株式略称：立航科技股票コード：603261成都立航科技股份有限公司
（四川省成都市高新区永豊路24号付1号）
株式上場公告書の初公開発行
推薦人（主代理店）
（成都市高新区天府二街198号）
二〇二二年三月十四日
特別ヒント
当社株は2022年3月15日に上海証券取引所に上場する。当社は投資家に株式市場のリスクと当社が開示したリスク要素を十分に理解し、新株の上場初期に盲目的に「新を炒める」ことを避け、政策決定、理性的な投資を慎重にしなければならないと注意した。
第1節重要な宣言とヒント
一、重要声明
成都立航科技株式会社(以下「立航科技」、「当社」、「発行者」または「会社」と略称する)および全取締役、監事、高級管理職は上場公告書の真実性、正確性、完全性を保証し、上場公告書が虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを約束し、個別と連帯の法律責任を負う。
上海証券取引所、その他の政府機関は、当社の株式上場及び関連事項に対する意見は、当社に対するいかなる保証も表明していない。
当社は多くの投資家に注意を喚起し、本上場公告書に関連していない関連内容は、投資家に上海証券取引所のウェブサイトに掲載されている(http://www.sse.com.cn.)の当社株式募集説明書全文。当社は広範な投資家に初めて株式(以下「新株」と略称する)を公開発行する上場初期の投資リスクに注意するように注意し、広範な投資家はリスクを十分に理解し、理性的に新株取引に参加しなければならない。
特に説明がなければ、本上場公告書の略称または名詞の解釈は、当社が株式募集説明書を初めて公開発行したのと同じである。二、会社の株主が保有する株式の流通制限と自主的に株式をロックする承諾
(I)持株株主の実際の支配者の承諾
会社の持株株主、実際の支配者、理事長、総経理の劉随陽承諾:
「1、自発歩行者株式が上場した日から三十六ヶ月以内に、本人が直接または間接的に保有している発行者に株式を公開発行する前に発行した株式を譲渡または他人に委託しないし、発行者が当該部分の株式を買い戻すこともしない。
2、ロック期限が満了した後、本人が発行者の取締役/高級管理職を担当している間、毎年譲渡株式数は本人が直接または間接的に保有している発行者の株式総数の25%を超えない。
3、ロック期限が満了した後、本人が任期満了後に離職した場合、離職後半年以内に本人が保有している会社の株式を譲渡しない。もし本人が任期満了前に離職した場合、本人の就任時に確定した任期内と任期満了後6ヶ月以内に以下の制限規定を引き続き遵守する:(1)毎年譲渡される株式は本人が保有する発行者の株式総数の25%を超えない;(2)離職後半年以内に、本人が保有する発行者の株式を譲渡しない。(3)「会社法」の董監高株式譲渡に関するその他の規定。発行者の権益配分等により本人が発行者の株式を直接保有することに変化が生じた場合は、上記の規定を遵守しなければならない。
4、本人が持っている会社の株がロック期間が満了した後の2年以内に減少した場合、その減少価格は発行価格を下回らない。発行者の上場後6ヶ月以内に発行者株の20取引日連続の終値が発行価格を下回ったり、上場後6ヶ月の期末終値が発行価格を下回ったりした場合、本人が発行者株を保有するロック期間は自動的に6ヶ月延長される。発行者の株式がこの期間に配当金、配当金、資本積立金の増資などの除権除利事項がある場合、上記の発行価格は除権除利に相応する調整を行う。
5、本人の持分減少は証券監督管理委員会、上海証券取引所の規則に厳格に従って関連情報開示義務を履行し、証券監督管理委員会、上海証券取引所の持分減少期限、数量及び割合などの法定制限を遵守する。本人が法定で株式を減持できない場合、本人は株式の減持を行わない。
6、本人は中国証券監督管理委員会の「上場会社株主、董監督高減持株式の若干規定」、上海証券取引所の「株式上場規則」、「上海証券取引所上場会社株主及び取締役、監事、高級管理者減持株式実施細則」の関連規定を遵守する。
前述の承諾は本人の職務変更、離職などの原因で効力を失わない。」
(II)会社の取締役、監事、高級管理職を担当する株主の承諾
会社の取締役、副総経理、取締役会秘書の万琳君、取締役の王東明は承諾した。
「1、自発歩行者が初めて株式を公開発行して上場した日から12ヶ月以内に、本人が直接または間接的に所有している発行者に株式を公開発行する前に発行した株式を譲渡または委託しないし、発行者が当該株式の一部を買い戻すこともしない。
2、ロック期限が満了した後、本人が発行者の取締役/高級管理職を担当している間、毎年譲渡株式数は本人が直接または間接的に保有している発行者の株式総数の25%を超えない。
3、ロック期限が満了した後、本人が任期満了後に離職した場合、離職後半年以内に本人が保有している発行者の株式を譲渡しない。もし本人が任期満了前に離職した場合、本人の就任時に確定した任期内と任期満了後6ヶ月以内に以下の制限規定を引き続き遵守する:(1)毎年譲渡される株式は本人が保有する会社の株式総数の25%を超えない;(2)離職後半年以内に、本人が保有する発行者の株式を譲渡しない。(3)「会社法」の取締役、監事、高級管理職に対する株式譲渡のその他の規定。発行者の権益配分等により本人が発行者の株式を直接保有することに変化が生じた場合は、上記の規定を遵守しなければならない。
4、本人が持っている発行者の株式がロック期間満了後2年以内に減少した場合、その減少価格は発行価格を下回らない。発行者の上場後6ヶ月以内に発行者株の20取引日連続の終値が発行価格を下回ったり、上場後6ヶ月の期末終値が発行価格を下回ったりした場合、本人が発行者株を保有するロック期間は自動的に6ヶ月延長される。発行者の株式がこの期間に配当金、配当金、資本積立金の増資などの除権除利事項がある場合、上記の発行価格は除権除利に相応する調整を行う。
5、本人の持分減少は証券監督管理委員会、上海証券取引所の規則に厳格に従って関連情報開示義務を履行し、証券監督管理委員会、上海証券取引所の持分減少期限、数量及び割合などの法定制限を遵守する。本人が法定で株式を減持できない場合、本人は株式の減持を行わない。
6、本人は中国証券監督管理委員会の「上場会社株主、董監督高減持株式の若干規定」、上海証券取引所の「株式上場規則」、「上海証券取引所上場会社株主及び取締役、監事、高級管理者減持株式実施細則」の関連規定を遵守する。
前述の承諾は本人の職務変更、離職などの原因で効力を失わない。」
(III)その他株主承諾
会社の株主瑞聯嘉信承諾:
「1、自発歩行者株式の上場日から三十六ヶ月以内に、本企業は今回の発行前に本企業が直接または間接的に保有していた発行者の株式を譲渡または他人に管理させず、発行者が当該部分の株式を買い戻すこともしない。終値が発行価格を下回ると、当社が発行者株を直接または間接的に保有するロック期間が自動的に6ヶ月延長されます。配当金、配当金、積立金の株式転換、配当金などの状況がある場合、発行価格は除権除利状況に応じて相応の調整を行う。
3、本企業は関連法律、法規、規則、規範性文書、中国証券監督管理委員会及び上海証券取引所が本企業が遵守すべきその他の株式ロック及び減持義務を厳格に履行する。
4、本企業が上記の承諾事項を履行していないため発行者またはその他の投資家に損失をもたらした場合、本企業は発行者またはその他の投資家に法に基づいて賠償責任を負う。
5、本企業は中国証券監督管理委員会の「上場会社株主、董監督高減持株式の若干規定」、上海証券取引所の「株式上場規則」、「上海証券取引所上場会社株主及び取締役、監事、高級管理者減持株式実施細則」の関連規定を遵守する。
会社の株主劉延平承諾:
「1、自発歩行者株式が上場した日から三十六ヶ月以内に、本人は今回の発行前に本人が直接または間接的に保有していた発行者の株式を譲渡または他人に管理させず、発行者が当該部分の株式を買い戻すこともしない。
2、本人は関連法律、法規、規則、規範性文書、中国証券監督管理委員会及び上海証券取引所が本人が遵守すべきその他の株式ロック及び減持義務を厳格に履行する。
3、本人が上記の承諾事項を履行していないため発行者またはその他の投資家に損失をもたらした場合、本人は発行者またはその他の投資家に法に基づいて賠償責任を負う。」
会社の株主の華制御科工寧波、華制御湖北科工、海成君融、雲安泰信、京道富城、博源新航承諾:
「1、自発歩行者株式が上場した日から12ヶ月以内に、本企業は今回の発行前に本企業が直接または間接的に保有していた発行者の株式を譲渡または他人に管理させず、発行者が当該部分の株式を買い戻すこともしない。
2、本企業は関連法律、法規、規則、規範性文書、中国証券監督管理委員会及び上海証券取引所が本企業が遵守すべきその他の株式ロック及び減持義務を厳格に履行する。
3、本企業が上記の承諾事項を履行していないため発行者またはその他の投資家に損失をもたらした場合、本企業は発行者またはその他の投資家に法に基づいて賠償責任を負う。」三、公開発行前の持株5%以上の株主及びその一致行動者の持株及び減持意向
(I)持株株主、実際の支配者の減持意向
会社の持株株主、実際の支配者、理事長、総経理の劉随陽承諾:
「1、株式を保有する意向
発行者の持株株主として、私は将来会社と業界の発展の見通しを見続け、長期的に会社の株を保有したいと思っています。会社の創始者として、私は会社が上場してすぐに株式を公開発行する行為が会社の融資の重要な手段であり、短期的な利益を得る投機行為ではないと思っています。
そのため、本人は発行者の株式を安定して長期にわたって保有する。
2.持分を減額する計画
本人は中国証券監督管理委員会の「上場会社株主、董監督高減持株式の若干の規定」、上海証券取引所の「株式上場規則」、「上海証券取引所上場会社株主及び取締役、監事、高級管理職減持株式実施細則」の関連規定を遵守する。
本人はロック期間が満了した後、2年以内に本人が直接または間接的に保有している一部の発行者の株式を減持する計画であり、本人が保有する株式の減持計画は以下の通りである。
（1）持分を減額する方式
本人が保有する発行者の株式は二級市場集中競売取引、大口取引、協議譲渡または中国証券監督管理委員会、取引所が規定したその他の方式を通じて減持する。
（2）持分を減額する価格
本人がロック期間満了後2年以内に株式を減価償却する場合、減価償却価格は発行者が初めて株式を公開発行する発行価格を下回ってはならない。発行者がこの期間に配当金、配当金、積立金の株式転換、配株などの状況がある場合、減持株の価格下限は除権除利状況に応じて相応の調整を行う。
（3）持分の減少
本人がロック期間満了後2年以内に株式を減持した場合、毎年減持株式の数は保有発行者の株式の25%を超えない。
（4）減持計画の公告
本人が集中競売を通じて株式を減価償却する場合、少なくとも15取引日前に上海証券取引所を通じて減価償却計画を公告し、本人が他の方法で株式を減価償却する場合、少なくとも3取引日前に上海証券取引所を通じて減価償却計画を公告する。減持計画の内容は、減持予定株式の数、出所、減持時間区間、方式、価格区間、減持原因などの情報を含むが、これらに限定されない。
(5)承諾を履行していない場合に負担する結果
本人が上記の承諾を履行していない場合、会社の株主総会及び監督管理部門の指定新聞に上記の承諾を履行していないことについて株主と社会公衆投資家に謝罪し、法に基づいて本承諾に違反して売られた株を買い戻し、買い戻しが完了した日からすべての株式を保有するロック期間を3ヶ月延長する。本人が上記の承諾を履行していないために収益を得た場合、すべての収益は発行者の所有となり、本人は収益を得た5日以内に前記収益を発行者指定口座に全額支払う。本人が上記の承諾を履行していないために発行者またはその他の投資家に損失をもたらした場合、本人は発行者およびその他の投資家に法に基づいて賠償責任を負う。」
（Ⅱ）その他株主の減持意向
会社の持株株主、実際の支配者、理事長、総経理劉随陽が支配する企業瑞聯嘉信は「1、株式を保有する意向
将来、関連法律、法規、規範性文書に違反せず、本企業が株式ロックについて行った関連承諾に違反しない前提の下で、本企業は自身の経済の実際の状況と発行者の株式の2級市場での取引表現に基づいて、計画的に保有株式を減持する。
2.持分を減額する計画
本企業は中国証券監督管理委員会の「上場会社株主、董監督高減持株式の若干規定」、上海証券取引所の「株式上場規則」、「上海証券取引所上場会社株主及び取締役、監事、高級管理職減持株式実施細則」の関連規定を遵守する。
本企業はロック期間が満了してから2年以内に本企業が直接または間接的に保有する一部の発行者の株式を減持する計画であり、本企業が保有する株式の減持計画は以下の通りである。
（1）持分を減額する方式
本企業が保有する発行者の株式は、二級市場の集中競売取引、大口取引または中国証券監督管理委員会、取引所が規定したその他の方式を通じて減持する。
（2）持分を減額する価格
本企業がロック期間満了後2年以内に株式を減価償却する場合、減価償却価格は発行者が初めて株式を公開発行する発行価格を下回ってはならない。発行者がこの期間に配当金、配当金、積立金の株式転換、配株などの状況がある場合、減持株の価格下限は除権除利状況に応じて相応の調整を行う。
（3）持分の減少
本企業がロック期間満了後2年以内に株式を減持した場合、2年以内の減持株式数の合計は保有発行者の株式数の25%を超えない。
（4）減持計画の公告
当社は集合競売取引を通じて
