Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812)
2022年株式オプションと制限株式インセンティブ計画について
株式オプション付与登録完了の公告
当社及び全取締役は、本公告の内容が真実で、正確で、完全であることを保証し、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れがない。
重要なヒント:
オプション略称：恩捷JLC 1
オプションコード:037221
株式オプション付与日:2022年3月7日
株式オプション付与数:1585437部
株式オプション付与者数:877人
株式オプション登録完了日:2022年3月14日
中国証券監督管理委員会の「上場会社株式激励管理方法」、深セン証券取引所、中国証券登録決済有限責任会社深セン支社の関連規則の規定に基づき、 Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) (以下「会社」と略す)2022年の株式オプションと制限株式インセンティブ計画(以下「本インセンティブ計画」、「インセンティブ計画」と略す)の株式オプションの付与登録を完了し、具体的な状況を以下に公告する。
一、履行した意思決定手順と情報開示状況
(I)2022年1月24日、会社の第4回取締役会第40回会議は「会社とその要約に関する議案」「会社2022年1月24日、会社第4回監事会第35回会議は「会社及びその要約に関する議案」「会社詳しくは2022年1月25日に指定情報公開メディア「証券時報」「中国証券報」「証券日報」「上海証券報」と巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)開示された会社「第4回取締役会第41回会議決議公告」(公告番号:2022012号)、「第4回監事会第35回会議決議公告」(公告番号:2022018号)と「会社2022年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画(草案)(より正規版)」などの公告。
(II)会社は2022年1月26日から2022年2月6日まで社内ネットワークOAシステムで今回のインセンティブ計画インセンティブ対象の氏名と職務を公示した。公示の期限内に、会社の監事会はいかなる組織や個人から異議や不良反映を受けていない。
詳しくは、会社が2022年2月7日に指定情報開示メディアで開示した会社「監事会2022年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画インセンティブ対象リストに関する査察意見及び公示状況説明」(公告番号:2022022号)を参照してください。
(III)2022年2月14日、会社2022年第2回臨時株主総会審議は「会社及びその要約に関する議案」「会社の制定に関する議案」を可決した。「株主総会が取締役会に株式激励に関する事項を授権することに関する議案」。会社は2022年の株式オプションと制限性株式激励計画を実施して承認を得て、取締役会は授権されて授与日を確定して、激励対象が条件に合致する時激励対象に株式オプションと制限性株式を授与して、そして授与に必要なすべての事項を処理します。
詳しくは、会社が2022年2月15日に指定情報開示メディアで開示した「2022年第2回臨時株主総会決議に関する公告」(公告番号:2022026号)を参照してください。
(IV)会社は、本インセンティブ計画の内幕情報の関係者及びインセンティブ対象者がインセンティブ計画(草案)の公開開示の6ヶ月以内(すなわち2021年7月23日から2022年1月24日まで)に会社の株を売買した場合について自己調査を行った。詳しくは、会社が2022年2月15日に指定情報開示メディアで開示した「2022年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画インセンティブ対象及び内幕情報関係者が会社の株式を売買する状況に関する自己調査報告」(公告番号:2022027号)を参照してください。
(V)2022年3月7日、会社の第4回取締役会第43回会議と第4回監事
会第三十七回会議審議は「2022年株式オプションの調整と制限性株式インセンティブ計について
株式オプションインセンティブ対象リスト及び権益付与数に関する議案」及び「2022年株式期間への
権と制限的な株式インセンティブ計画インセンティブ対象に株式オプションを付与する議案」。会社の独立取締役はこれに対して
同意の独立意見を表明し、激励対象主体の資格が合法的で有効であり、確定した株式オプションの授与
日は関連規定に合致する。会社監事会は株式オプション授与日激励対象リストを審査し、核を発表する。
意見を調べる。
詳しくは、会社が2022年3月8日に指定情報開示メディアで開示した「2022年株の調整について
チケットオプションと制限株式インセンティブ計画の株式オプションインセンティブ対象リスト及び権益付与数の公告
(公告番号:2022034号)、『2022年株式オプションと制限株式へのインセンティブ計画について
インセンティブ対象者が株式オプションを付与する公告(公告番号:2022035号)、「監事会2022について
年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画株式オプション授与日インセンティブ対象リストの確認意見
(公告番号:2022037号)。
二、本インセンティブ計画の株式オプション付与登録の具体的な状況
(I)株式源:会社は激励対象に会社A株普通株を発行する。
（Ⅱ）授与日：2022年3月7日
(III)授与数:1585437部株式オプション
(IV)授与人数:877人、会社が本激励計画を公告する際に会社に勤める適合条を含む
件の会社高級管理職、中層管理職、核心技術及び業務中堅。
（V）行権価格：265.36元/部
(VI)本インセンティブ計画が付与する株式オプションの各インセンティブ対象間の配分状況を下表に示す。
氏名職務受領株式期間が会社激励計画(草案)権数(部)総数に占める株式付与期間の割合開示時の総株式の割合
禹雪副総経理、取締役会秘書400002.5230%0.0045%
中層管理職、核心技術及び業務中堅1545437974770%0.1732%
(876人)
合計(877人)1585437100.00%0.1777%
注:1、上記のいずれかのインセンティブ対象者がすべての有効な株式インセンティブ計画を通じて授与された当社の株式は、株式インセンティブ計画を超えていない
株主総会提出時の会社の株式総額の1%。会社のすべての有効なインセンティブ計画に関連する標的株式総数の累計は株式インセンティブを超えない
株主総会の提出を計画する際の会社の株式総額の10%。
2、本インセンティブ計画インセンティブ対象は独立取締役、監事及び単独又は合計で会社の5%以上の株式を保有する株主又は実際のコントロールを含まない
人とその配偶者、両親、子供。
3、上の表の数値の合計数が各項目の数値の合計数と一致しない場合、いずれも四捨五入の原因となる。
(VII)本インセンティブ計画の有効期間、待機期間、行権手配
1、本インセンティブ計画の有効期間は、株式オプション付与登録完了日からインセンティブ対象者が授与した株式オプションのすべての行権または抹消日まで、最長48ヶ月を超えない。
2、本インセンティブ計画が付与する株式オプションの待機期間は、登録完了日から12ヶ月、24ヶ月、36ヶ月である。待機期間内に、インセンティブ対象者が授与された株式オプションは、債務の譲渡、保証または返済に使用してはならない。
3、株式オプションの行使期間及び各行使期間のスケジュールは表の通りである。
行権手配行権時間行権割合
株式オプションは、登録完了日から12ヶ月後の最初の取引日から40%まで付与されます。
最初の行権期間の登録が完了した日から24ヶ月以内の最後の取引日当日まで
株式オプションは、付与登録完了日から24ヶ月後の最初の取引日から30%まで
第2行権期間の登録が完了した日から36ヶ月以内の最後の取引日
株式オプションは、付与登録完了日から36ヶ月後の最初の取引日から30%まで
第3行権期間の登録が完了した日から48ヶ月以内の最後の取引日
上記約定期間内に行権を申請していない株式オプションまたは行権条件に達していないため行権を申請できない当該期の株式オプションは、会社が抹消する。
(VIII)本インセンティブ計画の業績考課要求
1、会社レベルの業績評価要求
行権期業績考課目標
株式オプションは2021年の営業収入を基数とし、2022年の営業収入は基数の150%を下回らない。
最初の行権期間
株式オプションは2021年の営業収入を基数とし、2023年の営業収入は基数の180%を下回らない。
第2行権期間
株式オプションは2021年の営業収入を基数とし、2024年の営業収入は基数の210%を下回らない。
第3行権期間
説明:上記の財務指標はいずれも会社の当年度に監査され、公告された財務報告を基準とする。
会社が上述の業績考課目標を満たしていない場合、すべての激励対象はその年の計画行権を考課する株式オプションに対応して行権を行使してはならず、会社が抹消する。
2、個人レベルの業績評価要求
報酬と審査委員会の指導の下で、「 Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) 2022年株式オプションと制限性株式激励計画実施審査管理弁法」と会社内部で発表した各種激励対象に対する審査弁法に基づき、会社と部下の子会社は激励対象に対して年度別に審査を行い、審査結果に基づいてその行権の割合を確定する。激励対象個人の当年の実際の行権額=個人レベルの行権割合×個人の当年計画行権額。
激励対象の業績評価結果はA、B、C、D、Eの5つの等級に分けられ、審査評価表は審査対象に適用される。次の表に基づいて、インセンティブ対象の行権の割合を決定します。
評価結果A B C D E
行権比率100%90%80%75%0%
インセンティブ対象の前年度の個人業績考課の格付けがA、B、C、Dであれば、前年度のインセンティブ対象の個人業績考課が「基準に達した」場合、インセンティブ対象は本インセンティブ計画に規定された比例行権に従い、当期の未行権部分は会社が抹消する。インセンティブ対象の前年度の個人業績考課結果がEである場合、前年度のインセンティブ対象の個人業績考課が「基準に達しない」場合、会社は本インセンティブ計画の規定に従い、当該インセンティブ対象の当期行権額を取り消し、会社が抹消する。
三、インセンティブ対象者が授与された株式オプションと会社の公示状況の一致性の説明
同社は2022年3月7日に第4回取締役会第43回会議を開き、「2022年株式オプションと制限株式インセンティブ計画の調整に関する株式オプションインセンティブ対象リスト及び権益数の付与に関する議案」と「2022年株式オプションと制限株式インセンティブ計画インセンティブ対象に株式オプションを付与することに関する議案」を審議・採択した。授与条件に合致する877人の激励対象者に1585437株の株式オプションを授与することに同意した。
今回の株式オプションの授与対象とその授与数などの状況は、2022年の第2回臨時株主総会の審議で可決された激励計画、会社の第4回取締役会第43回会議と第4回監事会第37回会議の審議で可決された株式オプションの調整と授与事項、会社の公示状況と一致している。四、株式オプションの付与登記完了状況
（I）オプションコード：037221
(II)オプション略称:恩捷JLC 1
(III)今回の株式付与オプション登録完了時間:2022年3月14日
五、本インセンティブ計画の実施が会社に与える影響
本インセンティブ計画の実施は、
