独立取締役2021年度述職報告
Guangdong Dongfang Precision Science & Technology Co.Ltd(002611)
独立取締役2021年度述職報告
(独立取締役:何衛鋒)
取締役の皆様:
私は Guangdong Dongfang Precision Science & Technology Co.Ltd(002611) (以下「会社」と略称する)第4回取締役会の独立取締役として、2021年度に「会社法」、「証券法」、「上場会社の独立取締役規則」、「上場会社管理準則」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規範運営」、「会社定款」、「独立取締役業務細則」などの関連法律法規、規則と制度の規定と要求は、誠実、勤勉、独立に職責を履行し、積極的に関連会議に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の関連重大事項に対して独立意見を発表し、会社と株主、特に中小株主の合法的利益を確実に維持した。独立取締役の監督作用をよく発揮した。本人が2021年度に独立取締役の職責を履行する状況について以下のように報告する。
一、2021年度取締役会及び株主総会への出席状況
2021年度、会社は取締役会会議を8回、株主総会会議を3回開催した。私は積極的に各取締役会に参加し、株主総会に出席します。職責履行期間中に十分な時間と精力を持って職責を履行し、会議の資料を真剣に審査し、会議で専門的、客観的な立場に基づいて意見を発表する。会社の主要株主やその他の会社と利害関係のある単位や個人の影響を受けていない。
2021年度本人が会議に出席した場合は以下の通りである。
会議に出席すべき回数現場出席回数通信方式で出席依頼回数欠席回数加算回数
取締役会8 3 5 0
株主総会3 3 3 0 0
2021年本人は真剣に会社の取締役会会議に参加し、会社の株主総会会議に列席し、勤勉で忠実に独立取締役の職責を履行し、会社の2021年度の取締役会、株主総会の招集は法定手続きに合致し、重大な経営決定事項はすべて関連手続きを履行し、合法的に有効であると考えている。報告期間内に、会社の取締役会と株主総会の各議案事項を真剣に審議し、関連事項が存在するかどうかを審議した。
独立取締役2021年度述職報告
会社全体の株主、特に中小株主の合法的利益を損なう場合、関連事項の審議採決程
法律法規に合致するかどうかなど独立した意見を発表した。
二、独立意見の発表状況
会議の開催時間に会議の回にわたって意見を発表する。
番号
1.2021年度監査機関の任命予定に関する事前承認意見
2.2020年度利益分配予案に関する独立意見
3.2020年度内部統制評価報告に関する独立意見
4.2021年度監査機関の任命予定に関する独立意見
1 2021年3月26日第4回取締役会第5.2020年度募集資金の保管・使用状況に関する独立意見
次の会議6.自己資金による証券投資に関する独立意見
7.授権経営管理層が2021年度に銀行に総合授信を申請することに関する独立意見
8.持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用し、会社の対外保証状況に関する独立意見
2 2021年4月19日第4回取締役会第6 1.会社の会計方針変更に関する独立意見
次回会議
3 2021年6月7日第四回取締役会第七1.授権会社の管理層が分割子会社の国内上場前期準備次(臨時)会議を開始することに関する独立意見
第4回取締役会第8.2020年制限株式インセンティブ計画の初回授与部分について第1回解4 2021年6月18日回(臨時)会議の販売制限期間を除いて販売制限条件を解除した成果に関する独立意見
2.一部の制限株の買い戻し抹消に関する独立意見
5 2021年7月26日第4回取締役会第九1.持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用し、会社が対外的に次の会議を担当する保証状況に関する特別説明と独立意見
6 2021年8月31日第四回取締役会第十1.一部の社会公衆株式の買い戻し案に関する独立意見
次(臨時)会議2.一部の制限株の買い戻し抹消に関する独立意見
以上の独立意見は巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)を参照してください。
三、会社の現場調査状況
2021年度、COVID-19疫病の繰り返しの影響により、独立取締役が現場視察活動を展開するには
定められた障害。しかし、疫病がコントロールされている状況で、私は依然として会社に対して何度も現場考察を行いました。
重点的に会社の生産経営状況、財務状況、取締役会決議執行状況などを検査した。通じる
電話及び現場視察などの方式で社内取締役、監事、高級管理職及び関連スタッフと
密接な連絡を保ち、会社の重大事項の進展状況をタイムリーに知る。メディア、ネット関係会社の
報道、直ちに外部環境と市場の変化が会社に与える影響を掌握して、自身の専門知識と実践を利用します
経験は、会社の運営、財務、投資などの面で自分の意見と提案を的確に提出しています。
独立取締役2021年度述職報告
四、取締役会専門委員会の職務履行状況
報告期間内、本人は会社の報酬と審査委員会委員、監査委員会委員を担当します。2021年、会社は報酬と審査委員会会議を1回、監査委員会会議を4回開催した。この期間中、本人は関連法律法規と会社の「取締役会報酬と審査委員会実施細則」、「取締役会審査委員会実施細則」の規定に厳格に基づき、定期的に監査委員会会議に参加し、専門委員会委員としての職責を履行する。会社が2020年の制限株インセンティブ計画で初めて一部のインセンティブ対象者に授与した2020年度の個人業績評価結果、監査機関の任命などの事項について審査意見を提出した。
五、年報作成のコミュニケーション状況
2020年度報告書の作成過程において、本人は「独立取締役年報工作制度」の規定に従い、会社の経営層の報告を真剣に聴取し、会社の年度監査業務の展開に積極的に協力し、財務諸表を含む関連資料を詳しく審査し、積極的に年審機構、会社の財務部門、証券部などの関係者と交流した。会計士の監査業務の手配と監査業務の進展状況を理解し、監査の重点関心事項を疎通し、同時に監査過程で発見した問題について有効な疎通を行い、監査報告が全面的に、真実に会社の状況を反映することを確保する。
六、社会公衆株主の合法的権益を保護する面での仕事
1、報告期間内、本人は独立取締役の職責を忠実に履行し、取締役会が審議した各議案に対して真剣に審査を行い、合理的な提案を提出し、独立、客観、慎重に採決権を行使した。
2、情報開示の仕事に引き続き注目し、取締役会の前に会議資料を真剣に審議し、会議後に開示情報をよく調べ、会社の情報開示の真実性、正確性、タイムリー性と完全性を監督し、査察する。
3、会社の管理、財務管理などの制度の改正と執行状況、取締役会決議と株主総会決議の執行状況、および株式激励、株式買い戻し対外投資などの事項に対して監督と検査を実施する。
4、職責をよりよく履行し、独立取締役の監督作用を十分に発揮するために、2021年に深セン証券取引所上場会社の独立取締役養成班(後続養成)と広東証券監督局、広東省上場会社協会が組織した養成に参加し、中国証券監督会、広東証券監督局と深セン証券取引所の関連規定と文書を真剣に勉強した。会社法人のガバナンス構造を規範化し、中小株主の利益を保護する認識と理解をさらに深め、自分の職責履行能力を絶えず向上させる。
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七、その他の事項
本人は独立取締役として、取締役会の開催、会計士事務所の採用または解任、外部監査機関とコンサルティング機関の独立招聘を提案したことはない。
八、連絡先
名前：何衛鋒
メールアドレス:[email protected].
Guangdong Dongfang Precision Science & Technology Co.Ltd(002611) 独立取締役何衛鋒2022年3月14日
