Guangdong Dongfang Precision Science & Technology Co.Ltd(002611) Guangdong Dongfang Precision Science & Technology Co.Ltd(002611) 2021年度監事会業務報告
Guangdong Dongfang Precision Science & Technology Co.Ltd(002611)
2021年度監事会業務報告
2021年度、監事会は「会社法」と関連法律法規、および「会社定款」に厳格に従う。
「監事会議事規則」の要求と、職務を厳守し、勤勉に責任を果たす仕事の態度に基づいて、法に基づいて独立する。
職権を行使し、会社の利益と株主全体の権益を確実に守る。監事会は監督職責を真剣に履行し、公に対して
会社の経営意思決定、投資方略、財務状況と生産経営状況、及び会社の取締役、高級管理
人員の職責履行状況を監督し、会社の規範運営と健全な発展に重要な推進を果たした。
機能。
一、監事会の日常業務状況
(I)2021年度、監事会メンバーは取締役会会議を8回、株主総会に3回出席した。
(II)2021年度、会社監事会は計6回の会議を開催し、会議の通知、招集、開催
採決手続きはいずれも「会社法」、「会社定款」などの関連法律法規の規定に合致し、具体的な状況は以下の通りである。
下:
序会議開催時間会議回審議議案
番号
1.「2020年度監事会業務報告に関する議案」
2.「2020年度報告及び要約に関する議案」
1 2021年3月26日第4回監事会第4回会3.「2020年度利益分配予案に関する議案」
議論4.「2020年度内部統制自己評価報告に関する議案」
5.「2020年度募集資金の保管・使用状況に関する特別報告の議案」
2 2021年4月19日第4回監事会第5回1.「2021年第1四半期報告に関する議案」
会議2.「会計政策変更に関する議案」
第4回監事会第6回1.「2020年制限株式インセンティブ計画について、第1 3 2021年6月18日(臨時)会議の販売制限解除条件の一部を初めて授与する議案」
2.「一部の制限株の買い戻し抹消に関する議案」
4 2021年7月26日第4回監事会第7回会1.「2021年半年度報告及びその要約に関する議案」
議
5 2021年8月31日第4回監事会第8回1.「一部の制限株の買い戻し抹消に関する議案」
ミーティング
6 2021年10月28日第4回監事会第9回1.「2021年第3四半期報告に関する議案」
Guangdong Dongfang Precision Science & Technology Co.Ltd(002611) Guangdong Dongfang Precision Science & Technology Co.Ltd(002611) 2021年度監事会業務報告
序会議開催時間会議回審議議案
番号
ミーティング
二、2021年度監事会の運営状況の総括
（Ⅰ）法に基づく運営状況
報告期間内、会社の監事会は「会社法」、「会社定款」、「監事会議事規則」と関連法律法規の規定に厳格に従い、職責を真剣に履行し、会社の取締役会会議、株主総会に列席し、会社の規範運営状況に対して監督検査を行う。監事会は、会社の取締役会の運営規範、意思決定手続きが合法的で、株主総会の各決議を真剣に執行し、勤勉義務を十分に履行し、会社は比較的完備した内部制御制度を確立し、会社の取締役と高級管理職が職務を執行する際に国の法律、法規に違反しない。「会社定款」または会社と株主の利益を損なう行為。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
監査会は2020年度と2021年上半期の会社の財務状況、財務管理等について監督・検査を行った。監事会は、会社の財務制度が完備し、財務管理が規範化され、財務状況が良好であると考えている。会社の2020年財務報告書は安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)の監査を経て、保留意見のない監査報告書を発行した。会社の2020年度財務報告は真実で、正確で、完全に会社の2020年度の財務状況と経営成果を反映し、虚偽の記載、誤導性陳述と重大な漏れは存在しない。
（III）対外保証状況の検査
監事会は会社の2020年度と2021年上半期の対外保証状況に対して監督、審査を行い、会社が持株株主、実際のコントロール者及びその他の関連者に保証を提供する状況は存在しないと考えている。会社の対外保証の審査・認可権限、審議と執行手順は関連法律、行政法規、部門規則及び「会社定款」の規定に合致する。
(IV)株式インセンティブの査察に関する事項
監事会司は「上場企業株式激励管理弁法」、「2020年制限性株式激励計画(草案)」及び「2020年制限性株式激励計画実施考課管理弁法」の関連規定に厳格に従い、会社の2020年制限性株式激励計画に対して初めて一部の第1回解除販売期限解除販売制限条件が達成されたかどうか、一部の制限株の買い戻し取り消し事項について審査を行い、意見を発表した。
Guangdong Dongfang Precision Science & Technology Co.Ltd(002611) Guangdong Dongfang Precision Science & Technology Co.Ltd(002611) 2021年度監事会業務報告
1、会社インセンティブ計画が初めて授与した38名のインセンティブ対象のうち、37名のインセンティブ対象は第1の解除販売期間の解除販売制限条件に合致し、残りの1名のインセンティブ対象は第1の解除販売期間の解除販売制限条件に合致しない。
会社が当期に販売制限を解除しようとした制限株30000株を買い戻すことに同意した。
2、1名の激励対象がすでに離職したことを考慮して、会社の制限性株式激励対象の条件に合致しなくなったことを考慮して、「管理方法」と「激励計画」の関連規定に基づいて、会社は当該人員が保有している授与されたが、まだ販売制限を解除していない制限性株式に対して買い戻し、抹消する。会社が上記人員が保有している授受されたが、まだ販売制限を解除していない12,000株の買い戻しに同意する。
(V)内部統制自己評価報告の審査
監事会は社内統制状況と内部統制自己評価報告書を審査した。監事会は:会社の既存の内部制御制度は国家法律法規の要求に合致し、現在の会社の生産経営の実際の状況の需要に合致し、会社の経営管理の各過程、各肝心な一環の中で比較的に良い制御と防犯作用を果たし、そして有効に実行することができ、基本的に内部制御の目標を達成し、重大な欠陥は存在しないと考えている。会社が作成した「2020年度内部統制自己評価報告」は、会社の内部統制システムの建設と運行状況を真実、客観、全面的に反映しており、監事会はこの評価報告に異議はない。
(VI)検査会社が内幕情報関係者管理制度を確立し実施した場合
報告期間内、会社は中国証券監督管理委員会、深交所の関連規範性文書と会社の「内幕情報及び知る人員管理制度」の要求に厳格に従い、内幕情報管理を真剣に行い、内幕情報知る人の登録業務は厳格に規範化され、内幕情報知る人の範囲を厳格に制御している。
2021年、監事会は勤勉に責任を果たし、監事会の各職責を真剣に履行し、法に基づいて取締役会と高級管理者の日常職責を有効に監督し、株主総会、取締役会会議に積極的に列席し、会社の財務状況をタイムリーに理解し、会社の重大事項の審査・認可手順の合法性、コンプライアンス性を監督する。会社の規範的な運営レベルの向上と株主全体の合法的権益の保障に貢献した。
三、2022年度監事会工作計画
2022年度、会社監事会は引き続き「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規範運営」などの法律法規と「会社定款」、「監事会議事規則」の規定と要求に厳格に従い、監事会の職責を忠実に履行する。会社と全株主の合法的権益を守る：
Guangdong Dongfang Precision Science & Technology Co.Ltd(002611) Guangdong Dongfang Precision Science & Technology Co.Ltd(002611) 2021年度監事会業務報告
(I)会社監事会は引き続き積極的に監督管理機構と会社組織の関連訓練に参加し、法律法規、財務理、内部制御建設、会社管理などの関連方面の学習を的確に強化し、監事会の監督職能をよりよく発揮し、監督活動のレベルを高める。
(II)会社の監事会は引き続き取締役会と高級管理職に対する監督を強化し、会社に法人のガバナンス構造をさらに完備させ、会社と株主全体の合法的権益を維持し、会社のガバナンスと規範的な運営レベルの向上に力を入れるよう促す。
(III)会社監事会は引き続き忠実に、勤勉に監督職責を履行し、法に基づいて取締役会と株主総会会議に列席し、会社の各重大な意思決定事項をタイムリーに理解し、取締役会と株主総会の各意思決定プログラムの合法的な運営を監督し、会社、株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持する。
(IV)会社監事会は会社の財務管理、内部コントロール、リスク管理、重大な意思決定などの事項に対する監督検査を通じて、内部監査部門と外部監査機構との良好なコミュニケーションなどの方式を維持し、会社の規範運営を促進し、経営リスクを確実に防止する。
Guangdong Dongfang Precision Science & Technology Co.Ltd(002611) 監事会
2022年3月14日
