Guangdong Dongfang Precision Science & Technology Co.Ltd(002611) 独立取締役
第4回取締役会第14回会議に関する独立意見
「上場会社独立取締役規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」、「 Guangdong Dongfang Precision Science & Technology Co.Ltd(002611) 定款」及び「独立取締役業務細則」などの関連規定に基づき、私たちは Guangdong Dongfang Precision Science & Technology Co.Ltd(002611) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、現在、会社の第4回取締役会第14回会議で審議された事項について、独立した意見を発表します。
一、2021年度利益分配予案に関する独立意見
調査の結果、取締役会が作成した2021年度利益分配予案は会社の実情と未来の発展の需要を総合的に考慮し、「会社法」、中国証券監督管理委員会の「上場会社の現金配当のさらなる実行に関する通知」、「上場企業監督管理ガイドライン第3号–上場企業の現金配当(2022年改正)」と「会社定款」などの法規、規則制度に関する規定は、会社と会社の株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。
以上、当社は2021年度の利益分配予案に同意し、この事項を会社の株主総会に提出して審議することに同意します。
二、2021年度内部統制評価報告に関する独立意見
検査の結果、当社は実際の経営状況と結びつけて、比較的完備した法人ガバナンス構造と内部制御管理システムを構築し、会社の経営管理発展の需要に合致し、会社は評価範囲に組み込まれた業務と事項に対してすでに内部制御メカニズムを確立し、有効に実行することができ、基本的に内部制御の目標を達成し、重大な欠陥は存在しないと考えている。会社が作成した「2021年度内部制御評価報告」は、会社の内部制御システムの建設と運行状況を真実、客観、全面的に反映している。
以上、当社は会社が作成した「2021年度内部統制評価報告」に同意し、この事項を会社の株主総会の審議に提出することに同意した。
三、2022年度監査機構の任命予定に関する独立意見
確認された結果、私たちは次のように考えています。
1、安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)は長年上場企業に監査サービスを提供した経験があり、十分な独立性、専門適任能力、投資家保護能力を備え、2022年度の年報監査業務の需要を満たすことができる。
2、会社は安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度監査機構に任命する予定で、会社の現在の実際と未来の発展の需要に基づいて、理由は合理的で、十分で、会社の監査の仕事の品質を保障し、向上させるのに有利である。
3、今回の会社は監査機構を招聘する予定で、すでにわれわれの事前承認を得ており、取締役会がこの事項を審議する手順は「会社法」、「深セン証券取引所株式上場規則」及び「会社定款」などの法律法規、規範性文書の関連規定に合致し、上場会社及びその他の株主の利益、特に中小株主の利益を損なう状況には存在しない。
以上、私たちは安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度監査機関に推薦することに同意し、この事項を会社の株主総会に提出して審議することに同意した。
四、2022年度に自己資金を使用して委託財テク業務を展開することに関する独立意見
会社の財務状況、キャッシュフロー状況、会社のキャッシュ管理業務の運営モデル、内部制御メカニズムなどに対して必要な問い合わせ、理解と調査を行った後、私たちは以下のように考えた。
今回の会社は2022年度に自己資金を使って委託財テク業務を展開し、必要な審査・認可手続きを履行し、関連法律法規、「会社定款」に違反する状況は存在しない。会社はリスクをコントロールする前提の下で適度に委託財テク業務を展開し、資金の使用効率と純資産収益率を高めるのに有利であり、会社の主な業務の正常な展開に影響を与えない。本事項は上場企業と中小投資家の合法的利益を侵害する状況は存在しない。
以上、当社は2022年度に自己資金を用いて委託財テク業務を展開する事項に同意し、この事項は会社の株主総会の承認を提出する必要がある。
五、2022年度に自己資金を使用して証券投資業務を展開する事項に関する独立意見
会社の財務状況、キャッシュフロー状況、会社のキャッシュ管理業務の運営モデル、内部制御メカニズムなどに対して必要な問い合わせ、理解と調査を行った後、私たちは以下のように考えた。
1、会社の財務状況とキャッシュフローは比較的に良くて、会社の主な業務の正常な展開に影響しない前提の下で、会社(子会社を含む)は自有資金を使って適度に証券投資業務を展開して、自有資金の使用効率をさらに高めて、会社の純資産収益率を高めるのに有利である。
2、会社の取締役会は本事項の審査・認可手続きに対して関連法律法規、規範性文書及び「会社定款」に違反する状況は存在せず、上場会社と中小投資家の合法的利益を侵害する状況は存在しない。3、会社の取締役会と経営管理層はすでに証券投資業務の管理制御メカニズムを制定し、私たちは会社に証券投資業務の風制御メカニズムをさらに完備させ、証券投資業務に用いる自己資金の安全をさらに保障し、投資リスクをさらにコントロールするように促した。
4、会社は「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第7号-取引と関連取引」、「会社定款」及び「証券投資管理制度」などの法律法規、規範性文書、制度細則における関連規定を厳格に遵守し、証券投資事項の意思決定、管理、検査と監督を行うべきである。自己資金の安全を確保し、投資リスクを厳格にコントロールし、情報開示義務をタイムリーに履行する。
以上、当社は今回、自己資金を使って証券投資事項を行うことに同意します。
六、2022年度に銀行に総合信用限度額を申請することに関する独立意見
審査の結果、当社の今回の総合授信の申請は主にグループ会社及び各全資、持株子会社の2022年度経営計画、投資計画の資金需要を満たすためであり、会社及び各全資、持株子会社の経営と業務の持続的な健康発展に有利であり、会社の経営実情に合致すると考えている。
上記事項の決定手順は合法的に有効であり、関連法律法規、規範性文書及び会社規則制度の関連規定に合致し、会社及び全体株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。以上、当社は会社の取締役会が経営管理層に2022年度に銀行に総合的な信用事項を申請することを授権することに同意します。
七、会社の取締役会秘書の変更に関する独立意見
審査の結果、私たちは以下のように考えています。
1、会社の取締役会秘書の指名と採決手続きは関連法律法規と「会社定款」の規定に合致し、合法的で、有効である。
2、取締役会秘書候補の個人履歴などの資料を審査した結果、馮佳さんは関連職責を履行する職務資格を持っていると考えている。「会社法」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社の規範運営」と「会社定款」に規定された会社の役員と取締役会秘書を担当してはならない状況は発見されず、中国証券監督管理委員会に市場の立ち入り禁止者と確定され、まだ解除されていない状況は存在しない。中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所のいかなる処罰と懲戒を受けたこともなく、最高人民法院網で調べたところ、馮佳さんは「信用喪失被執行者」に属していない。
3、会社が馮佳さんを取締役会秘書に任命することに同意し、任期終了日は会社の第4期取締役会の任期終了日と一致した。
八、所属子会社の蘇州百勝動力機械株式会社から創業板の上場に関する独立意見
審査の結果、私たちは以下のように考えています。
1、会社は今回の分割対象子会社である蘇州百勝動力機械株式会社から深セン証券取引所創業板上場（以下「今回の分割」と略称する）のために作成した「分割対象子会社である蘇州百勝動力機械株式会社から創業板上場までの予案について」は「中華人民共和国証券法」、「上場企業分割規則(試行)」などの法律、法規と規範性文書の規定は、実行可能性と操作性を備えている。今回の分割は会社が主業を際立たせ、独立性を強化するのに有利である。今回の分割後、会社と分割予定の子会社はいずれも中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の同業競争、関連取引に関する監督管理要求に合致し、会社と株主全体の利益に合致し、中小株主の利益を損なっていない。
2、今回の分割に関わる会社の株主総会、深セン証券取引所、中国証券監督管理委員会などの審査・認可、審査・承認事項について、会社はすでに『分割所属子会社蘇州百勝動力機械株式会社から創業板に上場する予案について』で詳しく明らかにし、関連審査・審査・承認を得ることができない可能性があるリスクについて特別に提示した。
3、今回の分割は国の関連法律、法規と政策の規定に合致し、公開、公平、公正の準則に従い、会社と株主全体の利益に合致し、株主全体に対して公平、合理的である。
4、今回の分割事項に関する議案は取締役会の審議を提出する前にすでにわれわれの事前承認を得ており、「会社法」、「深セン証券取引所株式上場規則」などの法律法規と「会社定款」の規定に合致している。
5、今回の分割に関する議案は会社の第4期取締役会第14回会議の審議を経て可決され、会議の招集、開催手順、採決手順及び方式は「会社法」などの法律法規と「会社定款」の規定に合致する。
6、私たちは今回の分割事項の全体的な手配に同意し、会社の第4回取締役会第14回会議が審議した今回の分割に関する議案に同意し、株主総会が会社の取締役会とその授権者に関連事項を処理することを授権することを提案した。
7、今回の分割は会社の株主総会の審議と関連する権利主管部門の審査と承認を得る必要がある。
九、持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用し、会社の対外保証状況に関する独立意見
中国証券監督管理委員会の「上場企業と関連者の資金往来及び上場企業の対外保証の規範化に関する若干の問題に関する通知」、「上場企業の対外保証行為の規範化に関する通知」及び「会社定款」などの規定に基づき、会社の独立取締役として、私たちは2021年度の会社の持株株主とその関連者が会社の資金を占有する状況と会社の対外保証状況について真剣に理解し、検査を行い、関連説明と独立意見は以下の通りである。
1、2021年度、会社は中国証券監督管理委員会の「上場会社と関連者の資金往来及び上場会社の対外保証の若干の問題の規範化に関する通知」と「上場会社の対外保証行為の規範化に関する通知」などの法律法規と「会社定款」の規定に厳格に従い、会社の関連者の資金往来と対外保証制度を規範化する。会社の関連側の資金往来と対外保証審査・認可手続きを実行し、関連側の資金往来と対外保証関連業務のリスクを厳格に制御する。
2、2021年度、会社は会社の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を非経営的に占有する場合がない。
会社と持株株主及びその他の関連者との資金往来はいずれも正常な経営性資金往来である。会社の持株株主及びその他の関連者は上場会社の資金を占用したり、変相占用したりすることはなく、前年度に発生し、報告期間内に継続した違反関連者が資金を占用したりすることもない。
3、2021年12月31日現在、会社の対外保証の具体的な状況は以下の通りである。
単位：万元
会社の子会社に対する保証状況
保証額実際発生日実際保証金が担保対象名称に関連する公告保証額期間額保証タイプ保証期間行完了関連者開示日保証であるか否か
Dong Fang Pre自己保証生
cision(Netherla 2020年0132402012020年033240201連帯責任効果の日から
nd)Coöperatief月11日月16日2021年まで保証
U.A.2月18日
Dong Fang Pre連帯責任自己保証生
cision(Netherla 2020年1217760462021年021776046保証;品質効果の日から
nd)Coöperatief月30日月04日2022年まで
U.A.2月3日
Dong Fang Pre連帯責任自己保証生
cision(Netherla 2020年0625268952020年0624186保証;品質効果の日からNo
nd)Coöperatief月05日
