowide Technologies Co.Ltd(688195) の株式は関連法律、法規及び規範性文書の規定に厳格に従い、減持方式は二級市場競売取引方式、大口取引方式、協議譲渡方式などを含むが、これに限らない。情報開示義務をタイムリーに履行する。
3、减持価格：当社/当社/当社/本人が保有する Optowide Technologies Co.Ltd(688195) 株式のロック期限が満了した后、当社/当社/本人が保有する Optowide Technologies Co.Ltd(688195) 株式の価格は当时の二级市场株券の取引価格によって确定し、関连する法律、法规、规则及び规范性文书と上海证券取引所の规则の规定に符合しなければならない。
4、情報開示：当社/当社/本人は保有する Optowide Technologies Co.Ltd(688195) の株式を減少する前に、3つの取引日前に公告し、6ヶ月以内に完成し、上海証券取引所の規則に従って適時に、正確に情報開示義務を履行しなければならない。当社/当社/本人が二級市場競売取引方式により保有する Optowide Technologies Co.Ltd(688195) の株式を減額した場合、初めて株式を売却した15取引日前に上海証券取引所に減持計画を報告し、公告しなければならない。」
(II)会社の株式を直接保有する取締役、高級管理職の劉芸と巫友琴、監事の顔贻崇が直接保有する会社の株式に対する承諾:
「1、会社の株式が上海証券取引所に上場した日から12ヶ月以内（以下「ロック期間」と略称する）、本人は他人に自分が初めて株式を公開発行する前に直接持っている Optowide Technologies Co.Ltd(688195) の株式を譲渡したり、他人に管理したりしない。
2、本人が前述のロック期間の承諾を守らなければならない以外、本人が会社の取締役、高級管理者/監事の職務を担当する期間、本人が毎年譲渡する Optowide Technologies Co.Ltd(688195) の株式の数は本人が直接と間接に持っている Optowide Technologies Co.Ltd(688195) の株式の総数の25%を超えない。もし本人が任期満了前に離職した場合、本人の就任時に確定した任期内と任期満了後6ヶ月以内に、毎年譲渡した株式は本人が直接と間接に保有している Optowide Technologies Co.Ltd(688195) の株式総数の25%を超えてはならない。退職日から6ヶ月以内に本人が直接と間接に持っている Optowide Technologies Co.Ltd(688195) の株式を譲渡しない。
3、本人が会社が初めて株式を公開発行する前に保有していた会社の株式がロック期間が満了してから2年以内に減少した場合、減少価格は会社が初めて株式を公開発行した時の発行価格を下回らない。会社が現金配当、配当、株式送付、株式転換、新株増発などの原因で除権、配当を行う場合、上記の発行価格は証券取引所の関連規定に従って相応に調整しなければならない。
4、会社の株式が上場してから6ヶ月以内に、会社の株式が20取引日連続の終値が発行価格を下回った場合、または会社の株式が上場してから6ヶ月の期末終値が発行価格を下回った場合、本人が会社が初めて株式を公開発行する前に保有していた会社の株式のロック期間は自動的に6ヶ月延長される。会社が現金配当、配当、株式送付、株式転換、新株増発などの原因で除権、配当を行う場合、上記の発行価格は証券取引所の関連規定に従って相応に調整しなければならない。
5、本人は法律、行政法規、部門規則、規範性文書及び証券取引所業務規則の株式譲渡に関するその他の規定を遵守する。本人は職務の変更、離職などの理由で上記の約束の履行を拒否することはありません。」
(III)持株比率5%以下の他の株主の劉偉、黄錦鐘、林力林、林傑、張慶、福州市華僑遠致富海買収合併産業投資パートナー企業(有限パートナー)、高琳、盧林雲、劉念、劉斌、傅雄晨、劉知穎は承諾した。
「本人/当社は Optowide Technologies Co.Ltd(688195) の株主として、 Optowide Technologies Co.Ltd(688195) 初公開発行株式募集説明書に開示された株式ロック承諾を厳格に履行します。の Optowide Technologies Co.Ltd(688195) の株式は、 Optowide Technologies Co.Ltd(688195) からその株式の一部を買い戻すことはできません。」
上記の承諾を除き、今回上場を申請した株式売却制限株主には他の特別な承諾はない。本査察意見の発行日までに、今回上場を申請した販売制限株の株主はいずれも相応の承諾事項を厳格に履行し、関連承諾の未履行が今回の販売制限株の上場流通に影響を与える状況は存在しない。
四、今回の株式販売制限の上場流通状況
(I)今回の販売制限株の上場流通数は47622320株である。
(II)今回の株式販売制限の上場流通日は2022年3月28日(2022年3月26日が非取引日であるため、上場流通日は2022年3月28日まで順延)である。
(III)今回の株式販売制限上場流通明細書は以下の通りである。
今回の上場残存制限番号を保有する株主名称の株式数が会社の流通数量に占める株式数(株)の総株式比(株)量(株)例
1金天兵6 Oceanwide Holdings Co.Ltd(000046) 4 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0
2寧波梅山保税港区虹石曼寧投資パートナー企業(有限合59030844.5659030840グループ)
3福建華興創業投資有限公司50000003.875000000
4福建龍耀投資有限公司49192363.804919236
5劉偉4000003.09400000
6黄錦鐘3 China Vanke Co.Ltd(000002) .32300000
7巫友琴2 Ping An Bank Co.Ltd(000001) .55200000
8林劲林2 Ping An Bank Co.Ltd(000001) .55200000
9枚慶2 Ping An Bank Co.Ltd(000001) .55200000
10林傑2 Ping An Bank Co.Ltd(000001) .55200000
11福州市華僑遠致富海買収合併産業投資パートナー企業(有限合20 Ping An Bank Co.Ltd(000001) .55200000グループ)
12顔贻崇15 Ping An Bank Co.Ltd(000001) .1615000000
13高琳13 Ping An Bank Co.Ltd(000001) .011300000
14劉芸1000000.77100000
15傅雄晨1000000.77100000
16劉斌1000000.77100000
17劉知穎1000000.77100000
18劉念1000000.77100000
19ルクリン雲1000000.77100000
合計4762232036.8247622320
注:(1)保有限売株が会社の総株に占める割合は、四捨五入で2桁の小数を保留する。(2)総数が各セクションの数値の末尾数と一致しない場合は,いずれも四捨五入の原因となる.
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