陝西莱特光電材料株式会社
株式を初めて公開発行し、科創板に上場して発行した結果、推薦機関(主販売業者)に公告する: Citic Securities Company Limited(600030)
陝西莱特光電材料株式会社(以下「発行者」または「莱特光電」と略称する)は初めて人民元普通株(A株)を公開発行し、科創板に上場する(以下「今回の発行」と略称する)申請が上海証券取引所(以下「上交所」と略称する)科創板株式上場委員会の審査を通過した。すでに中国証券監督管理委員会は登録に同意している(証券監督許可〔20214122号)。発行者の株式は「ライト光電」と略称し、拡張は「ライト North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 」、株式コードは「688150」と略称した。
今回の発行は、戦略投資家向けに販売(以下「戦略販売」と略称する)、ネット下で条件に合致するネット下投資家向けに引合販売(以下「ネット下発行」と略称する)、ネット上では、上海市場のA株の非限定販売株式と非限定販売預託証書の市場価値を持つ社会公衆投資家の定価発行(以下、「ネット発行」と略称する)を結合する方式で行われている。
発行者と推薦機構（主代理店） Citic Securities Company Limited(600030) (以下「推薦機構（主代理店）」または「 Citic Securities Company Limited(600030) 」と略称する)は初歩的な引合結果に基づき、発行者の基本面、市場状況、同業界の上場企業の評価レベル、募集資金の需要と販売リスクなどの要素を総合的に考慮し、今回の発行価格は22.05元/株であることを協議し確定する。発行数は40243759万株で、すべて新株発行で、古い株の譲渡はない。
今回の発行当初の戦略配給数は Hefei Taihe Intelligent Technology Group Co.Ltd(603656) 2万株で、今回の発行総規模の約15.00%を占め、戦略配給投資家が約束した購入資金と新株配給仲介手数料は規定時間内に推薦機構(主販売業者)が指定した銀行口座に全額送金され、今回の発行最終戦略配給数は5838433万株で、今回の発行数の約14.51%を占めている。初期戦略配売株数と最終戦略配売株数の差額198129万株がネット下で発行された。
戦略配給調整後、ネット下のネット上のダイヤルバックメカニズムが起動する前に、ネット下の初期発行数は27564326万株で、最終戦略配給数を差し引いた発行数の約80.12%を占めた。ネット上の初期発行数は684万1000株で、最終戦略の配給数を差し引いた発行数の約19.88%を占めている。
「陝西莱特光電材料株式会社が初めて株式を公開発行し、科創板に上場して公告を発行する」(以下「発行公告」と略称する)が発表した回収メカニズムによると、ネット上の初歩的な有効申請倍数は424680倍で、100倍を超えたため、発行者と推薦機構(主販売業者)は回収を開始することを決定した。
最終戦略配給分を差し引いた今回の公開発行株式数の10%を上方修正する仕組み
500株の整数倍である344万1000株)は、ネットからネットに振り替えられる。ダイヤルバックメカニズム起動後：ネットワーク下
最終発行数は2412万3326万株で、最終戦略配給数を差し引いた発行数の約
70.12%；ネット上の最終発行数は10282000万株で、最終戦略の配給数を差し引いて発行される。
数量の29.88%です。ダイヤルバックメカニズムが起動した後、ネット上で発行された最終落札率は003539129%だった。
今回発行されたネット上、ネット下での購入と納付は2022年3月10日(T+2日)に終了した。
束。具体的な状況は以下の通りです。
一、新株予約状況統計
推薦機構(主引受商)は今回の戦略投資家の納付状況、および上交所と中国
証券登録決済有限会社上海支社が提供したデータは、今回の戦略的販売、ネット上、ネット下
発行された新株予約状況を集計した結果、以下のようになった。
（Ⅰ）戦略配給状況
今回発行される戦略的な販売は、推薦機関の関連子会社と投資、発行者の高級管理職と
コア従業員特別資産管理計画の構成、投資機構は Citic Securities Company Limited(600030) 投資有限会社（以下略称
「中証投資」)、発行者の高級管理者と核心従業員の特別資産管理計画は中信証である。
券莱特光電従業員は科創板戦略配売集合資産管理計画(以下「莱特光電資」と略称する
管理計画）と Citic Securities Company Limited(600030) 莱特光電従業員は科創板戦略販売2号集合資産管理計画に参加する
(以下「ライト光電2号資管計画」と略す)。
今回の発行戦略の販売の最終状況は以下の通りである。
戦略投資家の配当獲得数配当獲得数が本配当獲得金額(元、新株の配当制限販売期間略称タイプ(株)次発行数に占めるコミッションを含まない)仲介コミッション合計(元)(月)に占める割合(%)(元)
参加と投票
中証投資の推薦機18140584.513999999789039999997890構造相関子
会社
ライト光電資発行者の
管理計画高級管理10849682.702392354440119617722404316212人員と核
ライト光電2心従業員専門
号資管計画項目資産管29394077.306481392435324069626513799397 12理計画
合計583843314.51128737476544336873412918113499-
(II)ネット上の新株予約状況
1、ネット投資家が納付して購入した株式数(株):10176802
2、ネット投資家が納付して購入した金額（元）：224399848410
3、ネット投資家は購入数量（株）を放棄する：105198
4、ネット投資家が購入を放棄した金額(元):231961590
(III)ネット下の新株予約状況
1、ネット下の投資家が納付して購入した株式数(株):24123326
2、ネット下の投資家が納付して購入した金額(元):53191933830
3、ネット下の投資家が納付した新株配給仲介コミッション(元):265960756
4、ネット下の投資家は購入数量（株）を放棄する：0
5、ネット下の投資家が購入を放棄した金額(元):0.002、ネット下の販売番号抽選
発行者と推薦機構(主引受商)は「発行公告」に基づき、2022年3月11日(T+3日)午前、上海市浦東新区東方路778号紫金山大酒店4階会議室海棠庁で陝西莱特光電材料株式会社の初公開発行株式網の下で番号抽選式を主宰した。
号を振る儀式は公開、公平、公正の原則に従って行われ、号を振る過程と結果はすでに上海市東方公証処で公証された。
チェックアウトの結果は次のとおりです。
末尾桁数にサインする番号
末尾「1」桁9
末尾「4」桁2230
ネットの下でライト光電株を申請し、配布された公開募集方式で設立された証券投資基金とその他の偏株型資産管理製品、全国社会保障基金、基本養老保険基金、「企業年金基金管理弁法」に基づいて設立された企業年金基金、「保険資金運用管理弁法」などの関連規定に合致する保険資金と合格海外機関投資家資金などの販売対象者が保有する申請番号の末尾数が上記番号と同じである場合は、中署名番号とする。
今回発行された参加ネットの下で販売されたロッカー番号は3145口座で、10%の最終的な獲得口座(上向きに計算)に対応する口座数は315口座だった。番号を振る結果、すべての署名された口座が今回の販売を受けた株式の販売制限期間は6ヶ月だった。この部分の口座に署名した株式の数は1709587株で、今回のネット下での発行総量の7.09%を占め、戦略的な配給数を差し引いた今回の公開発行株式の総量の4.97%を占めている。
今回のネットの下で番号を振って署名する販売対象の具体的な情況は詳しく“付表:ネットの下で番号を振って署名する結果表”を参照してください。三、推薦機構（主代理店）の委託販売状況
ネット上、ネット下の投資家が購入株数を放棄したのはすべて推薦機構(主販売業者)が請け負い、推薦機構(主販売業者)が請け負った株式の数は105198株で、請け負った金額は231961590元で、請け負った株式の数が最終戦略の販売部分を差し引いた今回の発行数に占める割合は0.3058%だった。パッケージ株式数が今回の発行総規模に占める割合は0.2614%だった。
2022年3月14日(T+4日)、推薦機構(主引受商)は販売資金と戦略投資家とネット上、ネット下の投資家が納付して購入した資金を推薦引受費と新株配給仲介手数料を差し引いた後、発行者に振り分け、発行者は中国証券登録決済有限会社上海支社に株式登録申請を提出する。請負株式を推薦機構(主引受業者)指定証券口座に登録する。四、推薦機構（主代理店）の連絡先
インターネットの下で投資家は本公告が発表した発行結果に疑問があれば、今回発行した推薦機関(主販売業者)に連絡してください。具体的な連絡先は以下の通りです。
推薦機構（主代理店）： Citic Securities Company Limited(600030)
担当者：株式資本市場部
電話番号：01060833640
メールアドレス:[email protected].
発行者：陝西莱特光電材料株式会社推薦機構（主代理商）：60 Hefei Lifeon Pharmaceutical Co.Ltd(003020) 22年3月14日
付表:ネット下で販売されたロッカー番号に署名した結果表
序網下投資家名称配売対象名称証券口座配売数限売期号量(株)(月)
1国華生命保険株式会社国華生命保険株式会社-伝統型保B 8841017685626保険製品7号
2国華生命保険株式会社国華生命保険株式会社-配当三号B 8830805085626
3中欧基金管理有限公司中欧景気展望一年保有期混合型証券投D 8902904785626資基金
4中欧基金管理有限公司中欧瑾利混合型証券投資基金D 8902559155626
5中欧基金管理有限公司中欧創業板2年定期開放混合型証券投D 8902276035626資基金
6中欧基金管理有限公司中欧予見養老目標期日2035三年保有期間D 8901492795626混合型基金中基金
7中欧基金管理有限公司中欧豊泓沪港深柔軟配置混合型証券投D 8900412015626資基金
8中欧基金管理有限公司中欧瑾源柔軟配置混合型証券投資基金D 8999025985626
9民生加銀基金管理有限会社民生加銀瑞利混合型
